证券发行信息披露制度核心地位

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1、证券发行信息披露制度核心地位篇一：证券投资学试卷模拟题及答案1、我们常用以下哪个概念表示股票的真正投资价值： （C）p25A、股票的票面价值 B、股票的账面价值C、股票的内在价值 D、股票的发行价格3、经济周期属于以下哪类风险： （B）p287A、企业风险 B、市场风险 C、利率风险 D、购买力风险4、以下哪个经济指标是进行经济周期分析的先行指标： （B ）A、国民生产总值 B、货币政策C、失业率 D、银行短期商业贷款利率5、以下哪种货币政策对证券市场影响最为直接和迅速的金融因素： （D）p294A、存款准本金率 B、贴现率调整C、公开市场业务 D、利率政策6、钢铁、汽车和石油等行业属于哪种市

2、场类型： （B ）A、完全垄断 B、寡头垄断 C、垄断竞争 D、完全竞争8、k线理论起源于： （B）p316A、美国 B、日本 C、印度 D、英国9、连接连续下降的高点，得到： （D）p325A、轨道线 B、上升趋势线 C、支撑线 D、下降趋势线10、就单枝K线而言,反映多方占据绝对优势的K线形状是 p318A.大十字星 B.带有较长上影线的阳线C.光头光脚大阴线 D.光头光脚大阳线2资产负债率是反映上市公司（B ）的指标。P243A偿债能力 B资本结构 C经营能力 D获利能力6期权的（D ）无需向交易所缴纳保证金。P108A卖方B买方或者卖方C买卖双方 D买方11（B ）是正常情况下投资者所

3、能够接受的最低信用级别？P45ABBBBBB CADAA12在证券发行信息披露制度中处于核心地位的文件是（D ）。P146A年报概要 B上市公告书 C重大事项公告书 D招股说明书3. 证券自律组织通常是指种类。P217证券监管机构 证券经营机构证券交易所 证券行业性组织4. 股份有限公司的最高权力机构和最高决策机构是。董事会 监事会 股东大会总经理6. 债券的特点在于可将债权债务转化为有价证券，使其具有。安全性 流通性 社会性 普遍性5. 我国的国家股，一般应是。P22优先股普通股 法人股 个人股8. 基金规模不固定，且可以随时根据市场供求情况发行新份额或由投资人赎回的投资基金，是。P77契约

4、型基金 公司型基金 开放型基金 封闭型基金9. 证券自营业务是指以自己的各义和资金买卖证券，自己承担市场风险以获取利润的证券业务。证券经营机构投资者个人投资基金 证券交易所10. 我国证券交易所、证券登记结算公司和证券业协会是我国的。P227证券经营机构 证券管理机构 证券服务机构证券业自律组织11. 证券发行市场是指发行的股票、国债、公司债等证券的市场。P132间接交易初次交易 二次交易融资交易12. 发行人以票面金额的价格发行股票称为溢价发行。高于 等于 低于 不确定13. 目前，我国法律规定证券交易的客户支付的保证金为。1/3半额 全额 不确定14. 在我国，申请上市的股份公司的股本总额

5、不得少于万元。P14320XX30005000 1000019. 公开、公平、公正是证券市场监管的。P212目的内容前提 原则20. 证券经营机构的自律管理依赖于的手段。P226行业和道德约束 行业约束行业和行政约束行政和道德约束17. 通货膨胀风险是指因通货膨胀引起的投资者实际收益率的不确定性，又称风险。 购买力销售供给 利率15. 在证券投资分析中，行业分析是的经济因素。P295宏观 微观和短期 长期和中长期 介于宏观和微观之间16. 系统风险是指变动中由影响所有证券价格的因素引起的变动。总费用 总收益 总成本总需求2、以下哪种风险属于系统性风险： （A）A、市场风险 B、信用风险 C、经

6、营风险 D、违约风险4（B ）属于系统风险。A交易风险 B信用交易风险 C证券投资价值风险D流动性风险7. 国库券是指中央政府为弥补正常财政收支不足而由国家财政部门发行的债券。 短期 短期或短中期中长期或长期 长期2. 狭义的有价证券是指。P2资本证券财务证券 货币证券 股票1、有价证券可分为 债券股票基金2、投资基金按运作和变现方式分为 封闭型基金开放型基金3、期货商品一般具有 套期保值投机价格发现 和三大功能。4、期权一般有两大类：即 看涨期权（买进期权）看跌期权（卖进期权）。5、牛市的时候，因为看跌期权被执行的可能性不大，因此可 买入看涨期权 卖出看跌期权6、证券投资风险有两大类：系统性

7、风险 非系统性风险7、公司法中规定，购并指吸收合并 新设合并 。8、我国目前上市公司的重组主要有以下三种方式股权转让方式资产臵换方式收购兼并方式9、证券发行审核制度包括两种，即： 证券发行注册制度证券发行核准制度一、 多选题1、股票属于 （BD ）p16A、凭证证券； B、有价证券； C、商品证券； D、资本证券2、股份公司的设立，分为： （AC）p14A、发起设立； B、改组设立； C、募集设立； D、合并设立3、我国的股东大会分为： （ABD ）A、创立大会； B、年度股东大会； C、季度股东大会； D、临时股东大会7、我国境外上市外资股包括： （BCD）p23A、B股 B、H股 C、S股

8、 D、N股10、证券变现性又叫做： （AB）A、流动性 B、可兑换性 C、偿还性 D、价悖性2. 按股东享有权利和承担风险的大小不同。股票可分为。P18记名股票普通股票 优先股票 不记名股票 个人股票4. 目前我国证券业自律组织主要有。P227证券交易所 证券登记结算公司证券业协会 证券公司 证管委5. 我国证券市场监管的对象包括。筹资者 投资者 证券商 商业银行其它金融机构1. 世界证券市场的发展经历了阶段。自由放任 竞争发展垄断 法制建设 迅速发展证券投资学题一、 单选题7、甲股票的每股收益为1元,市盈率水平为15,那么该股票的价格是 （C）元 元元元1纽约证券交易所对境外公司在其交易所上

9、市规定该公司在世界范围内，持有100股以上的股东不少于（A）人。A5000B500C1000D1003按照我国法律，上市申请人在接到上市通知书后，应在股票上市前（D ）将上市公告书刊登在至少一种中国证监会指定的报纸上。A5个工作日B6个工作日C4个工作日 D3个工作日5持有公司（A ）以上股份的股东享有临时股东大会召集请求权。A10%B15%C20%D30%7如果协方差的数值小于零，则两种证券的收益率变动结果（B ）。A相等B相反 C相同D无规律性8（C ）的经济增长状态将导致证券市场价格下跌。A宏观调控下的减速 B转折性 C失衡 D稳定、高速9“熨平”经济波动周期的货币政策应该以买卖（D）为

10、对象。A企业债券 B农产品C外汇D政府债券10H股上市公司公众持股人数不得少于（A ）人。A100B500C800 D10001. 兼有股票和债券双重性质的金融工具是。优先股票可赎回债券可转换债券 金融债券18. 证券监管人的中心内容是反对证券交易活动中的内幕交易，操纵行为，欺诈客户等行为。信息披露制度发行资格交易行为 经营机构行为4、下列指标中反映公司经营效率的有（ACDE）。A、应收帐款周转率 B、净资产收益率 C、存货周转率 D、固定资产周转率 E、总资产周转率5、衡量风险方法有： （ABCD ）A、价差率法； B、系数法C、标准差法； D、收益率法6、股份公司的变更包括： （ABD）A

11、、合并 B、分立 C、破产 D、转换8、证券投资分析的基本要素包括： （ABC ）A、信息 B、步骤 C、方法 D、博傻9、KDJ指标的数值分析中，可以分为哪几个区域： （AB ）A、超买区 B、超卖区 C、极弱区 D、徘徊区3. 证券经营机构的主要业务包括。证券经纪业务 证券经营业务 证券自营业务 证券承销业务 其它证券业务二、 是非题 1、国际游资由于其投机性很大，因此其对市场并没有积极的成份。（ 国际游资虽然对各国经济的发展随时可能有严重的破坏作用，但其在金融交易理念、金融品种创新等方面都有着积极的意义。 ）2、买进期货或期权同样都有权利和义务。（ 买进期货，既有权力也有义务；买进期权，

12、由于付了期权费，因此，只有权力没有义务。）3、股东权益比率越高越好。（ 股东权益比率高，一般风险比较低，但相应的报酬也比较低，因此，综合考虑，并不能说股东权益越高越好。 ）4、企业实行购并后，一般都会产生1+1大于2的效果。（ 企业实行购并后，能否产生更大的经济效益，取决于组合的内在的合理性，如果是实质性的资产重组，一般会有1+1大于2的效果，否则就可能完全不是。）5、市盈率是衡量证券投资价值和风险的指标。（一般来说，市盈率越大，其投资价值越小，而投资风险越大；相反，市盈率越小，其投资价值越大，投资风险越小。 ）6、我国目前实行的是证券发行注册制度。（ 根据我国的经济情况，目前实行的不是证券发

13、行注册制度，而是证券发行核准制。 ）1、垄断竞争市场行业的企业对产品的价格没有控制权。 （ ）2、优先股即具有优先购买权的股票。 （）篇二：我国证券发行信息披露制我国证券发行信息披露制摘 要 信息是证券市场的枢纽和核心，证券发行信息披露制的不断完善有利于促进我国证券市场的健康发展。目前我国信息披露制度存在法律制定漏洞、监督机构监管不力、民事责任制度不完善、会计事务所没有发挥应有的作用等问题，导致信息披露制的失效。政府应尽快完善信息披露制度和科学的会计制度，健全公司内部控制制度，加大披露的监管和处罚力度，完善上市公司治理结构，以有效发挥证券市场的资源配置功能，促进市场证券健康发展。关键词 证券发行信息；披露制度；现状与措施一、证券发行信息披露制度内涵（一）证券发行信息披露制度含义证券发行信息披露制度是发行人与发行人有关的当事人在公开发行证券过程中，依照我国相关法律、法规等的规定，公开与市场证券相关材料的一种法律制度。它的内容主要是与即将上市的公司的材料进行申请，它是拟发行证券企业的初步信息披露行为，证券发行信息披露制度是一个完整的信息披露制度体系的重要组成部分。完整的证券信息披露制度对于强化证券发行监督、提高上市公司定价和促进市场证券健康发展具有重要的意义。我国的上市公司信息披露制度主要有以下优点：一是以招股说明书为主要形式，招股说明书要求内容一致；二是上市公司实效信息披露的具体做