《山东省2016年上半年证券从业《证券法律法规》：证券法主要内容模拟试题》由会员分享，可在线阅读，更多相关《山东省2016年上半年证券从业《证券法律法规》：证券法主要内容模拟试题（7页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、山东省2016年上半年证券从业证券法律法规：证券法主要内容模拟试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、_假设认为，当前的股票价格已经充分反映了全部历史价格信息和交易信息。A强势有效市场B有效市场C半强势有效市场D弱势有效市场 2、下列可以担任上市公司独立董事的人员是（）。A董事长妻子B持有上市公司已发行股份的3%的股东C相关专家D持有上市公司已发行股份的15%的股东单位3、证券业从业人员获得从业资格证书后超过_而未在证券专业岗位就职，资格证书自动失效。A8个月B24个月C18个月D12个月 4、_中国结算公司发布了配套的债券登记、托管与结算业务实施
2、细则。A2004年12月B2005年2月C2006年2月D2006年12月5、营销组合四大要素不包括（）。A产品B费率C促销D售后服务 6、资本证券是指与_直接有关的活动而产生的证券。A资金B金融投资C货币投资D项目投资 7、企业短期融资券待偿还余额不得超过企业（）的（）。A净资产，60%B总资产，60%C净资产，40%D总资产，40% 8、证券从业人员职业道德规范的内容包括_四个方面。A在公无私、秉公办事、实事求是、认真负责B正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法C一丝不苟、勤奋踏实、实事求是、自律守法D自尊自爱、遵纪守法、严于律己、取信于民 9、在美国存托凭证(ADR)的业务机构中，负责A
3、DR的保管和清算的机构是_。A证券交易所B存券银行C托管银行D中央存托公司 10、提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经_签名，并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本。A2名以上经办律师B2名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人C3名以上经办律师D3名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人11、根据股价未来变化的方向，属于股价运行形态的是_。A持续整理形态B多重顶形C矩形D楔形 12、假设一个投资者购买了一张面值100元、期限为3年的可提前退还债券，市场上同期限、司面值，并且其他条件与上述可提前退还债券完全一致的普通债券的年收益率为10%，那么上述可提前退还债券的年收益率最有可
4、能是_。A9%B10%C11%D12% 13、对折算率的公布，错误的说法是_。A上海证券交易所定期于每季度最后一个营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率B上海证券交易所于下季度第一个营业日起按新的折算比率计算务会员单位可用于国债回购业务的标准券数额C深圳证券交易所公布的折算率将视国债市值的变化，由交易所定期予以调整公布D上海证券交易所定期于每季度初公布本季度各现券品种折算标准券的比率14、根据国债承销团成员资格审批办法规定，记账式国债承销团成员原则上不超过60家，其中甲类成员不超过（）家。A20B30C40D50 15、证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。重要的原始凭证
5、的保存期不少于_。A5年B8年C10年D20年 16、指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的（）。A稳定性B系统风险C流动性风险D非系统风险 17、道氏理论认为，_最为重要。A开盘价B收盘价C全天最高价D全天最低价 18、以协议收购方式进行上市公司收购的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到_时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。A30%B50%C35%D55% 19、企业债券每份面值为_元。A10B100C1000D10000 20、在主板上市公司首次公开股票发行申请未获核准的，自中国证监会做出不予核
6、准决定之日起（）个月后，发行人可再次提出申请。A12B6C24D3 21、（）是基金持有人、基金管理人和基金托管人之间的契约。A基金契约B招募说明书C托管协议D发起人协议 22、2004年6月1日_的正式实施，以法律形式确认了基金业在资本市场以及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展历史上一个重要的里程碑。A证券投资基金管理暂行办法B中华人民共和国证券法C中华人民共和国证券投资基金法D开放式证券投资基金试点方法23、证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为_。A开户和证券交易过户B证券交易过户和签订证券协议C开户和签订证券协议D开户和接受具体委托 24、自由竞争市场与垄
7、断竞争市场的显著不同在于_。A企业数量B要素流动程度C产品是否同科D产品是否同质25、公司债发行试点办法规定，公司债券发行采用（），实行保荐制度，发行程序简单规范。A备案制B核准制C注册制D批准制二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、证券回购交易的另一方面是_暂时放弃相应资金的使用权，从而获得融资方的证券抵押权，并于回购期满时归还对方抵押的证券，收回融出资金并获得一定利息。A融券方B资金供应者C证券购入者D资金贷出者 2、按证券的性质不同，证券市场可分为_。A场内市场B股票市场C
8、场外市场D债券市场3、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照_的架构设立和运行。A董事会业务决策机构业务执行部门分支机构B董事会业务执行部门业务决策机构分支机构C分支机构业务执行部门业务决策机构董事会D业务决策机构业务执行部门分支机构董事会 4、目前为止，_可以投资B股。A境内自然人B境内法人C外国及中国香港、澳门、台湾地区的法人D外国及中国香港、澳门、台湾地区的自然人5、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。下列各项中，不属于法律规定委托协议应载明的内容的是_。A介绍业务的范围B执行期货保证金安全存管制度的措施C报酬支付及相关费用的分担方式D为客户从事期货交易提供担保 6、根
9、据我国政府对W凹的承诺，我国证券业在5年过渡期内允许外国证券机构_。A直接从事N股和S股交易B驻华代表处成为证券交易所的特别会员C设立合营公司从事L股承销和交易D设立合营公司从事国内证券投资基金管理业务 7、根据证券投资基金法的有关规定，开放式基金的销售业务由基金管理人负责，基金管理人可以委托经_认定的其他机构代为办理。A中国人民银行B证券交易会C中国证券业协会基金业委员会D中国证监会 8、债券互换是一种投资策略，投资者出售一种债券，同时利用出售的收益买入另一种债券。债券互换类型有_。A替代互换B税差激发互换C市场间利差互换D抽样互换 9、下列各项中，属于投资收益的有（）。A持有债券获得的利息
10、B股票投资获得的差价C买入返售金融资产收入D持有股票获得的股利 10、按照国有资产监督管理委员会关于规范国有企业改制工作意见，国有企业在改制前，首先应进行_。A产权界定B报表审计C清产核资D资产评估11、在办理美国存托凭证业务中，存券银行提供的服务有_。A安排ADR在存券信托公司的保管和清算B代理ADR持有者行使投票权等股东权益C保管ADR所代表的基础证券DADR被取消时，指示托管银行把基础证券重新投入当地市场 12、我国证券交易所在连续竞价期间，要公布每只股票即时行情，其中包括实时最高_个买入申报价格和数量。A12B10C8D5 13、根据证券发行与承销管理办法的规定，战略投资者应当承诺获得
11、配售的股票持有期限不少于（）。A6个月B9个月C12个月D3年14、下列关于交易席位的使用，错误的有_。A与他人共用席位B将席位承包给他人使用C退回专用席位D经证券交易所会员部审核批准后转让交易席位 15、下面属于证券投资基金的技术风险的是_。A经济因素和政治因素导致的市场价格变化B基金投资者大量赎回导致的风险C交易网络出现异常导致的风险D注册系统瘫痪导致的风险 16、有一贴现债券，面值1000元，期限90天，以8%的贴现率发行。某投资者以发行价买入后持有至期满，该债券的发行价和该投资者的到期收益率分别是_。A980元和8.280%B920元和8.28%C980元和8.16%D920元和8.1
12、6% 17、连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为15元，市场即时的最低买入申报价格为 14.98元，则_。A成交价格为15元B成交价格为14.98元C成交价格为14.99元D不能成交 18、_主要投资于大额可转让定期存单、银行承兑汇票、商业本票等货币市场工具。A股票基金B债券基金C债权基金D货币市场基金 19、下列关于购买力风险的说法，正确的是_。A购买力风险又称通货膨胀风险，是由于通货膨胀、货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险B在通货膨胀情况下，物价普遍上涨，社会经济运行秩序混乱，企业生产经营的外部条件恶化，证券市场也难免深受其害，所以购买力风险是难以回避的C在通货膨胀条件下，随着商品
13、价格的上涨，证券价格也会上涨，投资者的货币收入有所增加，会使他们忽视购买力风险的存在并产生一种货币幻觉D购买力风险对不同证券的影响是不相同的，最容易受其损害的是固定收益证券 20、保荐机构承诺事项部分应当包括的内容有（）。A已按照法律、行政法规和中国证监会的规定，对发行人及其控股股东、实际控制人进行了尽职调查、审慎核查B有充分理由确信发行人符合法律法规及中国证监会有关证券发行上市的相关规定C有充分理由确信发行人申请文件和信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏D有充分理由确信申请文件和信息披露资料与证券服务机构发表的意见不存在任何差异 21、投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的
14、过程不包括_。A签署风险揭示书和客户须知B签订证券交易委托代理协议和客户交易结算资金第三方存管协议C开立资金账户与建立第三方存管关系D了解交易风险，按规定缴存交易结算资金 22、深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为_，自上市首日起执行。A5%B7%C10%D12%23、证券交易所对于不履行义务的会员有权给予_ 处分或处罚。A警告B罚款C通报D暂停参加场内交易E取消会员资格 24、_是上市公司最常见、最主要的资本公积金来源。A股票发行溢价B接受的赠与C资产增值D因合并而接受其他公司资产净额25、当ADR1时，一般表示_。A多空双方谁也不占大的优势，市场处于均衡B市场出现突发利好C多方占优D
