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1、全国中小企业股份转让系统股票挂牌业务操 作指南(试行(2014年 5月修订为规范申请挂牌公司、 主办券商在全国中小企业股份转让系 统(以下简称 “ 全国股份转让系统 ” 办理股票挂牌业务,根据相 关法律法规、全国中小企业股份转让系统业务规则(试行 等有关规定,制定本指南。一、取得证券简称和代码及领取挂牌相关文件(一证券简称和代码申请挂牌公司应于向全国中小企业股份转让系统有限责任 公司(以下简称 “ 全国股份转让系统公司 ” 报送申请挂牌文件时 一并提交证券简称及证券代码申请书。(二缴费根据全国股份转让系统公司发送的缴费通知单,申请挂 牌公司缴纳挂牌初费和当年年费。(三领取文件申请挂牌公司接到领
2、取相关文件的通知后前往全国股份转 让系统公司领取下列文件:1.在服务窗口领取全国股份转让系统公司出具的同意挂牌 的函。2.在财务管理部领取缴费发票。3. 在挂牌业务部领取 关于证券简称及证券代码的通知 、 信息披露业务流转表,同时提交主办券商办理股份公司股 票挂牌进度计划表。4.在公司业务部领取股票初始登记明细表。公司股票办理初始登记时, 无论是否存在首批解除转让限制 情形, 均需在全国股份转让系统公司公司业务部领取股票初始登 记明细表。(四办理股份首批解除转让限制(如有公司股票挂牌时, 如股份存在首批解除转让限制的情形, 申 请挂牌公司应向主办券商提交股份首批解除转让限制申请材料, 主办券商
3、审核后出具 挂牌公司股东所持股份解除转让限制明细 表,并提交至全国股份转让系统公司公司业务部,可先以传真 或电子邮件方式发送,在领取同意挂牌的函时提交原件。 二、办理信息披露及股份初始登记(一 挂牌前首次信息披露取得证券简称和代码的当日, 申请挂牌公司及主办券商向深 圳证券信息公司报送挂牌前首次信息披露文件; 第二个工作日或 之 前 相 关 文 件 在 全 国 股 份 转 让 系 统 指 定 信 息 披 露 平 台 ( 或 www.neeq.cc 披露。挂牌前首次信息披露文件包括:1.公开转让说明书;2.财务报表及审计报告;3.补充审计期间的财务报表及审计报告(如有 ;4.法律意见书;5.补充
4、法律意见书(如有 ;6.公司章程;7.主办券商推荐报告;8.股票发行情况报告书(如有 ;9.全国股份转让系统公司同意挂牌的函;10.中国证监会核准文件(如有 ;11.其他公告文件。文件披露后,不得随意更改、替换或撤销。如确需修改,申 请挂牌公司和主办券商或其他信息披露主体应当及时向全国股 份转让系统公司挂牌业务部提交情况说明; 经挂牌业务部确认后, 发布更正公告及更正后的信息披露文件。(二股份初始登记申请挂牌公司及主办券商应不迟于取得证券简称和代码的 第二个工作日前往中国证券登记结算有限责任公司北京分公司 (以下简称 “ 中国结算北京分公司 ” 办理股份初始登记:1.主办券商应协助申请挂牌公司
5、股东在证券公司开立证券 账户;2.申请挂牌公司与中国结算北京分公司签署股份登记及 服务协议;3.申请挂牌公司向中国结算北京分公司提交股份初始登 记申请书;4. 中国结算北京分公司为申请挂牌公司办理股份初始登记, 出具股份登记确认书。(三挂牌前的第二次信息披露申请挂牌公司及主办券商取得中国结算北京分公司出具的 股份登记确认书 的当日, 向全国股份转让系统公司挂牌业务 部报送股份登记确认书 、 股票公开转让记录表 、 信息披露 业务流转表 (加盖主办券商公章等文件的原件或扫描件、传 真件,确定公司挂牌日期(挂牌日为取得股份登记确认书后 的第三个工作日 ,办理挂牌前的第二次信息披露事宜。1.披露时间
6、T-2日或之前 (T 日为挂牌日, 下同 , 申请挂牌公司及主办 券商向深圳证券信息公司报送第二次信息披露文件。T-1日或之前,相关文件在全国股份转让系统指定信息披露 平台( 或 www.neeq.cc 披露。2.披露文件(1关于公司股票将在全国股份转让系统挂牌公开转让的 提示性公告;(2关于公司挂牌同时发行的股票将在全国股份转让系统 挂牌公开转让的公告(如有 ;(3其他公告文件。三、申请挂牌同时发行股票融资的流程全国股份转让系统是公开市场,为提高投融资对接的效率, 满足申请挂牌公司的融资需求, 申请挂牌公司可在申请挂牌时或 挂牌审查期间提出股票发行申请, 履行董事会、 股东大会审议程 序,自
7、主决定发行方式、发行价格和发行的比例。申请挂牌同时 股票发行后股东不超过 200人的,中国证监会豁免核准。 (一披露发行意向申请挂牌同时发行股票且尚未确定认购对象的, 可在报送申 请挂牌材料后向全国股份转让系统公司挂牌业务部申请在 或 www.neeq.cc 披露股票发行意向。(二披露公开转让说明书等文件取得证券简称和代码后,申请挂牌公司按照 “ 二(一挂牌 前首次信息披露 ” 流程办理公开转让说明书等文件的信息披 露事宜。(三报送备案材料在完成股票认购、验资后,参照全国中小企业股份转让系 统股票发行业务细则(试行及其指引的有关规定,申请挂牌 公司向全国股份转让系统公司挂牌业务部报送备案材料
8、单行本 一份(原件及电子文件(含 WORD 和 PDF 文件各一套;取 得全国股份转让系统公司出具的股份登记函。(四披露股票发行情况报告书等文件在取得股份登记函后的第二个工作日,申请挂牌公司披露 股票发行情况报告书、 关于公司挂牌同时发行的股票将在 全国股份转让系统挂牌公开转让的公告等文件。(五办理股份登记股票发行情况报告书等文件披露后,申请挂牌公司、主 办券商持股份登记函及其他材料前往中国结算北京分公司办理 股份初始登记或新增股份登记。(六披露工商变更登记公告申请挂牌公司完成工商变更登记后, 发布 关于完成工商变 更登记的公告。(七注意事项1.关于新增股份的登记(1在股份初始登记前完成股票发
9、行的申请挂牌公司在股份初始登记前取得股份登记函的, 初始登 记的股份为发行完成后的全部股份。(2在挂牌日前完成股票发行的申请挂牌公司在股份初始登记后、 挂牌日前取得股份登记函 的, 持股份登记函及其他材料前往中国结算北京分公司办理新增 股份登记。2.通过股票发行持有公司股份的股东根据全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则 (试行的规定,通过申请挂牌同时股票发行持有公司股份的 股东, 如不符合参与挂牌公司公开转让条件, 只能买卖其持有或 曾持有的挂牌公司股票。3.挂牌日后完成股票发行的申请挂牌公司拟于挂牌日后完成股票发行的, 其发行程序按 照已挂牌公司股票发行的规定办理。四、挂牌仪式申请挂
10、牌公司拟举办挂牌仪式的, 请填写 全国股转系统公 司挂牌仪式申请,发邮件至 guapaiyishi ,与全国 股份转让系统公司信息服务部沟通具体事宜。五、联系方式 六、一般股票挂牌操作流程图 附件:部分文件参考格式(一证券简称及证券代码申请书_股份有限公司股票证券简称及证券代码申请书全国中小企业股份转让系统有限责任公司:我公司股票拟在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让。 特向贵公司申请证券简称及证券代码, 挂牌公开转让的证券简称 拟定为 _。请予核定。申请挂牌公司经办人签名:联系电话:传真:_股份有限公司 (公章年 月 日 说明:证券简称应从公司中文全称中选取不超过四个汉字的字符。(二主办券
11、商办理股份公司股票挂牌进度计划表主办券商办理股份公司股票挂牌进度计划 主办券商经办人签名:电话:手机:年 月 日(三挂牌公司股票公开转让记录表编号:挂牌公司股票公开转让记录表 本公司对以上资料的真实性、 准确性负责, 以上资料如有不实和遗漏, 本公司负担由此 产生的一切责任。(挂牌公司公章 (主办券商公章 年 月 日 年 月 日(四信息披露业务流转表信息披露业务流转表 存档编号: 注:一张信息披露业务流转表只用于一家挂牌公司的信息披露。(五全国股转系统公司挂牌仪式申请表全国股转系统公司挂牌仪式申请 基本资料 注:请发送此文档至邮箱:(六股票挂牌提示性公告_股份有限公司关于公司股票将在全国股份转
12、让系统挂牌公开转让的 提示性公告本公司股票挂牌公开转让申请已经全国股份转让系统公司同意。 本公司股票将于 _年 _月 _日起在全国股份转让系统挂牌公开转 让。证券简称:_,证券代码:_。公开转让说明书及附件已于 _年 _月 _日披露于全国股份转 让系统指定信息披露平台 或 www.neeq.cc , 供投 资者查阅。_股份有限公司 (公章 年 月 日(七挂牌同时发行的股票公开转让公告_股份有限公司关于公司挂牌同时发行的股票将在全国股份转让系统 挂牌公开转让的公告本公司此次股票发行总额为 _股,其中限售条件 _股,无限 售条件 _股。无限售条件股份将于 _年 _月 _日在全国股份转 让系统挂牌
13、公开转让。 股票发行情况报告书披露于全国股份转让 系统指定信息披露平台 或 www.neeq.cc , 供投资 者查阅。_股份有限公司 (公章 年 月 日(八关于完成工商变更登记手续的公告_股份有限公司关于完成工商变更登记手续的公告根据 _股份有限公司(以下简称“公司” _年第 _次临时 股东大会决议,公司成功发行 _万股,募集资金 _万元。 _年 _月 _日, 公司办理完成工商变更登记手续, 并取得了 变更后的营业执照。此次变更后,公司注册资本增至人民币 _万元。特此公告。_股份有限公司 (公章 年 月 日(九挂牌公司股东所持股份解除转让限制明细表(*.xls格式挂牌公司股东所持股份解除转让限制明细表 (批次解除转让限制申请及董监高股票(每年解除转让限制申请适用 挂牌公司 : 证券简称 : 证券代码 : 19 / 20 注:主办券商可根据挂牌公司情况增减栏目,带“*”列,不可以删除。(主办券商公章年 月 日1本栏是指因司法裁决、继承等原因而获得的挂牌公司的控股股东、实际控制人挂牌前直接或间接持有的股票及挂牌前 12个月内从控股股东、实际控制 人受让人处受让的股票。20 / 20
