《广西2015年证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构试题》由会员分享，可在线阅读，更多相关《广西2015年证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构试题（7页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、广西2015年证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、上海证券交易所和深圳证券交易所自_起实行退市风险警示制度。A2003年4月2日B2003年4月3日C2003年5月8日D2004年5月8日 2、对证券交易基金的应收或应付净额进行的处理称之为_。A交割B交收C清算D结算3、证券清算业务主要是指（）。A当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券的收付B当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，资金的收付C在每一营业日中每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行
2、计算的处理过程D当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券和资金的收付 4、在证券公司自营业务中，_是自营业务投资运作的最高管理机构。A自营业务部门B投资决策机构C董事会D投资专业委员会5、在证券组合投资理论中，使用的英文缩写CAPM是指_。A单因素模型B均值方差模型C资本资产定价模型D多因素模型 6、企业有下列_行为的，可以不对相关国有资产进行评估。A整体或者部分改建为有限责任公司或者股份有限公司B以非货币资产对外投资C经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转的国有资产D合并、分立、破产、解散 7、债权人自接到合并通知书之日起（）日内，未接到通知书的
3、公告之日起45日内，有权要求公司清偿债务或提供相应担保。A15B20C25D30 8、影响投资者风险承受能力和收益要求的因素通常不包括_。A投资者的年龄B资产负债状况C财务变动状况D投资者的性别 9、证券市场价格的决定性因索不包括（）。A证券购买者B证券发行者C证券供求双方D证券交易所 10、如果某可转换债券面额为1000元，转换价格为50元，当股票的市价为75元时，则该债券当前的转换价值为_元。A1000B1500C2000D250011、证券投资基金法的核心是规范证券投资基金活动，保护_及相关当事人的合法权益。A基金管理人B基金托管人C基金监管机构D基金份额持有人 12、证券公司应于每个会
4、计年度结束后_内以书面形式向上海证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。A1个月B2个月C4个月D6个月 13、_是指应计收益率每变化1个基点时引起的债券价格的绝对变动额。A麦考莱久期B基点价格值C价格变动收益率值D修正久期14、首次公开发行股票的信息披露中，发行人应根据交易的性质和频率，按照（）分类披露关联交易及关联交易对其财务状况和经营成果的影响。A大额和小额B经常性和偶发性C重要和非重要D长期和短期 15、新公司法，关于公司上市条件，公司股本总额降低至_万元。A1000B2000C3000D4000 16、关于询价，下列说法不正确的是_。A询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段B通
5、过初步询价确定发行价格和相应的市盈率C根据累计投标询价结果确定发行价格和发行市盈率D询价对象可以是符合中国证监会规定条件的合格境外机构投资者(QFII) 17、上市公司（）的，中国证监会不予核准其发行申请。A最近5年内有重大违法违规行为B公司在最近5年内财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏C招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏D存在与股东及股东的附属公司或者个人债务进行交易的行为 18、境外评估机构根据上市地有关法律、上市规则的要求，通常_。A要求对公司的所有资产和负债进行评估B对所有者权益进行评估C仅对公司的无形资产进行评估D仅对公司的物业和机器设备等固定资产进行评估 19、关
6、于私募证券，下列说法正确的是_。A发行人通过中介机构发行B审查条件严格，投资者也较少C证券发行的对象是少数特定的投资者D采取公示制度 20、根据我国现行法律规定，目前国内主要保险公司均发起设立了_，对保险资产的投资进行集中管理，成为证券市场重要的投资主体。A保险投资管理公司B保险基金公司C保险资产管理公司D保险信托投资公司 21、A公司拟发行一批优先股，每股发行价格5元，发行费用0.2元，预计每年股利0.5元，这笔优先股的资本成本是（）。A10.87%B10.42%C9.65%D8.33% 22、关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是_。A股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易
7、B股票指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积C股价指数是以实物结算方式来结束交易的D股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的23、1999年，美国国会通过金融服务现代化法案，废除1933年经济危机时代制定格拉斯-斯蒂格尔法案，这体现了国际证券市场发展的_趋势。A证券市场一体化B金融机构混业化C证券市场网络化D金融风险复杂化 24、下列各项不属于上市保荐书内容的是_。A发行人的概况B申请上市股票的发行情况C上市费用D保荐人是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明25、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交
8、易市场的_为准。A开盘价B收盘价C最高价D最低价二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、龙债券市场是指在除_以外的国家和地区发行的一种以非亚洲国家货币标价的公开债券市场。A香港B新加坡C日本D马来西亚 2、以要约方式收购上市公司股份的，收购人在报送上市公司收购报告书之日起（）日后，公告其要约收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书。A7B10C15D203、上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照_自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。A无偿送股比例B有
9、偿送股比例C有效送股比例D约定送股比例 4、目前，沪、深证券交易所的证券回购券种主要是_。A国债和企业债B国债和金融债C金融债和企业债D金融债和公司债5、在各种融资方式中，收购公司一般最后才选择_。A公司内部自有资金B银行贷款筹资C股票筹资D债券筹资 6、基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督，信息披露等业务的执业人员不少于_人。A5B4C3D2 7、佣金费用包括_。A变更股权登记费B证券公司经纪佣金C证券交易所手续费D证券交易监管费 8、深圳中小企业板块是主板市场的组成部分，但在与主板市场的关系上实行（）。A指数独立B监察独立C代码独立D运行独立 9、基金管理公司主要股东要求持续经营_个
10、以上完整会计年度。A2B3C4D5 10、信贷资产证券化发起机构是指通过设立特定目的信托转让信贷资产的金融机构。银行业金融机构作为信贷资产证券化发起机构，通过设立特定目的信托转让信贷资产，应当具备的基本条件包括_。A具有良好的社会信誉和经营业绩，最近3年内没有重大违法、违规行为B对开办信贷资产证券化业务具有合理的目标定位和明确的战略规划，并且符合其总体经营目标和发展战略C具有开办信贷资产证券化业务所需要的专业人员、业务处理系统、会计核算系统、管理信息系统以及风险管理和内部控制制度D银监会规定的其他审慎性条件11、证券交易所作为高度组织化的有形市场，具有的特征包括_。A有固定的交易场所和交易时间
11、B一般投资者可直接进入交易所买卖证券C实行“公开、公平、公正”的原则D交易者为具备会员资格的证券经营机构 12、假设2009年6月底深交所某国债品种的现货收盘价为112.15元，折算率定为1.10，有一客户拥有该债券1000手，则该客户可融入的资金量为_元。A1019545B1121500C1233650D2342220 13、报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值_时，基金管理人需要在基金股票投资组合重大变动事项中披露股票明细。A1%B2%C3%D5%14、根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于上市公司公开发行可转换公司债券应当具备的条件的是_。A本次发行后累计公司债券余额不超
12、过最近一期末资产总额的40%B最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%C最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息D最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润20%E本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产总额的40% 15、现行的证券交易竞价方式有（）A拍卖竞价B招标竞价C集合竞价D连续竞价 16、下列_情形之一的上市开放式基金份额不得办理跨系统转托管。A处于募集期内的上市开放式基金份额B处于封闭期内的上市开放式基金份额C分红派息前R1日至R日(R日为权益登记日)的上市开放式基金份额D处于质押、冻结状态的上市开放式基金份额 1
13、7、证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由_直接对客户承担。A期货公司B证券公司C根据双方约定确定责任承担者D证监会确定责任承担者 18、下列关于证券投资基金利润的说法，错误的是_。A是指基金在一定会计期问的经营成果B又称基金收益C在获取投资收入后，直接将利润分配给受益人D其包括当期损失 19、深证成分股指数选取成分股的一般原则有_。A有一定的上市交易时间B有一定的上市规模，以每家公司一段时期内的平均可流通股市值和平均总市值作为衡量标准C交易活跃，以每家公司一段时期内的总成交金额和换手率作为衡量标准D公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
14、20、审计报告应由至少_名具有证券相关业务资格的注册会计师签名、盖章。A2B3C4D5 21、证券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期_。A套期保值业务B资金融通业务C调节头寸业务D信用规范业务 22、在恒生流通综合指数系列编制过程中，被视为策略性持有的股份有_。A策略性股东持有的股权，由1位或多位策略性股东单独或合并持有超过30%的股权B互控公司持有的股权，由1家香港上市公司所持有超过5%的股权C监事持有的股权，个别监事持有超过10%的股权D董事持有的股权，个别董事持有超过5%的股权23、（）是欲取得证券自营业务资格的证券经营机构应当具备的标准条件之一A具有不低于2000万元人民币的净资本B具有不低于2000万元人民币的证券营运资金C具有不低于2000万元人民币的净营运资金D具有不低于1000万元人民币的净资产E具有
