《2016年贵州证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构试题》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2016年贵州证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构试题（7页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2016年贵州证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、一般规定，交易所会员在至少保留（）个席位的前提下允许转让席位。A1B3C5D6 2、我国证券公司管理办法规定，经纪类证券公司具备相应证券从业资格的从业人员应不少于_人。A50B30C15D103、股票是一种有价证券，其最基本的特征是_。A收益性B流动性C永久性D风险性 4、无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括_。A公示处分B警告C没收非法所得D罚款5、不得进入证券交易所交易的证券商是_。A会员证券商B非会员证券商C会员
2、承销商D会员证券自营商 6、_是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易。A公司型基金B契约型基金C封闭式基金D开放式基金 7、反映公司运用所有者资产效率的指标是_A固定资产周转率B存货周转率C总资产周转率D股东权益周转率 8、证券组合管理中第二步是指_。A发现价格波动幅度大于市场组合的证券B对个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析C预测和比较各种不同类型证券的价格走势和波动情况D综合衡量投资收益和所承担的风险情况 9、某股东拥有1000股股票，该公司要选出11名董事，在累积投票制情况下，对甲候选人，该股东最多可以投_票。A1100B110C11
3、000D11 10、公司法规定，股份有限公司注册资本的最低限额为人民币_元。A1000万B2000万C500万D1500万11、石油行业的市场结构属于_A完全竞争B不完全竞争C寡头垄断D完全垄断 12、股东大会的职权可以概括为_。A经营权和执行权B选举权和审批权C决定权和审批权D聘用权和解聘权 13、金融衍生工具产生的最基本原因是_。A避险B利润驱动C金融自由化D新技术革命14、首次公开发行股票的信息披露中，发行人应根据交易的性质和频率，按照（）分类披露关联交易及关联交易对其财务状况和经营成果的影响。A大额和小额B经常性和偶发性C重要和非重要D长期和短期 15、下列各项中，属于基金临时信息披露
4、的是_。A基金份额发售公告B基金份额上市交易公告书C基金份额净值公告D澄清公告 16、下列不属于部门规章的是_A上市公司收购管理办法B上市公司证券发行管理办法C证券发行与承销管理办法D证券法 17、对于集中投资于某一种风格股票的基金经理人而言_。A消极的股票风格管理有意义B消极的和积极的股票管理均有意义C积极的股票风格管理有意义D消极的和积极的股票管理均无意义 18、资产评估报告由委托单位的主管部门签署意见后，报送_审核、验证、确认。A中国证监会B证券交易所C国家国有资产管理部门D当地政府 19、主营业务利润率是主营业务利润与_的百分比。A总资产B净资产C固定资产D主营业务收入 20、在完善公
5、司治理结构方面，证券公司监督管理条例(以下简称监管条例)在公司法、证券法的基础上进行了进一步规定，下列不属于该内容的是_。A关于独立董事的设立的规定B关于董事会秘书的设立的规定C关于薪酬与提名委员会的设立的规定D风险管理委员会的设立的规定 21、_中国结算公司发布了配套的中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则。A2005年12月B2004年12月C2000年12月D1999年12月 22、下列不属于内幕信息的是_。A公司分配股利或者增资的计划B公司股权结构的重大变化C公司债务担保的重大变更D公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的35%23、根据深圳证券
6、交易所的相关规定，A股每笔交易数量不低于_万股，或者交易金额不低于_万元的可以采用大宗交易。A50；500B100；500C50；300D100；300 24、2006年5月，中国证监会颁布的上市公司证券发行管理办法中首次提出上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的_。A短期融资债券B不动产抵押公司债券C可转换公司债券D附认股权证的公司债券25、证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过_。A营业部电脑系统B交易所电脑主机C营业部终端处理机D场内交易员二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得
7、 0.5 分） 1、中国证监会收到申请文件后，在_个工作日内做出是否受理的决定。A3B5C10D15 2、对于交易所无形席位说法正确的是_。A虽然不在场内，但其报盘属场内报盘B交易速度要慢于有形席位报盘C不易成交D属于场外报盘3、下列有关债券收益的说法中，正确的是_。A资本利得受债券市场价格变动的影响B再投资收益受以周期性利息收入作再投资时市场收益率变化的影响C债券的投资收益来自三个方面：债息、资本利得、再投资收益D资本利得受债券票面利率的影响 4、在证券经纪业务的要素中，_是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。A经纪商B委托人C托管商D代理人5、与股票比较，债券风险相对
8、较小，其原因是_。A债券利息固定B债券价格波动小C债券有固定的本息偿还期D债券投资者更注重安全 6、关于股票、封闭式基金竞价交易，以下属于异常波动的情形有_。A连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到20%的BST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到15%的CST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到20%的D连续3个交易日内日均换手率与前5个交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%的 7、对于不履行义务的会员，证券交易所的纪律处分措施包括_。A批评B罚款C暂停业务D取消会员资格 8
9、、证券交易所会员应当于_向证券交易所报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。A每年4月30日前B每月前7个工作日内C每年7月30日前D每月后7个工作日内 9、下列（）不属于企业改组为拟上市股份有限公司的程序。A拟订总体改组方案B选聘中介机构C开展改组工作D改组人出资 10、_的市场多属于寡头垄断，因为前期投资大，技术复杂。A资本密集型B劳动密集型C技术密集型D土地密集型E稀有资源密集型11、上市公司聘请的会计师事务所提出辞聘的，应向_说明公司有无不当情况。A董事会B经理C股东大会D监事会 12、根据对数据处理方法的不同，MA可以分为_。A算术平均线B加权移动平均线C加权平均线D指数平滑移动平均
10、线E指数平均线 13、禁止任何金融机构以（）等方式从事证券回购交易A租债券B借债券C租股票D借股票14、公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任期期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（）。A20%B25%C30%D35% 15、_原则是指制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。A合法、合规性B全面性C审慎性D适时性 16、以下几种基金，最不适宜长期投资的是_。A货币市场基金B股票基金C债券基金D混合基金 17、结算参与人首先需以在中国结算深圳分公司指定法人结算席位，开设_，并建立起结算参与人与中国结算深圳分公司之间的电子结算网
11、络A结算备付金账户B结算保证金账户C结算头寸账户D结算备付金账户和结算保证金账户 18、利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括_。A借贷资金市场利率水平B筹资者的资信C债券期限长短D资金使用方向 19、关于弱势有效市场，下列描述正确的有（）。A当前的股票价格已经充分反映了全部历史价格信息B当前的股票价格已经充分反映了全部历史交易信息C期望从过去价格数据中获益将是徒劳的D投资分析中的技术分析方法将不再有效 20、审计报告日期是指_。A注册会计师完成外勤审计工作的日期B注册会计师完成审计报告的日期C注册会计师开始外勤审计工作的日期D注册会计师开始审计撰写
12、报告的日期 21、债券和股票的相同点在于_。A具有同样的权利B收益率一样C风险一样D都是筹资手段 22、基金管理公司的设立须经（）批准。A中国证监会B中国证券业协会C证券交易所D中国银监会23、基金持有人与基金管理人的关系是通过信托关系而形成的_之间的关系。A所有者与经营者B基金托管人与监管机构C机构经营者与基金监管机构D监管机构与经营者 24、风险提示函的必备内容包括（）。A证券基金是一种长期投资工具，其主要功能是降低总体的系统风险B基金在投资时候会面临各种各样的风险，包括市场风险C巨额的赎回费用可以在封闭式基金中出现D投资人购买基金就相当于承认基金的风险25、关于证券发行市场论述正确的是_。A证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场B证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所C证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场D证券发行市场是交易市场的基础和前提
