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1、新疆2016年基金从业法律法规：宣传推介材料的原则性要求模拟试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、与基金半年度报告相比，基金年度报告具有的特点有_。A基金年度报告中只需要披露当期的数据和指标B基金年度报告应披露支付给聘任会计师事务所的报酬C基金年度报告甲需披露内部监察报告D基金年度报告需披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况等 2、基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送相关材料。其报送内容包括_。A基金托管银行出具的基金业绩复核函B基金宣传推介材料的形式和用途说明C基金管理公司督察长出具
2、的合规意见书D基金定期报告中相关内容的复印件以及有关获奖证明的复印件3、交易型开放式指数基金(ETF)申购时用_换取ETF份额，赎回时用ETV份额换取_。A现金；现金B现金；一揽子股票C一揽子股票；现金D一揽子股票；一揽子股票 4、根据投资目标的不同，基金可以分为_。A契约型基金与公司型基金B成长型基金、收入型基金和平衡型基金C主动型基金和被动(指数)型基金D交易型开放式指数基金(ET与上市开放式基金(LO5、在基金的分析和评价中遵循_，可以避免基金短期业绩的偶然性。A全面性原则B长期性原则C一致性原则D客观公正性原则 6、_是基金在一定时期内全部损益的总和，包括记入当期损益的公允价值变动损益
3、。A：本期利润B：本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额C：期末可供分配利润D：未分配利润 7、基金组织在契约型证券投资基金中是一个_A：代理机构B：中介机构C：无形机构D：有形机构 8、基金投资运作不包括_。A交易管理B绩效评估C基金估值D风险控制 9、在制定资金清算流程时，基金销售机构应注意的规范有_。A建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致B严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理C将赎回、分红及认/申购不成功的相应款项直接划人投资人开户时指定的同名银行账户D在交易被拒绝或确认失败时，应主动通知投资人 10、基金代销机构出现使用基金宣传
4、推介材料违规情形的，中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取_。A暂停履行职务B出具警示函C记入诚信档案D建议公司或机构免除有关高管人员的职务11、_是为投资人选择合适的基金产品前十分重要的环节。A了解基金投资人的风险承受能力B划分投资人的类型C确定投资者的投资目标D制定合适的理财方案 12、按不同的付息方式，利率在偿付期限内发生变化的是_。A零息债券B附息债券C息票累计债券D浮动利率债券 13、基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况，并自基金募集行为结束之日起_日内编制专项报告，予以存档备查。A3B5C7D1014
5、、一只基金在收益分配前的份额净值是1.23元，假设每份基金分配0.05元收益，在进行分配后基金的份额净值将会下降到。_A：1.16元B：1.28元C：1.23元D：1.18元 15、OTC交易的衍生工具的特点有_。A不通过集中的交易所B实行分散的、一对一交易C通过各种通讯方式交易D实行集中的、一对一交易 16、关于证券市场的筹资一投资功能，下列说法正确的有_。A筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷B资金盈余者可以通过买入证券而实现投资C为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的D在证券市场上交易的任何证券，既是筹资的工具，
6、也是投资的工具 17、关于基金销售的审慎监管原则，下列说法错误的是_。A主要是针对基金销售机构经营能力的监管B旨在促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险C贯穿于监管部门准入监管和持续性监管的全过程D要求在加强基金市场监管的同时，加强基金销售机构和从业人员的自我约束、自我教育和自我管理 18、全球基金业发展的趋势与特点包括_。A美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛B封闭式基金成为证券投资基金的主流产品C基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出D基金资产的资金来源发生了重大变化 19、下列各项中，_属于基金首次募集披露的信息。A基金份额上市交易公告书B基金合同C基金年度报告D基金份额发售公
7、告 20、基金营销渠道的主要任务是_。A提供差异化服务，不断扩大基金销售的业务规模B设计灵活合理的费率结构，适应不同细分市场的需求，以提高费率手段的竞争力C为投资者提供便捷购买基金产品的平台，为投资人提供持续服务D通过各种有效媒体在目标市场上宣传基金产品的特点和优点，让投资者了解产品 21、基金销售适用性指导原则中，_是指基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。A全面性原则B客观性原则C及时性原则D投资人利益优先原则 22、根据运作方式的不同，基金可以分为_。A封闭式基金和开放式基金B契约型基金和公司型基金C公募基金和私募基金D主动型基金和被动型基金
8、23、关于基金宣传材料中登载基金投资业绩的规定，下列说法正确的有_。A基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足12个月的除外B基金宣传推介材料对不同基金的业绩进行比较，应当使用可比的数据来源、统计方法和比较期间C基金销售机构不得引用不具备中国证券业协会会员资格的机构提供的基金评价结果D基金宣传推介材料可以通过之前投资业绩来预期基金未来投资业绩 24、对个别基金绩效的衡量属于_A：内部衡量B：绝对衡量C：微观衡量D：基金衡量25、债券发行的定价方式以_最为典型。A一般询价方式B公开招标C上网竞价方式D协商定价方式二、多项选择题（共25题，每题2分，每
9、题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、下列各项，不属于基金托管人应当具备的条件的是_。A总资本和资本充足率符合有关规定B设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数C有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施D有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度 2、依照证券投资基金销售管理办法规定，基金管理人应当将不低于赎回费总额的25%归入_。A基金红利B基金净值C基金财产D基金费用3、下列费用中不由基金资产承担的有_。A基金转换费B基金管理费C基金托管费D信息披露费 4、以下属于货币衍
10、生工具的是_。A股票期货B利率互换C货币期货D信用联结票据5、用于转移或防范信用风险的金融衍生工具是_。A利率互换B现金互换C信用互换D保证金互换 6、在存在活跃市场的情况下，下列有关投资品种公允价值的表述正确的有_。A估值日有市价的，应当采用市价确定公允价值B估值日没有市价的，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应当参考类似投资品种的现行市价确定股票投资的公允价值C估值日没有市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资品种的现行价格及重大变化因素，调整最近交易的市价，确定公允价值D有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投
11、资品种的公允价值 7、根据基金投资目标的不同，基金可以划分为_。A增长型基金B收入型基金C混合型基金D平衡型基金 8、基金信息披露的作用有_。A有利于防止利益冲突与利益输送B有利于投资的价值判断C有利于提高证券市场的效率D有利于防止信息滥用 9、证券投资基金法规定，申请取得基金托管资格，应当具备一些条件，并经中国证监会和中国银监会核准。下列关于这些条件的说法，不正确的是_。A净资产和资本充足率符合有关规定B所有人员都要取得基金从业资格C有安全高效的清算、交割系统D有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度 10、关于政府债券，下列说法正确的有_。A政府债券的发行主体是政府B政府债券可作为政府弥补财
12、政赤字的手段C中央政府发行的债券称为国债D根据不同的发行目的，政府债券有不同的期限，从几年至几十年11、下列属于证券交易所职责的有_。A为组织公平的集中交易提供保障、场所和设施B对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处C制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则D对证券交易实行实时监控，并对异常的交易情况提出报告 12、_份额净值保持在1元不变。A股票基金B债券基金C货币市场基金D混合基金 13、开放式基金赎回费总额的_应归入基金财产。A10%B15%C25%D50%14、基金监管公开、公平、公正原则中的公开原则要求_。A公开监管机构全部业务活动内容B基金市场具有充分的透明度
13、，实现市场信息的公开化C市场上不存在歧视，所有参与基金活动的当事人具有平等的权利D监管部门对监管对象给予公正的待遇 15、下列选项中，不属于基金公司投资和研究能力考察要点的是_。A公司投资和研究人员情况B公司投资和研究架构情况C公司新产品的开发能力D公司客户服务情况 16、下列关于货币市场基金的说法，正确的有_。A货币市场基金是一种投资工具，具有完全替代银行活期存款的作用B货币市场基金的分析主要是看收益率和流动性风险的大小C日每万份基金净收益指标和7日年化收益率指标是反映其收益的短期指标D货币市场基金收益通常用日每万份基金净收益和最近7日年化收益率来反映 17、下列关于我国基金销售渠道的说法，
14、正确的有_。A开放式基金的销售逐渐形成了以银行代销、证券公司代销及基金管理公司直销为主的销售体系B基金募集严重依赖银行、证券公司的柜台销售C选择商业银行作为开放式基金的代销渠道有利于争取银行储户这一细分市场D相比商业银行，证券公司代销基金可以更多地为投资者提供个性化服务 18、_指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购.增发新股.支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。A：交易所交易资金清算B：全国银行间市场交易资金清算C：场外资金清算D：场内资金清算 19、股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的_。A期限性B风险性C流动性D永久性 20、2008年4月8日，某基金管理人收到验资报告，则该基金管理人应于_之前，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金备案手续，刊登基金合同生效公告。A2008年4月13日B2008年4月18日C2008年4月23日D2008年4月28日 21、基金的估值方法
