《四川省基金从业基金服务机构监管四试题》由会员分享，可在线阅读，更多相关《四川省基金从业基金服务机构监管四试题（7页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2016年四川省基金从业：基金服务机构监管(四)试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、依照财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知规定，对_买卖基金的差价收入征收营业税。A银行B非银行金融机构C个人D非金融机构 2、下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支的有_。A销售服务费B基金份额持有人大会费用C基金的赎回费用D基金的证券交易费用3、计算基金份额净值的收益率指标有_。A到期收益率B时间加权收益率C年化收益率D几何平均收益率 4、考察基金产品线的内涵角度一般不包括_A：产品线的长度B：产品线的宽度C：产品线的深度D：产品线的高度5、_
2、是反映证券市场发展程度的重要指标。A证券市场价值B证券化率C证券市场指数D证券种类 6、下列职权中，可以由监事会行使的是_A：检查公司财务B：制定公司的具体规章C：修改公司章程D：审议批准董事会的报告 7、基金销售业务信息管理平台主要包括_。A前台业务系统B后台管理系统C监管系统信息报送D应用系统的支持系统 8、2004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是_A：证券投资基金会计核算办法正式实施B：货币市场基金管理暂行办法正式实施C：管理暂行办法正式实施D：中华人民共和国证券投资基金法正式实施 9、货币市场基
3、金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在_A：1年以内B：1年以上2年以内C：1年以上5年以内D：5年以上 10、在二级市场的基金净值报价上，通常LOF的报价频率要_ETF。A高于B低于C等于D不低于11、常用的基金风险调整后收益衡量指标不包括_。A特雷诺指数B夏普指数C道-琼斯指数D詹森指数 12、在每年结束后_日内，基金管理人在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。A：30B：60C：90D：120 13、_负责组织和监督基金的上市交易，并对上市交易基金的信息披露进行监督。A：中国证券监督管理委员会B：中国证券业协会C：证券交易所D：证券登记结算公司1
4、4、基金销售机构信息管理平台应用系统的支持系统中，涉及基金投资人信息的交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存_年。A5B10C15D20 15、无记名股票与记名股票的差别主要表现在_。A股票名称B股票编号C股票的记载方式D股东权利 16、某投资人投资1万元申购某基金，申购费率1.5%，假设申购当日基金份额净值为1.0500元，则其可得到的申购份额为_份。A9480.95B9383.06C9350.95D9280.95 17、_采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本计量。A：首次发行未上市的股票B：送股.转增股.配股和增发新股等发行未上市股票C：发行未上市的债
5、券和权证D：非公开发行股票.公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票 18、关于债券发行的定价方式，下列描述正确的有_。A一般情况下，长期附息债券多采用多种收益率的美式招标B一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标C债券发行的定价方式以公开招标最为典型D以收益率为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止的中标者最低收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的 19、关于中国证券业协会，下列说法正确的有_。A不具有独立法人地位B由经营证券业务的金融机构自愿组成C是行业自律组织D以营利为目的 20、_可采用不同币种申购基金份额。A一般封闭式基金B一般开放式基金C
6、境内ETF基金DQD基金 21、下列关于我国基金托管人资格的描述，正确的有_。A取得基金从业资格的专职人员达到法定人数B有安全高效的清算、交割系统C可以由非银行金融机构担任，但必须独立于基金管理人D净资产和资本充足率符合有关规定 22、基金公司的资产管理规模直接关系其_。A业界声誉B注册资本C管理费收入D员工人数23、_是注册登记机构通过注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。A基金份额登记B基金份额存管C基金资金交收D基金资金清算 24、以下属于银行业金融机构的有_。A商业银行B证券公司C城市信用合作社D农村信用合作社25、下列各项中，不属于封闭式基金交易规则的是_
7、。A报价单位为每份基金价格B基金的交易遵从“价格优先，时间优先”的原则C买卖份额申报数量应当为100份或其整数倍D申报价格最小变动单位为0.01元二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、在证券组合管理的基本步骤中，投资时机的选择是_阶段的主要工作。A：进行证券投资分析B：组建证券投资组合C：投资组合的修正D：投资组合业绩评估 2、发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要有_。A资金使用方向B市场利率变化C筹资者的资信D债券变现能力3、下面对基金的限定错误的是_A：封闭式基金事先确定
8、发行总额和存续期限B：封闭式基金条件下，管理人没有基金份额持有人随时要求赎回的压力C：开放式基金具有法人资格D：契约型基金不具有法人资格 4、目前，我国封闭式基金的交易时间是每周一至周五的_。A9:0011:30，13:3015:30B9:3011:30，13:3015:30C9:3011:30，13:0015:00D9:0011:00，13:0015:005、证券投资人中，机构投资者包括_。A政府机构B事业法人C基金D个人 6、目前在我国，_可以担任基金托管人。A中国工商银行股份有限公司B中国人寿保险股份有限公司C中国银河证券股份有限公司D中国华融资产管理公司 7、无面额股票是指在股票的票面
9、上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占_的股票。A份数B比例C资金D数量 8、下列情况中，符合基金管理公司的公司治理结构中有关独立董事制度规定的有_。A甲公司董事会共5人，其中独立董事2人B乙公司董事会共10人，其中独立董事3人C丙公司董事会共11人，其中独立董事4人D丁公司董事会共9人，其中独立董事3人 9、申请募集基金时，基金管理人应向监管机构提交的相关文件主要有_。A募集基金的申请报告B基金合同草案C基金托管协议草案D招募说明书草案 10、下列不属于资本资产定价模型假设条件的是_A：投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差(或标准差)评价证券组合的风险水平B：投资者对
10、证券的收益、风险及证券问的关联性具有完全相同的预期C：证券市场的风险波动强度不大D：资本市场没有摩擦11、基金财产不得用于的投资或者活动有_。A承销证券B从事承担无限责任的投资C向他人贷款或者提供担保D买卖上市交易的股票 12、基金销售监管的监管与自律并重原则是指_。A针对基金销售机构经营能力的监管，旨在促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险B在加强基金市场监管的同时，加强基金销售机构和从业人员的自我约束、自我教育 和自我管理C要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化D对监管对象给予公正的待遇 13、公司的资产净值是全体股东的权益，也是决定_的重要基准。A现金流量B股票面值C
11、股票价格D存款利率14、基金资产净值除以基金当前的总份额，就是_A：基金资产估值B：资金资产总值C：基金资产净值D：基金份额净值 15、我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据_的有关规定，向中国证监会提交相关文件。A：中华人民共和国证券法B：证券投资基金法C：开放式证券投资基金试点办法D：证券投资基金管理暂行办法 16、基金持有人享有_等法定权利。A分享基金财产收益B基金资产运作管理权C剩余基金资产分配权D基金资产保管权 17、小李有30万元人民币，根据(公司法)，他至多可以投资设立_个一人有限责任公司。A1B2C3D4 18、封闭式基金合同生效的条件之一是，基金份额持有人人数要达到_人
12、以上。A：50B：100C：200D：300 19、基金业务申请类型分为账户类业务和交易类业务。下列属于账户类业务的有_。A交易密码修改B设置分红方式C基金转托管D交易账户开户 20、基金管理人设置了相应的证券交易技术控制手段，目的在于_。A有效控制不公平交易行为B有效控制利益输送的交易行为C为公司的业绩考核提供部分量化指标D通过分散投资降低系统性风险 21、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种_。A投资形式B负债形式C融资形式D资产形式 22、基金销售渠道中，_销售渠道尚未形成“开放式平台”，只是在销售自己产品时“搭售”其他基金管理公司的产品。A独立的投资顾问B保险公司C基金超市D商业银行23、基金管理人不得免收持有期低于_年的投资人的后端申购(认购)费用。A1B2C3D5 24、基金销售由_负责办理，该机构可以委托其他合格机构代为办理。A基金管理人B商业银行C证券公司D证券投资咨询机构25、根据基金投资理念的不同，可以将基金分为_。A封闭式基金和开放式基金B契约型基金和公司型基金C离岸基金和在岸基金D主动型基金和被动型基金
