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1、接收汇制度篇一：收费管理制度汇编征费管理篇都昌管理所制度汇编征费管理站长职责在管理所的领导下，负责全站的日常工作。一、组织政治、业务学习，强化劳动管理，搞好站风建设，完成上级下达的征费任务及其他各项工作。二、团结群众，关心职工疾苦，认真听取职工意见，不断改进工作方法，提高管理水平。三、组织站内征费稽查工作，防止脱岗、混岗、离岗、串岗，对违反劳动纪律的职工要加强教育工作。四、负责组织召开站长办公会和站务会，收费站人员工作安排由站长提名，站长办公会讨论决定。五、工作人员请假7天以内由站长批准，报所行政办公室备案，7天以上经站务会讨论通过，报管理所批准。六、努力争取当地政府的支持，注意协调当地群众的
2、关系。七、秉公办事积累收费管理工作经验，及时向管理所报告工作，提出建设性意见。副站长职责协助站长主管费收工作，包括业务学习、劳动纪律、廉正建设、票证管理、安全保卫和岗亭卫生。1.精通费收业务知识，定期组织费收人员进行业务学习。2.加强费收人员劳动纪律，对违反劳动纪律的职工按章教育处罚。3.强化廉正建设，不定期抽查岗，保证费收人员清正廉洁。4.负责岗亭安全保卫，督促检查岗亭卫生。5.督促检查票管员，做好票证等费收内业管理。6.以身作则，秉公执法，不循私情、私利。总领班职责协助站长副站长管理费收工作，包括业务学习、劳动纪律、廉政建设、票证管理、安全保卫和岗亭卫生。1、精通费收业务知识，定期组织费收
3、员进行业务学习。2、加强费收员劳动纪律，对违反纪律的职工按章教育处罚。3、强化廉政建设，不定期抽查岗，保证费收员清正廉洁。4、负责岗亭安全保卫，督促检查岗亭卫生。5.督促检查票管员，做好票证等费收内业管理。6.以身作则，秉公执法，不循私情、私利。7.加强征费内部稽查、军营管理工作。篇二：20XX年反洗钱岗位准入培训终结考试题库、1、金融机构发现恐怖活动组织及恐怖活动人员拥有或者控制的资产，应当立即采取冻结措施。（ ）对错2、对于代理开立个人银行结算账户的，银行应严格审核代理人的身份证件，联系被代理人进行核实，并留存电话记录等联系资料。对错3、与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系应当经董事会
4、或者高级管理层的批准。对错4、反洗钱检查现场作业结束时，检查组应退还全部借阅材料，并与被查单位举行离场会谈。对错5、对于已被报告可疑交易的客户，如果其在一定监控期内（最长时间不得超过3个月）再次或多次发生异常交易的（涉及恐怖融资监控名单等不立即报告可能导致严重后果发生的情形除外），金融机构可不需逐次报告，只需对该期限内客户累计发生的交易情况进行综合分析判断后，再决定是否提交可疑交易报告。对错6、反洗钱内部控制的目标是确保将洗钱风险控制在最低。对错7、金融机构应按照客户的特点或者账户的属性，并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素，划分风险等级，并在持续关注的基础上，适时调整风险等级。在
5、同等条件下，来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家（地区）客户的风险等级应高于来自于其他国家（地区）的客户。对错8、在自然人客户身份识别中，客户的住所地与经常居住地不一致的，应登记客户的住所地。对错9、客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，金融机构应立即中止为客户办理业务。对错10、自然人客户的“身份基本信息”中住所地信息与经常居住地不一致的，可以登记客户的住所地。对错11、处理境外汇入款时，金融机构只需在自身能力所及范围内采取合理措施审查收款人的信息是否完整，不需要审查汇款人的信息是否完整。对错12、检查组在反洗钱检查过程中，可对可能灭失或者以后难以取得的证据先行登记保存，并在十
6、日内及时作出处理决定。对错13、交易一方为党政机关和军队、武警或其下属的各类企事业单位的大额交易，如未发现该交易可疑的，金融机构可以不报告。对错14、金融机构对恐怖活动组织及恐怖活动人员与他人共同拥有或者控制的资产采取冻结措施，但该资产在采取冻结措施时无法分割或者确定份额的，金融机构应当首先向人民银行报告，并依据人民银行反馈意见采取相应措施。（ ）对错15、金融机构分支机构可分别制定自己的客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存制度，不需要执行其总部、集团总部的相关规定。对错16、反洗钱调查中的封存，是指中国人民银行或者其省一级分支机构在调查可疑交易活动中，对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文
7、件、资料采取的登记保存措施。对错17、金融机构、特定非金融机构及其工作人员应当依法协助、配合公安机关和国家安全机关的调查、侦查，提供与恐怖活动组织及恐怖活动人员有关的信息、数据以及相关资产情况。对错18、金融机构经调查发现，某企业客户的实际控制人为某国总理的亲密好友，金融机构不需要将该企业客户的风险等级确定为最高。对错19、加强反洗钱内部控制的意义主要在于满足外部监管的要求。对错20、对于高风险客户或者高风险账户持有人，金融机构应当了解其资金、资金用途、经济状况或者经营状况等信息，加强对其金融交易活动的监测分析。客户为外国政要的，金融机构应采取合理措施了解其资金和用途。对错1、金融机构工作人员
8、如发现交易与监控名单所列国家（地区）、组织、个人有关，应首先，并按有关规定提交可疑交易报告。送交金融机构高级管理层审核移送当地安全部门移送当地公安部门进行冻结2、20XX年4月5日，公安部根据全国人大常委会关于加强反恐怖工作有关问题的决定，以公安部公告的形式公布了第（ ）批认定的恐怖活动人员名单，并决定对其资金及其他资产进行冻结。一二三四3、以下交易中，需报送大额交易报告的是（ ）。300万元的定期存款到期后，续存入在同一金融机构开立的同一户名下的另一账户。 某司法局收到其他单位的300万元转账。某武警部队文工团向个体工商户转账300万元。某市人民政协机关向某培训机构转账300万元。4、金融机
9、构接收境外汇入款时，如境外汇款人住所不明确，可登记（ ）。汇款人国籍资金汇出地名称收款人住所其他信息5、金融机构对恐怖活动组织及恐怖活动人员与他人共同拥有或者控制的资产采取冻结措施，但该资产在采取冻结措施时无法分割或者确定份额的，金融机构应当（ ）。向其总部报告，并依据总部意见采取相应措施。向中国人民银行报告，并依据中国人民银行反馈意见采取相应措施。一并采取冻结措施。向公安机关报告，并依据公安机关反馈意见采取相应措施。6、银行在办理汇入汇款业务时，如发现汇款人姓名或者名称、汇款人账号和（ ）缺失的，应要求境外机构补充。汇款人工作单位汇款人住所汇款行地址汇款人身份证明文件7、金融机构大额交易和可
10、疑交易报告管理办法规定，商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社、邮政储汇机构、政策性银行、信托投资公司应将（ ）类交易或者行为，作为可疑交易进行报告。131718208、反洗钱现场检查组应按（ ）确定的时间离开被检查机构。检查目标责任书现场监管责任书现场检查通知书可疑客户检查书9、金融机构应建立适当的机制，确保（ ）及时关注并评估本金融机构因与境外金融机构之间开展业务合作而可能出现的洗钱风险，确保高级管理层及反洗钱合规管理部门及时获得业务条线风险评估信息，以便釆取有效措施处置风险。董事会高级管理层业务条线反洗钱合规管理部门10、银行机构应当根据客户或者账户的风险等级，定期审核本机构保存的客户
11、基本信息，对本机构风险等级最高的客户或者账户，至少每（ ）进行一次审核。一月三月半年一年11、银行为自然人办理境外汇入款业务，单笔或累计等值20XX美元以上的汇入款，应审查（ ）外汇申报单提取外币现钞备案表外汇业务审批表涉外收入申报单（对私）12、金融机构为客户向境外汇出资金时，以下说法正确的是（ ）。应当登记汇款人的姓名或者名称、账号、职业、住所等信息应当登记收款人的姓名或者名称、账号、职业、住所等信息向接收汇款的境外机构提供汇款人的姓名或者名称、账号、职业、住所等信息汇款人没有在本金融机构开户，金融机构无法登记汇款人账号的，可登记并向接收汇款的境外机构提供其他相关信息，确保该笔交易的可跟踪
12、稽核13、银行机构接收境外汇入款时，境外汇款人住所不明确的，可登记（ ）。汇款人姓名或者名称资金汇出地名称汇款人身份证汇款人住所14、中国人民银行设立中国反洗钱监测分析中心负责接收、分析涉嫌恐怖融资的（ ）报告。客户身份识别交易记录保存大额交易可疑交易15、按照金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法，选项中的说法正确的是（ ）自然人银行账户频繁进行现金收付的，金融机构应当报告可疑交易报告自然人银行账户一次性大额存取现金，金融机构应当报告可疑交易报告自然人客户短期内频繁收取法人、其他组织汇款的，金融机构应当报告可疑交易报告 自然人经常存入境外开立的旅行支票的，金融机构应当报告可疑交易报告16、金
13、融机构未按照规定对职工进行反洗钱培训的且情节严重的（）。对金融机构处二十万元以上五十万元以下罚款对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款 建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分不承担任何责任17、选项中交易的发生额都在200万元以上，哪一种属于大额交易报告的范围。（ ）国际金融组织和外国政府贷款转贷业务项下的交易国际金融组织和外国政府贷款项下的债务掉期交易商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社、邮政储汇机构、政策性银行发起的税收、错账冲正、利息支付交易法人、其他组织和个体工商户银行账户之间转账交易18、金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法规定，“可疑交易发生后的10个工作日”篇三：市场信息收集与汇报制度1 目的与适用范围为快速高效准确地搜集市场信息，辅助专卖店和中联的决策，特制定本程序；本文件适用于所有专卖店市场信息的收集与汇报；中联总部市场部负责本程序文件的解释、修改，并对专卖店执行制度的情况进行考评；2 市场信息的收集市场信息所包括的范围和主要内容a) 范围：市场信息包括三大类内容，即目标客户的基础信息、中联产品的反馈信息、替代产品的价格信息。b) 主要内容：i.目标客户基础信息：专卖店需要建立起所在地区的进口汽车维修厂的基础信
