《宁夏省2016年下半年证券从业资格考试：证券服务机构考试试题》由会员分享，可在线阅读，更多相关《宁夏省2016年下半年证券从业资格考试：证券服务机构考试试题（10页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、宁夏省2016年下半年证券从业资格考试：证券服务机构考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.根据证券的交易原则，公开原则的核心要求是_。 A上市公司对重大事项的及时公布 B实现市场信息的公开化 C交易各方要及时公布有关信息 D参与各方获得相等的权利和相对应的义务 2.投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益股份达到或者超过该公司已发行股份的5%但未达到_的，应当编制简式权益变动报告书。 A10% B15% C20% D25% 3.证券发行与承销管理
2、办法规定，目前在深圳中小企业板公司的首次公开发行过程中，发行人及其保荐机构可以通过_直接确定发行价格。 A累计投标询价 B初步询价 C静态市盈率 D动态市盈率 4.上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在_闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。 A配股公告日 B配股公告日后一天 C配股登记日 D配股登记日后一天 5. 反映证券组合期望收益水平和总风险水平之间衡关系的方程式是_ A证券市场线方程 B证券特征线方程 C资本市场线方程 D套利定价方程 6. 混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于（）时，发行人可以延期支付利息。 A2% B4% C6% D8% 7. 凭证
3、式债券的形式是债权人认购债券的一种_。 A流通凭证 B会计凭证 C收款凭证 D付款凭证 8. 关于荷兰式招标，下列说法错误的是_。 A标的为利率或利差时，全场最高中标利率或利差为当期国债票面利率或基本利差 B标的为利率或利差时，各中标机构均按面值承销 C标的为价格时，全场最高中标价格为当期国债发行价格 D标的为价格时，各中标机构均按发行价格承销 9. 客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于_。 A50% B60% C70% D80% 10. 基金托管人与管理人之间是_关系。 A监管者与经营者 B所有者与监管者 C经营者与监管者 D委托者与受托者 11. 合格境外机构投资者的境内股票投资，所有境
4、外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。 A5% B10% C20% D30% 12. 1918年夏天成立的_，是中国人自己创办的第一家证券交易所。 A天津市企业交易所 B上海证券物品交易所 C青岛物品交易所 D北平证券交易所 13. 首次公开发行股票并在创业板上市的，其发行人在盈利能力方面应符合的要求有_。 A最近1年营业收入不少于5000万元 B最近1年盈利，且净利润不少于300万元 C最近两年净利润累计不少于2000万元，且持续增长 D最近两年营业收入增长率均不低于20% 14. 证券发行采用联合保荐时，参与联合保荐的保荐机构不得超过（）家。 A2 B3
5、 C4 D5 15. 我国证券投资基金管理人和托管人_对基金资产进行估值。 A每周 B每两天 C每三天 D每日 16. 某投资者在上海证券交易所以每股15元的价格买入(A股)股票20000股，那么，该投资者最低需要以_元全部卖出该股票才能保本(佣金按2计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费)。 A15.07 B15.08 C15.09 D15.10 17. 价格发现功能是指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过_形成期货价格的功能。 A集中竞价 B抽签 C公开投标 D事先定价 18. 有限责任公司的监事会会议每年至少召开一次，股份有限公司的监事会至少每_召开一次。 A6个月 B
6、1年 C3个月 D2个月 19. 在我国，证券交易所编制指数时，采用_公式计算。 A加权平均法 B移动加权平均法 C派许加权综合价格指数 D几何加权平均 20. 一般地兑，在投资决策过程中，投资者应选择进行投资的行业是_ A增长型 B周期型 C防御 D初创型 21. 按照收入的资本化定价方法，一种资产的内在价值与预期现金流的贴现值之间的关系是_ A不等于 B等于 C肯定大于 D肯定小于 22. 假设深发展的总资产是100亿，其中负债为43亿，那么深发展的股东权益比是_ A43% B57亿 C57% D43亿 23. 基金半年度报告的披露时间为每个基金会计年度前6个月结束后_日内。 A15 B3
7、0 C60 D90 24. 转股价格是影响可转换公司债券价值的一个重要因素，转股价格越高，可转换公司债券的转换价值越（）。 A低 B高 C不能确定 D先高后低 25. 我国证券投资基金管理人和托管人_对基金资产进行估值。 A每周 B每两天 C每三天 D每日 26.境内上市外资股采取记名股票形式，以标明面值，以认购。 A人民币、人民币 B人民币、外币 C外币 外币 D外币 人民币 27.下列表述正确的是_ A持续整理形态与反转突破形态有明显的界限 B持续整理形态所需的时间通常比反转突破形态短暂 C反转突破形态较为常见 D持续整理形态与反转突破形态没有明显的界限 28.根据指数现货与指数期货之间价
8、差的波动进行套利的是_。 A期现套利 B市场内价差套利 C市场间价差套利 D跨品种价差套利 29.下列行为中不是局域网安全管理重点的是_。 A用户权限设定和限制 B系统管理员用户口令及权限限制 C网络入侵防范 D网络设置购买中的招标管理 30. _对于信息管理的要求较高。 A定量投资 B定性投资 C主动投资 D被动投资 31. 公司不以任何资产作担保而发行的债券是（）。 A信用公司债 B保证公司债 C抵押公司债 D信托公司债 32. 在下列事项中，证券公司需要经国务院证券监督管理机构审批的事项有_。 A变更公司章程中的一般条款 B变更持股5%以下的股东 C增发资本 D更换法定代表人 33. 证
9、券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存_年。 A7 B10 C15 D20 34. 根据关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定，在上市公司股权分置的情形下，必须经全体股东大会表决通过，并经参加表决的社会公众股股东所持表决权的半数以上通过，方可实施或提出申请的重大事项有_。 A增发新股、发行可转债、配股(具有实际控制权的股东承诺全额现金认购的除外) B重大资产重组，购买的资产总价较所购买资产经审计的账面净值溢价达到或超过20的 C对上市公司有重大影响的附属企业到境外上市 D在上市公司发展中对社会公众股股东利益有重大影响的相关事项 35. 关于圆弧顶形
10、成过程中成交量变化特征的说法，较为准确的是_。 A两头少中间多 B两头多，中间少 C头部多，尾部少 D头部少，尾部多 36. 欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故也称_。 A扬基债券 B武士债券 C熊猫债券 D无国籍债券 37. 中华人民共和国证券法于_正式实施。 A1998年7月 B1999年7月 C1999年10月 D2000年1月 38. 依据首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法，在创业板发行股票，在盈利方面下列说法正确的是_。 A必须最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1000万元 B最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1000万元，且持续增长；或者最近1年
11、盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近2年营业收入增长率均不低于30% C最近1年盈利，且净利润不少于500万元 D最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近2年营业收入增长率均不低于30% 39. 关联交易的价格原则上应不偏离_的价格或收费的标准。 A市场独立第三方 B原先收取 C由中国证监会核准 D由母公司核准 40. 董事会秘书空缺期间超过_个月之后，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。 A1 B2 C3 D6 41. 证券公司白营业务必须使用_。 A自有资金和依法筹集的资金 B借入资金和自有资
12、金 C借入资金和依法筹集的资金 D融入资金和自有资金 42. 证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照证券法的规定，责令改正，没收违法所得，并处以_的罚款。 A10万元以上30万元以下 B30万元以上50万元以下 C10万元以上100万元以下 D30万元以上60万元以下 43. ETF的基金管理人可以采用_方式发售基金份额。 A柜台 B网上 C网下 D网上和网下 44. 上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由_来确定。 A中国人民银行 B商业中心 C交易双方 D上海证券交易所 45. 公司应当自作
13、出减少注册资本决议之日起_日内通知债权人，并于_日内在报纸上公告。_ A10 20 B10 30 C20 30 D15 30 46. 20世纪早期，美国_州最先通过法律，允许发行无面额股票。 A纽约 B新泽西 C华盛顿 D芝加哥 47. 上市公司发行的可转换债券在发行结束后_，持有人可以依据约定的条件随时转换股份。 A30天 B60天 C6个月 D1年 48. 发行人主要产品的销售价格或主要原材料、燃料价格频繁变动且影响较大的，应针对价格变动对公司利润的影响作（）。 A稳定性分析 B波动性分析 C持续性分析 D敏感性分析 49. 某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0.50%，假设赎回当日基金单位净值为1.0250元，则其可得净赎回金额为_元。 A51.25 B10250 C10198.75 D10301.25 50. （）不是上海证券交易所质押式企业债回购交易品种。 A1天 B3天 C7天 D14天
