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1、福建省2017年基金从业资格：资本市场上交易的金融产品考试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、债券的特征包括_。A偿还性B流动性C安全性D收益性 2、以下属于货币证券的有_。A商业汇票B商业本票C银行汇票D金融债券3、我国第一只开放式基金是_，标志着我国基金业进入一个全新的发展阶段。A华安创新B富岛基金C南方积极配置基金D华安现金富利基金 4、前端收取认购、申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10 000份基金份额的申请。假设赎回日基金份额净值为1.1000元，赎回费率为0.50%，则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为_元。A9 095B9
2、950C10 945D10 9955、证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定要求销售机构信息管理平台应_。A具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制C具备基金销售费率的监控机制D支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用 6、关于基金投资者教育的意义，下列说法错误的是_。A有助于培育成熟的投资理念B有助于增强基金行业的市场化调节机制C有助于增强基金投资者的自我保护能力D有助于保障基金投资者的高收益回报 7、下列选项中，流动性较强的是_。A信托计划B基金C保险投资产品D银行理财产品 8、存在活跃市场的情况下，当日没有市价，且最近交易日后经济环境没有
3、发生重大变化的，应采用_确定投资品种的公允价值。A发行日开盘价B发行日收盘价C最近交易的市价D发行日平均价 9、基金_对其资产按规定进行估值。A：每日B：每周C：每月D：每季 10、资产配置有两种类型，即_。A战略性资产配置B战术性资产配置C稳定性资产配置D灵活性资产配置11、基金管理公司内部控制制度由_组成。A内部控制大纲B基本管理制度C部门业务规章D业务操作手册 12、认购权证实质上是一种股票的_。A短期看涨期权B短期看跌期权C长期看涨期权D长期看跌期权 13、基金营销渠道的主要任务是_。A提供差异化服务，不断扩大基金销售的业务规模B设计灵活合理的费率结构，适应不同细分市场的需求，以提高费
4、率手段的竞争力C为投资者提供便捷购买基金产品的平台，为投资人提供持续服务D通过各种有效媒体在目标市场上宣传基金产品的特点和优点，让投资者了解产品14、按照证券的募集方式，有价证券可分为_。A上市证券B公募证券C非上市证券D私募证券 15、下列属于理财经理工作方式的有_。A全面了解客户的个人财务状况以及理财目标B制订一个可操作的综合理财方案并且协助客户执行理财方案C选定基金管理人并监督基金管理人的业绩，定期向客户汇报D根据内外部因素的改变定期对综合理财方案进行调整 16、以下不属于基金基本信息和数据主要来源的是_。A基金的法律文件B基金的定期报告C基金的临时公告D媒体的新闻报道 17、假设某基金
5、某日持有的某三种股票的数量分别为100万股、500万股和1000万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1亿元，对托管人或管理人应付的报酬为5000万元，应付税费为5000万元，基金份额为2亿份。运用一般的会计原则，该基金份额净值为_元。A1.09B1.12C1.15D1.25 18、某公司投资于一家基金管理公司，其出资额占该基金管理公司注册资本的10%，则该公司不需具备的条件是_。A从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理B持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善C资产质量良好D具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及
6、金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录 19、一般情况下，已经正式受理的开放式基金认购申请，（）。A可以在2日提出撤销 B可以在3日内提出撤销 C在基金登记前可随时撤销 D不得撤销 20、证券投资基金行业高级管理人员任职时应具备的条件包括_。A取得基金从业资格B具有国家承认的硕士研究生以上学历C具有3年以上金融相关领域的工作经历和与拟任职务相适应的管理经历D通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试 21、基金合同生效后，基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求，此过程为ETF建仓阶段。ETF建仓期不超过_个月。A：3B：6C：9D：12
7、22、关于基金监管目标，下列说法错误的是_A：保护投资者利益B：保证市场的公平、效率和透明C：消除系统风险D：推动基金业的规范发展23、世界上第一个股票交易所于1602年在_成立A：荷兰的阿姆斯特丹B：美国的纽约C：美国的华盛顿D：英国的伦敦 24、以下关于公司型基金的正确表述是_A：基金公司是独立的法人机构B：基金公司不是独立的法人机构C：在国际上一定不是上市基金D：肯定是封闭基金25、根据投资目标的不同，基金可以分为_。A契约型基金与公司型基金B成长型基金、收入型基金和平衡型基金C主动型基金和被动(指数)型基金D交易型开放式指数基金(ET与上市开放式基金(LO二、多项选择题（共25题，每题
8、2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、证券投资基金评价业务管理暂行办法中所指的基金评价专指基金评价机构及其评价人员对_开展评级、评奖、单一指标排名等。A基金的收益和风险B基金管理人的预测能力C基金的分析研究及投资咨询D基金管理人的管理能力 2、基金连续_以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接收赎回申请;已经接收的赎回申请乐意延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间的_，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。A：5个开放日、10个工作日B：3个开放日、15个工作日C：2个开放日、20个工
9、作日D：2个开放日、5个工作日3、在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金是指_。AETF基金BLOF基金CQFII基金DQDII基金 4、开放式基金申购份额、赎回金额计算的基础是_。A基金资产总值B基金资产净值C基金份额总值D基金份额净值5、根据中国证监会对基金类别的分类标准，_以上的基金资产投资于股票的为股票基金。A：50%B：60%C：70%D：80% 6、跟踪误差大致可分为_。A仓位型跟踪误差B结构型跟踪误差C交易型跟踪误差D费用型跟踪误差 7、证券市场两个最基本和最主要的品种是_。A基金B股票C债券D衍生品 8、债券代表债券投资者的权利，这种
10、权利称为_。A所有权B财产支配权C债权D财产使用权 9、基金管理公司的投资管理部门中，研究部主要从事_。A宏观经济分析B行业发展状况分析C上市公司价值分析D微观经济分析 10、我国证券投资基金法于_开始实施。A2003年7月14日B2005年1月1日C2002年8月1日D2004年6月1日11、我国按投资主体的不同性质，将股票划分为_。A国家股B法人股C社会公众股D外资股 12、证券投资交易的买卖价差越小，投资人为达成交易所需要付出的成本和代价_A：越大B：不变C：越小D：不能判定 13、证券发行市场的作用主要表现在_。A为资金需求者提供筹措资金的渠道B为政府宏观部门调控经济提供了手段C为资金
11、供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化D形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化14、证券市场是_。A股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所B市场经济发展到一定阶段的产物C为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场D以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接 15、下列关于证券投资风险与收益规律的说法，正确的有_。A一般而言，长期国债利率比短期国债利率高B一般而言，同期限企业债券的利率高于政府债券的利率C在通货膨胀严重的情况下，债券发行者会提高债券的票面利率，或发行浮动利率债券D股票的收益率一般高于债券 16、公司的资产净值是全体股东的权益，也是决定_的重要基准。A
12、现金流量B股票面值C股票价格D存款利率 17、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括_。A证券投资咨询公司B律师事务所C证券信用评级机构D资产评估机构 18、证券发行人可以分为_。A个体户B公司(企业)C政府和政府机构D金融机构 19、根据证券投资基金法第29条对基金托管人应当履行的职责的规定，基金托管人的职责以_为基础。A：安全保管基金财产B：保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料C：办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项D：复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格 20、拟募集基金不应存在_的情况。A与拟任基金管理人已经管理的基
13、金雷同B投资方向不明确C其基金管理公司设立、运作未满1年D基金名称存在欺诈、误导投资人 21、开放式基金的分红方式有_和_两种。A股票分红B现金分红C分红再投资转换为基金份额D债券利息 22、赋有制定交易规则,监管在交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性、合法性，确保市场的公开、公平和公正职责的机构是_A：证券业协会B：证监会C：证券交易所D：银监会23、封闭式基金募集失败后，基金管理人应将所募集的资金加银行同期存款利息在基金募集期限届满后（）退还基金投资人。A10日内 B10个工作日内 C30日内 D30个工作日内 24、下列关于沪深300指数、上证综合指数的说法，正确的有_。A沪深300指数的计算中包含了300个样本公司的股票和债券价格B沪深300指数的样本是上海和深圳证券交易所中交易量最大的300只A股C上证综合指数包含了上海证券交易所挂牌的全部股票，并以其发行量为权数D上证综合指数的基期指数为1000点25、2007年11月中国证监会基金部发布_，允许符合条件的基金管理公司开展为特定客户管理资产的业务。A：基金法B：开放式证券投资基金试点办法C：基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法D：证券投资基金管理暂行办法
