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1、打击非法集资工作制度篇一：打击非法集资工作方案为有效打击和处置各种形式的非法集资活动，保护广大人民群众的合法利益，维护经济金融秩序和社会稳定，根据国务院办公厅关于严厉打击非法集资有关问题的通知（#等文件精神，结合我市实际，制定以下工作方案。一、指导思想和工作目标从保证经济金融安全运行、维护群众合法权益的高度出发，认真贯彻落实国务院、省政府关于打击和处置非法集资工作的有关文件精神，按照“地方为主、部门配合、职责明确、打防并举、综合治理、重在治本”的总体思路，在市委、市政府的领导下，各有关部门、单位建立健全管理、预防、处置非法集资的工作机制，及早消除各类隐患，有效防范、遏制非法集资活动的发生和蔓延
2、，维护良好的金融秩序，促进社会和谐稳定。二、工作原则（一）快速反应，及时果断。发现非法集资的苗头和线索以后，各有关地区和部门必须果断采取措施，及时摸清情况，快速高效地遏制非法集资行为，做到早发现、早报告、早预警、早处置，从源头上防止非法集资活动的蔓延。（三）条块结合，属地管理。市政府对打击和处置非法集资的工作实施统一部署和协调。各市（县）、区政府应根据市统一部署，负责本市（县）、区辖区内打击和处置非法集资的具体操作，市与市（县）、区有关部门之间加强协调配合，形成合力。（四）积极妥善，维护稳定。各级政府应积极稳妥地处置非法集资活动，做好群体性事件的预防和处置，维护社会稳定。三、组织领导和工作职责
3、（一）工作机构建立市政府统一领导、各有关部门共同参与的防范和处置非法集资案件工作机制。成立#打击和处置非法集资工作小组，由市委常委、常务副市长#副秘书长、市政府金融#、#市检察院、市委宣传部、市综治办、市信访局、市发改委、市经信委、市监察局、市国家安全局、市民政局、市财政局、市建设局、市住保房管局、市农委、市商务局、市文广新局、市信电局、市政府金融办、市政府法制办、无锡工商局、人民银行无锡市中心支行、#等部门和各市（县）、区人民政府分管负责人。工作小组办公室设在市政府金融办。（名单见附件）（二）工作小组主要职责1.根据市政府统一部署，在处置非法集资部际联席会议和省打击和处置非法集资工作领导小组
4、的指导下，贯彻落实国家、省处置非法集资的方针政策，统领全市打击和处置非法集资工作。2.研究制定全市打击和处置非法集资工作的政策措施，研究确定打击和处置非法集资的工作机制和工作程序，研究决定重大案件的处置工作。3.根据有关单位请求，协调成员单位开展对非法集资的调查取证、性质认定、维护稳定等处置工作。4.督促和指导各市（县）、区政府开展打击和处置非法集资工作。5.办理处置非法集资部际联席会议和省打击和处置非法集资工作领导小组交办的其他（三）工作小组成员单位主要职责1.市政府金融办：承担工作小组办公室工作。2.#分局：协助领导小组办公室工作，负责与省银监的沟通联系；负责全市银行业金融机构非法集资案件
5、的监测、调查、认定和处置；协助、配合市有关部门对非法集资案件进行定性和处置。3.市公安局：受理非法集资案件的举报，及时依法立案侦查，依法查询、冻结、扣押和处置涉案资产，最大限度挽回经济损失、保护群众利益，参与非法集资突发事件应急处置工作，协助做好维护社会稳定工作。 4.市监察局：配合协助有关部门做好非法集资案件的查处工作。5.市中级人民法院、市检察院：负责非法集资犯罪案件的起诉、审判等工作。6.市委宣传部、市文广新局：负责处置非法集资活动的宣传教育和舆论引导工作。7.市综治办：指导和协调重大非法集资案件查处工作；将打击非法集资工作纳入社会治安综合治理和平安建设的考核内容。8.市信访局：负责处置
6、非法集资工作中的接待群众上访、维护社会稳定工作。9.市财政局：配合有关部门做好打击非法集资的宣传和查处工作，提供必要的经费保障。1#：在职责范围内，受理社会公众的投诉举报，依法认定非法集资活动的性质，并进行查处。11.市政府法制办：负责市内涉及非法集资处置相关政策规定的审核、咨询等工作。12.人民银行无锡市中心支行：负责监测非法集资活动的资金支付结算方式、资金流向等情况，协助有关单位开展非法集资活动的查处工作。13.市发改委、市经信委、市民政局、市农委、市商务局、市住保房管局、市建设局、市信电局：负责管辖范围内非法集资监测、预警工作，并按照工作小组要求，参与非法集资活动性质认定工作，协助有关部
7、门做好非法集资案件的查处和善后工作。14.各市（县）、区政府：负责建立本地区打击和处置非法集资的组织，完善对非法集资活动的监测预警机制，组织开展相关行动，负责本地区非法集资的查处和善后工作，将市工作小组部署的打击和处置非法集资各项任务落到实处。四、工作机制（一）加强监测预警。工作小组各成员单位要建立健全本单位、本行业及时有效的监控预警体系，做到早发现、早预警、早处理，切实做好非法集资活动的防范预警工作。要按照监管职责，对可能发生非法集资活动的业务领域和区域，要定期组织排查；要畅通群众举报、新闻监督等信息采集渠道，及时获取非法集资的线索信息；对可能发生的非法集资行为，要积极采取相应的管理、控制措
8、施。（二）及时报送信息。工作小组成员单位要加强信息交流和协调沟通，建立健全本单位、本行业反应灵敏的信息报告体系。要分析研究非法集资活动的方式、特点及演变规律，拓宽信息渠道，及时发现在本单位管辖范围内发生的非法集资活动。经预警、排查、分析或接到有关报告、群众举报后，对已发现、掌握的涉嫌非法集资情况，及时书面报告工作小组办公室。对可能发生非法集资行为的动向及相关信息，及时报告工作小组办公室。对已发现的非法集资活动，要做好相关的前期调查取证工作。（三）快速登记交办。工作小组办公室在接到相关成员单位的报告或群众举报及新闻媒体的报道后，对涉嫌非法集资的案件，应快速予以登记，并根据非法集资活动所涉部门、行
9、业的具体情况，按照部门职责分工，工作小组办公室应及时向相关部门进行交办。对于重大非法集资案件，在登记的同时要及时向市政府报告。（四）缜密调查认定。涉嫌非法集资案件由工作小组办公室组织、督导各相关地区和部门，依据工作职责和实际需要，及时开展调查取证和认定。调查取证一般以公安为主办单位，工商、税务及其他相关部门配合参加。公安、司法机关可对法律规定明确、案情较简单且证据确凿、政策界限清晰的非法集资案件，依据职权直接认定；对于定性存在分歧的案件，公安、司法机关应向工作小组办公室报告，由工作小组办公室要求行业监管部门出具行业认定意见，相关行业监管部门应积极配合；对于案情复杂，一时难以判断确定的，应报工作
10、小组研究商议确定。（五）迅速案件查处。对已定性的非法集资案件，在工作小组的统一部署下，由各市（县）、区政府组织公安部门对涉嫌非法集资案件进行取证和立案侦察，并做好非法集资活动可能引发群体性事件的稳控工作。公安机关对案情单一、波及面不大、维稳压力小的非法集资案件，应快侦快破，从速查处。对重大非法集资案件，应由各市（县）、区政府及时上报市打击和处置非法集资工作小组，集体研究查处方案，组织专案组进行查处。在查处过程中，对存在轻微违法行为的单位和个人，要限期整改，促其规范；对于严重违法违规经营，且整改不到位、风险较大的机构，应依法取缔和关闭，加快进入司法程序。（六）加快案件审判。市中级人民法院和市检察
11、院要充分发挥职能作用，对非法集资案件、特别是重大案件要提前介入，提供法律支持。在查清事实的基础上，严把证据关，依法准确认定罪名，并根据宽严相济的原则，作出罪刑相符的判决。对已进入司法程序的非法集资案件要从快审理，依法判决，注重社会效果和法律效果的统一。市中级人民法院和市检察院要加大对涉及非法集资案件批捕、起诉、受理和审理工作的督促和指导。（七）稳妥资产处置。在工作小组的统一部署下，由非法集资发生地各市（县）、区政府负责做好债权债务的登记、清理、清退及善后处置工作。处置工作的进展情况及结果要及时通报工作小组办公室。篇二：保险公司防范和处置非法集资工作管理办法保险公司防范和处置非法集资工作管理办法
12、第一章 总 则第一条 为进一步有效开展防范和处置非法集资工作，打击非法集资违法行为，防范化解风险，根据中华人民共和国刑法、非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法、关于取缔非法金融机构和非法金融业务活动中有关问题的通知等法律法规及规范性文件的相关规定特制定本管理办法。第二条 本办法所称“非法集资”是指单位或个人未依照法定程序经有关部门批准，以发行股票、债券、彩票、投资基金证券或者其他债权凭证的方式向社会公众筹集资金，并承诺在一定期限内以货币、实物及其他方式向出资人还本付息或给予回报的行为，同时具备以下四个特征要件：（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；（二）通过媒体、推介会、
13、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。第三条 本办法适用于总公司及各分支机构。第二章 防范和处置非法集资工作组织架构及职责第四条 公司成立防范和处置非法集资工作领导小组，由总裁担任组长，领导小组成员包括总裁室其他成员。总公司防范和处置非法集资工作领导小组职责包括：（一）统一领导公司防范和处置非法集资工作；（二）研究、决定有关防范和处置非法集资工作的重大事项。第五条 公司防范和处置非法集资工作领导小组下设工作小组，作为公司防范和处置非法集资工作的协调统筹机构。工作小组组长由总公司合规负责人
14、担任，工作小组成员包括总公司个人业务部、客户服务部、办公室的部门负责人。防范和处置非法集资工作小组职责包括：（一）落实防范和处置非法集资工作领导小组的工作决定；（二）组织、指导、协调、监督相关部门和机构做好防范和处置非法集资工作，制定工作目标和规划；（三）统筹制定公司防范和处置非法集资工作制度流程及信息系统的搭建；（四）负责与外部监管机构及相关司法机关沟通防范和处置非法集资工作；（五）向防范和处置非法集资工作领导小组报告突发事件或重大事件；（六）指导分支机构防范和处置非法集资工作；（七）组织开展公司防范和处置非法集资宣传教育工作；（八）防范和处置非法集资工作领导小组交办的其他事项。第六条 合规
15、部门是公司防范和处置非法集资工作的具体统筹协调部门，履行如下防范和处置非法集资工作职责包括：（一）统筹落实公司防范和处置非法集资领导小组的决定，协调职能部门开展防范和处置非法集资工作；（二）统筹制定公司防范和处置非法集资工作的总制度即防范和处置非法集资工作管理办法；（三）负责与外部监管机构及相关司法机构沟通防范和处置非法集资工作；（四）配合防范和处置非法集资监督检查、行政调查以及涉嫌非法集资犯罪活动的调查工作；（五）及时向公司防范和处置非法集资领导小组报告突发事件或重大疑难问题；（六）统筹起草公司防范和处置非法集资工作报告；（七）公司管理层交办的其他防范和处置非法集资工作事项。第七条 总公司各相关职能部门防范和处置非法集资工作职责包括：（一）在部门制度流程中嵌入必要的防范和处置非法集资控制措施；（二）及时掌握销售业务过程中相关非法集资可疑信息并及时上报；（三）配合防范和处置非法集资监督检查、行政调查以及涉嫌非法集资犯罪活动的调查工作；（四）定期开展防范和处置非法集资业务部
