《经纪人考核制度》由会员分享，可在线阅读，更多相关《经纪人考核制度（8页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、经纪人考核制度篇一：证券经纪人绩效考核管理办法华泰证券股份有限公司银川解放东街证券营业部证券经纪人绩效考核管理办法第一章 总则第一条 为科学合理地对公司证券经纪人进行绩效考评，鼓励证券经纪人提升业绩，促进证券经纪人提高执业能力，鼓励证券经纪人与公司共同发展，根据证券经纪人管理暂行规定和华泰证券股份有限公司证券经纪人管理制度，特制定华泰证券股份有限公司证券经纪人绩效考核管理办法（以下简称本办法）。第二条 本办法适用于营业部对证券经纪人的绩效考核管理工作。第三条 本办法所称的绩效考核，包括业绩考核和级别考核。业绩考核是指以对证券经纪人每月业绩进行考核，并根据考核结果计算证券经纪人的报酬。级别考核是
2、指根据证券经纪人业绩、日常表现、接受培训、合规展业等多方面进行考核，并根据考核结果调整证券经纪人级别。第二章 证券经纪人绩效考核办法第四条 零售客户服务总部负责制定并修订证券经纪人绩效考核体系，按照市场变化定期公布考核指标，并在经纪人考核管理系统中进行维护，指导营业部对证券经纪人实施绩效考核。第五条 营业部营销团队负责对证券经纪人进行绩效考核，营业部总经理负责审核证券经纪人绩效考核结果。第六条 证券经纪人每月可通过CRM系统查询自己的业绩报酬，如证券经纪人对绩效考核结果产生疑义，可与营业部营销团队负责人进行沟通。第七条 营销团队在证券经纪人绩效考核结束后，应与证券经纪人沟通考核结果，协助证券经
3、纪人制定改进计划，提供营销支持，辅助其提升业绩。第八条 证券经纪人每月进行业绩考核，考核结果以证券经纪人月度业绩考核系数P及合规展业考核系数M体现，两类考核系数影响证券经纪人每月的业绩报酬，且各占50%的权重。第九条 证券经纪人每月业绩考核系数P、合规展业考核系数M由营业部营销团队每月根据日常管理及证券经纪人风险监控系统监控记录进行考评，最终由经纪人考核管理系统汇总考核结果并生成薪酬报表反馈至CRM系统，以便证券经纪人查询。第十条 营销团队考评证券经纪人每月的合规考核系数，如未出现违法违规行为，则相应的合规考核系数为1；如证券经纪人执业过程中出现违法违规行为，则当月的合规考核系数为0。参照华泰
4、证券股份有限公司证券经纪人执业行为规范中第十九条的规定，如证券经纪人发生如规定中所描述的禁止性行为，则实行一票否决制，当月合规考核系数为0。第十一条 证券经纪人每月业绩考核系数P指标释义：1、新增有效户（1）新增有效户是指当月开户，且账户资产不低于5000元的账户。如为当月开户且账户内资产不足5000元的，在开户后三个月内的任一月份达到有效户标准的，算作达到标准当月的有效户。（2）新增有效户指标随当期市场行情进行修正： H=3+KK为市场修正系数，如当月全国市场的总开户数同上月相比增加或减少10万户，则K相应增加或减少一户，以此类推。新增有效户指标的最小值为1。2、月主动新增资产：为排除市场因
5、素对客户资产的影响，对证券经纪人名下客户每月的主动新增客户资产进行考核。月主动新增客户资产=本月客户现金流入+本月新增转托管股票市值本月客户现金流出本月转托管流出股票市值。第十二条 证券经纪人业绩考核系数P1、考核系数定义P1=证券经纪人月度实际新增有效户/对应的开户数指标（0P11）P2=证券经纪人月度实际新增有效户的新增资产/对应的新增有效户的新增资产指标（0P21）2、考核系数P的计算业绩考核系数P = （P1+P2）；第十二条 证券经纪人名下客户当月产生的佣金收入扣除营业部相关成本后，大于20万元，免除当月业绩考核。营业部可直接对其进行合规展业考核。第十三条 证券经纪人业绩报酬按证券交
6、易佣金收入的超额累进制计算：业绩报酬=（客户证券交易佣金收入-相关成本及费用）对应的提成比例（P+M）第十四条证券经纪人开发的客户，如果提出让营业部在现场安排座位，那么考虑到营业部的经营成本增加，在营业部为开户安排座位的次月起，在经纪人考核系统中，将该客户的考核集调整为原考核集系数乘以。第十五条证券经纪人在开发、服务客户时，如果占用营业部资源或成本过大，营业部可以按占用资源或成本的大小，酌情对该证券经纪人的月度提成进行相应折扣。营业部财务部在日常报销中需将与理财经理相关的费用分摊到个人及地区费用中，按月统计费用率，费用率高于营业部制定的标准后，营业部可酌情给予折扣。费用明细台帐见附件。第三章
7、证券经纪人级别考核办法第十六条 公司按季度对证券经纪人进行级别考核，每一季度末，由营业部营销总监根据证券经纪人业绩指标完成情况、培训完成情况及日常管理对其进行综合评价，并在经纪人考核管理系统中调整其下一季度的级别。第十七条 证券经纪人级别考核，业绩指标框架如下。季度考核达到晋升指标的，调高一级，未达到维持指标的，调低一级，如连续2个考核季度未达到培育期维持指标，则公司与证券经纪人解除委托合同。注：1、维持及晋级的必要条件为培训、日常管理及合规展业考核合格。2、月末客户资产的维持及晋升指标由零售客户服务总部每半年根据市场情况进行修正；市场修正系数=当月末沪深300指数/6个月篇二：5、中信证券2
8、0XX年度证券经纪人考核实施细则中信证券股份有限公司20XX年度证券经纪人考核实施细则第一条 为发展公司经纪业务，加强对证券经纪人的考核，依据公司证券经纪人管理办法，特制定本年度证券经纪人考核实施细则。第二条 证券经纪人的考核周期为季度和半年，其中季度考核为预警考核，分公司或营业部有权根据季度预警考核结果进行人员淘汰。执业未满三个月的证券经纪人不参加考核；执业满三个月不足六个月的证券经纪人考核期为考核日前三个月；执业满六个月不足一年的证券经纪人考核期为考核日前六个月。对于新选拔的证券经纪人，如其执业满三个月但未到公司规定的考核日，营业部须自行组织对其进行考核。第三条 本年度对证券经纪人的考核指
9、标包括：考核期新增有效客户（月均保有资产不少于1万元）数、金融产品销售额、考核总净收入、累计客户资产量、日常综合表现等五项。其中，日常综合表现指标作为证券经纪人绩效考核的重要内容，应涵盖证券经纪人行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等多方面。在对证券经纪人的绩效考核中，行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等方面的重大违规行为实行 “一票否决”。考核总净收入 = 证券交易手续费净收入+ 金融产品销售净收入 +服务产品销售净收入 + 其他通道及非通道业务净收入+ 融资融券净利息收入 *T融资融券利息净收入为扣除投资者保护基金、手续费支出及营业税金及附加的余额；T为融资融券利息净收入计入
10、考核的比例，原则上50%（含）以内由营业部总经理确定，突破该比例须经经纪业务发展与管理委员会或授权分公司批准。第四条 证券经纪人的业绩考核参数设置：1、执业满三个月不足六个月的证券经纪人:三个月内，新增客户资产量1000万元。2、执业满六个月的证券经纪人:当季新增有效客户数12户，金融产品销售额50万元，考核总净收入5万元，累计客户资产量1500万元。半年内，新增有效客户数25户，金融产品销售额100万元，考核总净收入10万元（低于4万元则考核不合格），累计客户资产量1500万元。第五条 证券经纪人考核的各项考核指标权重由营业部总经理自定，并在经纪业务管理平台上设置；其中，考核总净收入指标权重
11、不低于40%、日常综合表现指标权重不得高于10%。证券经纪人在行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等方面违规的，营业部可在扣除日常综合表现指标全部得分的基础上，继续酌情扣减证券经纪人其他指标的绩效考核分数；公司对证券经纪人在行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等方面的重大违规行为实行 “一票否决”，发生上述重大违法行为的证券经纪人绩效考核不合格，公司须与其解除委托代理合同。第六条 考核得分计算方法：考核指标中，考核总净收入指标，若完成不足40%，该项指标得零分，若完成超过40%（含40%），则按完成比例获得该项指标得分；其他各项指标，按完成比例获得该项指标得分。第七条 证券经纪人经考核得分达到60分为合格经纪人；考核得分低于60分为不合格经纪人。根据考核结果，对于不合格经纪人，营业部应按照公司证券经纪人离职流程在5个工作日内与其解除合同。第八条 经纪业务发展与管理委员会有权根据国家法律、法规，行业协会等相关部门的规定及营业部业务发展和市场情况修订本细则。第九条 本细则由经纪业务发展与管理委员会负责解释。经纪业务发展与管理委员会 20XX年12月篇三：经纪人、经理考核评定方案经纪人考核评定方案被考评人 考评人 日期本制度20XX年4月1日起试行经理考核评定方案
