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1、注册监理工程师投资控制复习资料第五节一、 索赔的主要类型（一） 承包人向发包人的索赔1、 不利的自然条件与人为障碍引起的索赔不利的自然条件是指施工中遭遇到的实际自然条件比招标文件中所描述的更为困难和恶劣，是一个有经验的承包人无法预测的不利的自然条件与人为障碍，导致了承包人必须花费更多的时间和费用，在这种情况下，承包人可以向发包人提出索赔要求1）地质条件引起的索赔。如果监理工程师人为这类障碍或条件是一个有经验的承包人无法合理预见到的，在与发包人和承包人适当协商以后，应给予承包人延长工期和费用补偿的权利，但不包括利润。2）工程中人为障碍引起的索赔。在施工中如果承包人遇到了地下建筑物或文物，只要图纸
2、上并未说明的，承包人应立即通知监理工程师，并共同讨论处理方案。如果导致工程费用增加，承包人即可提出索赔。监理工程师应立即与承包人就解决问题的办法和有关费用达成协议，给予工期延长和成本补偿。2、 工程变更引起的索赔任何此类变更，承包人均不应以任何方式使合同作废或无效。3、 工期延期的费用索赔1） 工期延期的索赔通常包括两个方面:一是承包人要求延长工期；二是承包人要求偿付由于非承包人原因导致工程延期而造成的损失。一般这两方面的索赔报告要求分别编制。因为工期和费用索赔并不一定同时成立。例如：由于特殊恶劣气候等原因承包人可以要求延长工期，但不能要求赔偿。2） 工期索赔。承包人提出工期索赔，通常是以下原
3、因：*合同文件的内容出错或互相矛盾；*监理工程师在合理的时间内未曾发出承包人要求的图纸和指示；*有关放线的资料不准；*不利的自然条件；*在现场发现化石、钱币、有价值的物品或文物；*额外的样本与试验；*发包人和监理工程师命令暂停工程；*发包人未能按时提供现场；*发包人违约；*业主风险；*不可抗力。以上这些原因要求延长工期，只要承包人能提出合理的证据，一般可获得监理工程师及发包人的同意，有的还可以索赔损失。，3） 延期产生的费用索赔以上提出的工期索赔中，凡属于客观原因造成的延期，属于发包人也无法预见到的情况，如特殊反常天气等，承包人可得到延长工期，但得不到得有索赔。凡纯属发包人方面的原因造成拖期，
4、不仅应给承包人延长工期，还应给予费用补偿。4、 发包人不正当地终止工程而引起的索赔由于发包人不正当地终止工程，承包人有权要求补偿损失，其数额是承包人在被终止工程中的人工、材料、机械设备的全部支出，以及各项管理费用、保险费、贷款利息、保函费用的支出（减去已结算的工程款），并有权要求赔偿其盈利损失。5、 法律、货币及汇率变化引起的索赔1） 法律改变引起的索赔。如果在基准日期（招标工程以投标截止日期前的28天、非招标工程以合同签订前28天）以后，由于发包人国家或地方的任何法规、法令、政令或其他法律或规章发生了变更，导致了承包人成本增加。对承包人由此增加的开支，发包人应予补偿。2） 货币及汇率变化引起
5、的索赔。如果在基准日期以后，工程施工所在国政府或期授权机构对支付合同价格的一种或几种货币实行货币限制或货币汇兑限制，则发包人应补偿承包人因此而得到的损失。6、 拖延支付工程款的索赔如果发包人在规定的应付款时间内未能按工程师的任何证书向承包人支付应支付的款额，承包人可在提前通知发包人的情况下，暂停工作或减缓工作速度，并有权获得任何误期的补偿和其他额外费用的补偿（如利息）7、 业主的风险业主的风险是指：1） 战争、敌对行动（不论宣战是否）、入侵、外敌行动；2） 工程所在国内的叛乱。恐怖主义、革命、暴动、军事政变或内战；3） 承包人人员及承包人和承包商的其他雇员以外的人员在工程所在国内的暴乱、骚动或
6、混乱。4） 工程所在国内的战争军火、爆炸物质、电离辐射或放射性引起的污染，但可能由承包人使用此类军火、炸药、辐射或放射性引起的除外。5） 有音速或超音速飞行的飞机或飞行装置所产生的压力波；6） 除合同规定以外业主使用或占有的永久工程的任何部分。7） 由业主人员或业主对其负责的其他人员所做的工程任何部分的设计。8） 不可预见的或不能合理预期一个有经验的承包人已采取适宜预防措施的任何自然力的作用。8、 业主风险的后果如果上述业主风险列举的任何风险达到对工程、货物，或承包人文件造成损失或损害的程度，承包人应立即通知工程师，并应按照工程师的要求，修正此类损失或损害。如果因修正此类损失或损害使承包人遭受
7、延误和（或）招致增加费用，承包人应进一步通知工程师，并根据【承包人的索赔】的规定，有权要求：1） 根据【竣工时间的延长】的规定，如果竣工已经或将收到延误，对任何此类延误给予延长期。2） 任何此类成本应计入合同价格，给予支付。如有【业主的风险】的6）7）项的情况，还应包括合理的利润。（二） 发包人向承包人的索赔1、 工期延误索赔成本人支付误期损害赔偿费的前提是;这一工期延误的责任属于承包人方面。施工合同中的误期损害赔偿费，通常是由发包人在投标文件中确定的。发包人在确定误期损害赔偿费的标准时，一般要考虑以下因素：1） 发包人利益损失；2） 由于工程拖期而引起的贷款利息增加；3） 工程拖期带来的附加
8、监理费；4） 由于工程拖期不能使用，继续租用原建筑物或租用其他建筑物的租赁费。二、 索赔费用的计算（一） 索赔费用的组成1、 分部分项工程量清单费用（1） 人工费。人工费的索赔包括：1） 完成合同之外的额外工作所花费的人工费用；2） 由于非承包人责任的功效降低所增加的人工费用；3） 超过法定工作时间加班增加的费用；4） 法定人工费增长以及非承包人责任工程延误导致的人员窝工费和工资上涨费等。（2） 材料费。材料费的索赔包括：1） 由于索赔事项材料实际用量超过计划用量而增加的材料费；2） 由于客观原因材料价格大幅度上涨；3） 由于非承包人责任工程延误导致的材料价格上涨和超期储存费用。材料费中应包括
9、运输费、仓储费，以及合理的损耗费用。如果由于承包人管理不善，造成材料损坏失效，则不能列入索赔计价。（3） 施工机具使用费。施工机具使用费的索赔包括：1） 由于完成额外的工作增加的继续、仪器仪表使用费；2） 非承包人责任功效降低增加的机械、仪器仪表使用费；3） 由于发包人或监理工程师原因导致机械、仪器仪表停工的窝工费。窝工费的计算，如系租赁设备，一般按实际租金和调进调处费的分摊计算；如系承包人自由设备，一般按台班折旧费计算，而不能按台班费计算，因台班费中包括了设备使用费。（4） 管理费。此项又可分为现场管理费和总部管理费两部分。（5） 利润。一般来说，由于工程范围的变更、文件有缺陷或技术性错误、
10、发包人未能提供现场等引起的索赔，承包人可以列入利润。一般监理工程师很难同意在工程暂停的费用索赔中加进利润损失。（6） 迟延付款利息。发包人未按约定时间进行付款的，应按银行同期贷款利率支付迟延付款的利息。（7） 规费与税金除工程内容的变更或增加，承包人可以列入相应增加的规费与税金。其他情况一般不能索赔。（8） 表57 （P 141）三、 现场签证（一） 现场签证的情形1、 发包人的口头指令，需要承包人将其提出，由发包人转换成书面签证；2、 发包人的书面通知如涉及工程实施，需要承包人就完成此通知需要的人工、材料、机械设备等内容向发包人提出，取得发包人的签证确认。3、 合同工程招标工程量清单中已有，
11、但施工中发现与其不符，比如土方类别等，需承包人及时向发包人提出签证确认，以便调整合同价款。4、 由于发包人原因，未按合同约定提供场地、材料、设备或停水、停电等造成承包人停工，需承包人及时向发包人提出签证确认，以便计算索赔费用。5、 合同中约定的材料等价格由于市场发生变化，需承包人向发包人提出采购数量及单价，以取得发包人的签证确认。（二） 现场签证的范围1、 使用于施工合同范围以外零星工程的确定；2、 在工程施工过程中发生变更后需要现场确认的工程量；3、 非承包人原因导致的人工、设备窝工及有关损失；4、 符合施工合同规定的非承包人原因引起的工程量或费用增减；5、 确认修改施工方案引起的工程量或费
12、用增减；6、 工程变更导致的工程施工措施费增减等。（三） 现场签证的程序1、 合同工程发生现场签证事项，未经发包人签证确认，承包人便擅自施工的，除非征得发包人书面同意，否则发生的费用由承包人承担。2、 现场签证工作完成后的7天内，承包人应按照现场签证内容计算价款，报送发包人确认后，作为增加合同价款，与进度款同期支付。（四） 现场签证费用的计算1、 第一种是完成合同以外的零星工作时，按计日工作单价计算。2、 第二种是完成其他非承包人责任引起的事件，应按合同中的约定计算。3、 进行现场签证时，要关注以下几个问题：1） 时效性问题；2） 重复计量问题；3） 要掌握标书中对计日工的规定第六节期中支付的
13、合同价款包括 预付款、安全文明施工费和进度款。监理工程师应做好合同价款期中支付工作。四、 预付款（一） 预付款的支付1、 预付款的额度。包工包料工程的预付款的支付比例不得低于签约合同价（扣除暂列金额）的10%，不宜高于签约合同价（扣除暂列金额）的30%。对重大工程项目，按年度工程计划逐年预付。实行工程量清单计价的工程，实体性消耗和非实体性消耗部分应在合同中分别约定预付款比例。2、 预付款的支付时间。承包人应在签订合同或向发包人提供与预付款等额的预付款保函后向发包人提交预付款申请。发包人应在收到支付申请的7天内进行核实后向承包人发出预付款支付证书，并在签发支付证书后的7天内向承包人支付预付款。发
14、包人没有按合同约定按时支付预付款的，承包人可催告发包人支付；发包人在预付款期满后的7天内仍未支付的，承包人可在付款期满后的第8天起暂停施工。发包人应承担由此增加费用和延误的工期，并应向承包人支付合理利润。（二） 预付款的扣除1、 承包人的预付款保函的担保金额根据预付款扣回的数额相应递减，但在预付款全部扣回之前一直保持有效。发包人应在预付款扣完后的14天内将预付款保函退还给承包人。2、 常用的扣回方式有以下几种：1） 在承包人完成金额累计达到合同总价一定比例（双方合同约定）后，采用等比率或等额扣款的方式分期抵扣。也可根据工程实际情况具体处理，如有些工程工期较短、造价较低，就无需分期口还；有些工期
15、较长，如跨年度工程，其预付款的占用事件很长，根据需要可以少扣或者不扣。2） 从未完施工工程尚需的主要材料及构件的价值相当于工程预付款数额时起扣，从每次中间结算工程价款中，按材料及构件比重抵扣工程预付款，至竣工之前全部扣清。3） 起扣点的计算公式： 工程预付款数额M起扣点T=承包工程合同总额P 主要材料及构件所占比重N五、 安全文明施工费1、 鉴于安全文明施工的措施具有前瞻性，必须在施工前予以保证。因此，发包人应在工程开工后的28天内预付不低于当年施工进度计划的安全文明施工费总额的60%，其余部分按照提前安排的原则进行分解，与进度款同期支付。发包人没有按时支付安全文明施工费的，承包人可催促发包人支付；发包人在付款期满后的7天内仍未支付的，若发生俺去啊事故，发包人应承担相应责任。2、 承包人应对安全文明施工费专款专用，在财务账目中单独立项备查，不得挪作他用，否则发包人有权要求其限期整改；逾期未整改的，造成的损失和延误的工期有承包人承担。六、 进度款1、 进度款支付周期，应
