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1、大五人格与职务绩效的关系刘玉凡 王二平中国科学院心理研究所（北京100101）摘 要 对人事心理学领域里的职务绩效以及用人格来预测职务绩效的研究进行回顾，包括：职务绩效（分为作业绩效和关系绩效）的定义及其结构，大五人格理论及测验，关于大五预测职务绩效的研究。通过描述和分析各论题的研究现状及发展趋势，为今后从事有关研究提供参考。关键词作业绩效，关系绩效，大五人格用人格特质来预测职务绩效，长期以来一直是工业组织心理学领域备受关注的问题，但其预测效度却因长期众说纷纭而不能另人满意。这其中的主要原因之一是研究者缺乏一个统一的可以接受的人格分类框架，很难确认人格与职务绩效之间是否有一致的和有意义的关系。
2、研究人格与职务绩效的关系需要一个能全面反映正常人群人格特征的人格模型。80年代后期出现的大五人格理论及测验，代表广泛而稳定的人格因素模型，提供了一个统一的研究框架，现已成为一种比较理想的选择。1993年作业绩效和关系绩效的划分，也改变了过去只重视作业绩效这个单一维度的观点。国外已有大量研究证明使用大五人格可以较好地预测职务绩效，特别是关系绩效。这些进展大大改变了人们对人员选拔中使用人格测验作为预测源的传统看法。本文主要介绍关于职务绩效、大五人格的理论进展，尤其是这二者关系的研究，希望能为中国自己的实证研究提供某些参考。1 人格的大五因素模型大五因素人格模型属于特质论，它是几代心理学家的努力成果
3、。Tubes和Christal1在1961年运用因素分析发现了五个相对显著而且稳定的因素：精力充沛；愉快；可以信赖；情绪稳定；文雅。在此之前，Fiske在1949年也得到了类似的结果。Tubes和Christal所发现的因素后来被称作“大五”因素，借以强调每一个维度都很广泛，而且包含了不同的人格特点。另外，许多心理学家都根据自己的研究重复得到了类似的五个因素，Costa和McCrae在1985年还编制了测量大五的人格问卷，NEO-PI。根据Costa和McCrae的NEO-PI-R2测验手册中的定义，也是现在最为大家普遍认可的定义，大五模型的各个维度及每个维度中的6个子维度的名称如下：神经质（
4、Neuroticism）：焦虑，生气敌意，沮丧，敏感害羞，冲动，脆弱。外向（Extraversion）：热情，乐群，支配，忙忙碌碌，寻求刺激，兴高采烈。开放性（Openness）：想象力，审美，感情丰富，尝新，思辩，不断检验旧观念。宜人性（Agreeableness）：信任，直率，利他，温顺，谦虚，慈悲。责任感（Conscientiousness）：自信，有条理，可依赖，追求成就，自律，深思熟虑。2职务绩效的研究过去，人们通常把职务绩效限定在职务说明书中规定的职责和作业范围内。然而，近几年来对职务绩效的理解上也出现了新的认识。Borman，Motowidlo3认为，职务绩效除了包括作业绩效以外
5、（taskperformance），还应该包括关系绩效（contextualperformance）。作业绩效是指任职者通过直接的生产活动、提供材料和服务对组织的技术核心所做的贡献，它主要受经验、能力、以及与工作有关的知识等因素的影响。关系绩效不是直接的生产和服务活动，而是构成组织的社会、心理背景的行为，它可以促进其中的作业绩效，从而提高整个组织的有效性，比如自愿承担本不属于自己职责范围内的工作，帮助同事，并与之合作完成作业活动，它主要受人格因素的影响。Borman和Motowidlo认为，关系绩效和作业绩效同等重要，都是职务绩效必不可少的组成部分。Borman和Motowidlo4对于关系绩
6、效的定义来源于以前的三个概念：组织公民行为（Organizationalcitizenshipbehavior，简称OCB），组织内的亲社会行为（Prosocialorganizationalbehavior，简称POB），和他们自己在研究士兵绩效时发现的，与团体有效性有关但不在技术熟练中的特殊绩效Smith、Organ和Near等人在1983年提出组织公民行为(OCB)，把它定义为职务外行为，主要是对同事进行帮助和对组织的责任感Brief和Motowidlo1986年提出与组织公民行为相似的一个概念，即亲社会组织行为（POB），它的定义是有益于他人幸福、愉快的行为。OCB与POB的区别是PO
7、B可以是职务内行为，也可以是职务外行为；POB有可能在对个人有利的同时对组织造成不利影响，比如：因为帮助同事解决个人问题而延误了工作。不过，Organ1997年5对OCB重新定义为，它不仅仅是职务外行为，而是类似于Borman和Motowidlo（1993）提出的关系绩效。Borman，Motowidlo，Rose和Hanser1985年在研究士兵的绩效时发现，有些绩效与团体有效性有关，但不在技术熟练中，它包括三个维度：坚定的决心和与之一致的行动（determination），忠诚与服从（allegiance），团队精神（teamwork）综合上述三方面研究，Borman和Motowidlo总
8、结出关系绩效的概念模型：为成功完成工作而保持高度热情和付出额外努力；自愿做一些本不属于自己职责范围内的工作；助人与合作；遵守组织的规定和程序；赞同，支持和维护组织的目标。简单说就是：对他人的支持，包括对同事和客户；对组织的支持；和对工作的态度。在关系绩效的概念提出后，有许多学者对它进行了论证。1994年，Motowidlo和VanScotter6让直接管理者对421名美国空军机械师的作业绩效、关系绩效和总绩效进行评价，结果表明：作业绩效和关系绩效独立地对总绩效起作用；比较而言，经验对作业绩效的影响更大，人格对关系绩效的影响更大；上级评价绩效的标准是多维的，至少可以分为作业绩效和关系绩效。199
9、6年，VanScotter和Motowidlo7将关系绩效细分为敬业精神（jobdedication）和人际促进（interpersonalfacilitation）。他们让直接上级对975名美国空军机械师进行评价，发现作业绩效与人际促进可以分开，但与敬业精神分不开。因此他们认为作业绩效包括对作业的精通和有效地完成作业的动机，关系绩效包括人际技能、维持好的工作关系和帮助他人完成作业的动机。Conway1996年8在一项研究中，用多质多评价者法证明了作业绩效与关系绩效的划分。他指出，这二者的区别在非管理类职务中比在管理类职务中更明显，关系绩效的一个方面“与他人合作”比另两个方面“付出额外努力”和
10、“遵守组织规则”更独立于作业绩效。这些结果支持了关系绩效与作业绩效的划分，但也指出：这两种绩效并不是完全独立的，而且独立的程度在不同职务类型和关系绩效的不同维度上有所差异。1999年Conway9把管理者的作业绩效分成两部分：技术管理（technicaladministration）和领导能力（leadership），前者是指计划、组织、技术、商业判断，后者指激励、反馈、指引、指导等。他让管理者的直接上级、同级和他们自己对绩效进行评价，结果发现：敬业精神对管理者的总绩效有独立的贡献，这一点与VanScotter和Motowidlo1996年的结果不符；人际促进与领导能力对总绩效的贡献是重叠的，
11、无法区分；另外，他还发现同级在评价总绩效时更注重关系绩效，上级在评价总绩效时更注重作业绩效。最后这点与Borman，White和Dorsey的研究结果10一致。Borman和Motowidlo4后来进一步区分了作业绩效和关系绩效：作业绩效依不同职务而变化，而关系绩效在不同职务之间是稳定和类似的；作业绩效是有明确规定的职务内行为；对作业绩效的有效预测源是认知能力，而对于关系绩效的有效预测源是人格。这一点表明，如果绩效评估的标准中包括关系绩效，那么在人员选拔中使用的人格测验将会大大提高其预测效度。3 人格因素与职务绩效关系的研究3.1大五人格与职务绩效的关系以大五模型作为整合人格测验的理论基础所进
12、行的众多元分析的结果表明：大五模型中的责任感这个维度可以有效地预测个体在多种职业背景下的多种职务绩效，而其他各个维度也可以有效地预测某些工作和职务绩效的某些方面，尽管它们的预测效度系数还不肯定。元分析结果完全改变了人们对人格因素与职务绩效关系的传统看法。可以说正是由于大五人格因素结构的引入，使得在人事选拔中进行人格测验成为可能。Barrick和Mount的元分析11以上级评价、培训成绩和人事数据（事故、工资、缺勤等）作为效标，选取五类职务（专业人员、警察、管理者、技工、销售人员），研究人格与绩效的关系。结果发现：大五的责任感能有效地预测所有职业群体的职务绩效和所有效标（r=0.22），大五模型
13、的其他维度只对某些职业和某些与工作有关的指标有预测效度，如外向对管理者的预测效度为0.18，情绪稳定性对警察的预测效度是0.10，宜人性对警察和管理者的预测效度都是0.10；外向、开放性、宜人性和情绪稳定性对培训效标的预测效度分别为0.26，0.25，0.10和0.07。Barrick和Mount1995年又指出，他们先前的元分析低估了责任感对个体职务绩效的预测效度，认为责任心的真正效度可能接近0.31，甚至更高。Tett，Jackson和Rothstein12用假设检验的方法，或者说是人格定向的职务分析，进行元分析，结果发现：大五模型的所有人格维度都能有效地预测职务绩效，并且所有人格因素的效
14、度系数都高于Barrick、Mount（1991）的结果。不过，外向和责任感的预测效度较低，而神经质、开放性和宜人性的预测效度较高。Hough等人13的元分析并没有将样本研究中人格测验的结果归为大五的五个维度，所选职务为军人。结果表明，外向和成就动机可以预测努力和领导能力，健康和军人举止等效标；宜人性/合作和可依赖性可预测自律；人格特征与技术熟练性无关。Salgado14选取欧共体的研究做元分析，他选的职务类型和效标都与Barrick和Mount（1991）相同。得到的结果是：责任心和情绪稳定性对所有职务和所有绩效的效标都有很高的预测效度；外向可预测警察和管理者，开放性可预测警察和技工，宜人性
15、可预测专业人员、技工和管理者（但是对管理者的预测是反向的）；开放性和宜人性都可以很好地预测培训成绩效标，开放性还能够预测人事数据。Vinchur等人15对销售人员的预测源做元分析，设定两个绩效的效标：一个是客观的销售业绩，另一个是主观的上级评价。他们发现：一般认知能力可以很好地预测上级评价（r=0.40）；人格方面，外向中的子维度精力充沛（potency）和责任感中的子维度成就动机对上级评价（r=0.28，r=0.25）和销售业绩（r=0.26，r=0.41）都有很高的预测效度；年龄和个人数据也可以预测上级评价；另外，作者指出，兴趣很可能是一个较好的预测源，只是本研究中的样本量太小，才没有得到
16、证明。以上的元分析研究，都是将大量别的人格测验的结果按照大五模型归类为五个因素，下面要提到的两个现场研究是真正用大五人格测验NEO-PI测得的结果。Piedmont和Weinstein16的现场研究选取了四类职务：服务人员、销售人员、管理者和金融工作者，三类效标：人际关系、工作定向和适应能力。他们发现：责任感和所有职务类型和效标类型都有关；低神经质可预测人际关系和适应能力；外向与所有效标有关；奇怪的是，低直率（宜人性的子维度）可预测工作定向、适应能力和关于绩效的总评价。Dunn等人17研究工作申请者的哪些个人特征影响经理对他们的评价，他们按照Holland（1973）的六种职务分类各选一种，请来自这六类职务的84名经理对39名工作申请者进行两方面评价，是否可聘用和预计其反生产行为（指攻击、敌意、
