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1、国内外产业集群理论研究进展回顾于良产业集群,是指相互联系的企业和机构在一定地域范围内的集中,它包括一批相似、相关、互为补充的产业和其他实体,例如原料和零部件等专业化投入的供应商、专业和通用基础设施的提供者、研究机构、生产服务提供商等。简单一点说，就是企业集聚成群。产业集群现象不是当代独有的经济现象,早在1890年英国的经济学家阿尔弗雷德马歇尔就给予了相当的关注,他指出:“当一个行业为自己选定一个地方以后,它就可能长久地呆在那里，因为从事同一技术行业的人们从彼此的邻近所获得的好处是如此之大。”继马歇尔之后，区域经济学家佩鲁的增长极理论也对产业的集聚现象做出过较深入的研究。佩鲁认为区域的经济增长源
2、于区域的增长极。区域增长极是位于某些区域或地区的一组扩张中的、诱导其区域经济活动进一步发展的一组产业，并通过产业的集聚效应促进区域经济的增长。当代的主流经济学家保罗克鲁格曼，把空间经济思想引入正式的经济分析。并提出了产业集聚的“偶然性”和“路径依赖性”。克鲁格曼的产业群模型基于以下事实:企业和产业一般倾向于在特定区位空间集中,不同群体和不同的相关活动又倾向于集结在不同的地方,空间差异在某种程度上与产业专业化有关。这种同时存在的空间产业集聚和区域专业化的现象,是在城市和区域经济分析中被广泛接受的报酬递增原则的基础。当企业和劳动力集聚在一起以获得更高的要素回报时,本地化的规模报酬递增为产业群的形成
3、提供了理论基础。本地化的规模报酬递增和空间距离带来交易成本之间的平衡,被用来解释现实中观察到的各种等级化的空间产业格局的发展。克鲁格曼设计了一个模型, 假设工业生产具有规模报酬递增的特点,而农业生产规模报酬不变,在一个区域内,工业生产活动的空间格局演化的最终结果将会是集聚。这从理论上证明了有工业活动倾向于空间集聚的一般性趋势的可能性,并阐明由于外在环境的限制,如贸易保护、地理分割等原因，产业集聚的空间格局可以是多样的,特殊的历史事件将会在产业区形成的过程中产生巨大的影响力。现实中的产业集聚的形成是具有路径依赖性的,而且产业空间集聚一旦建立起来,就倾向于自我加强，自我延续下去。克鲁格曼的模型为产
4、业政策扶持提供了理论依据,使产业政策有可能成为地方产业集聚诞生和不断自我强化的促成因素。在当今交通、通讯日益发达的背景下,区域、地理的因素的作用似乎应该日益淡化。然而,集聚现象不但没有消失,相反,在世界不同的角落,无论是发达国家还是发展中国家；在不同的行业，无论是高技术产业还是一般的劳动密集型产业,均存在明显的产业集群现象。美国的硅谷、意大利的瓷砖业和纺织业、印度班加罗尔的软件业等均是很好的证明。产业集群与经济全球化似乎成为一个时代的悖论,传统的经济学理论难以给予合理的解释,不免令人困惑；同时产业集群又具有旺盛的生命力,它特有的组织形式、运行机制和商业生态环境受到各方的广泛关注。 自上个世纪9
5、0年代以来，产业群已经成为经济地理学、区域经济学以及企业管理研究的热点课题，在国际学术界已经进行了十几年广泛而深入的讨论。产业群在现代经济和全球贸易中是很普遍的，很多学科都对它感兴趣，同时它也从这些学科获得了很多新的见解。大量经验表明，地方产业集群正在推动着世界各地的经济增长。全球经济中，一国欲获得竞争优势，不能只靠本国的全球性大企业，更重要的是那些扎根于国土上的中小企业集群。在竞争日趋激烈的全球经济中，企业需要建立密切的伙伴关系，通过伙伴关系的建立，促进信息流动和创造性思维的传递，使企业获得竞争优势。由客商、供应商、竞争者，以及诸如大学、专业学校、顾问团、政府等支持性机构所构成的集群会降低成
6、本和促进创新。产业群研究的是各种把特定的企业和行业紧密联系在一起的一般行为，例如，地理位置、创新源泉、共享的产品提供者和生产要素等。产业群已经成为本地或者区域发展研究和实践中最流行的概念。经济合作组织（OECD）的国家创新系统（National Innovation Systems (NIS) ）使用的就是产业群分析。通过查阅文献还可以发现大量的研究机构、产业协会、大学、县、市、州等都在做关于产业群的研究。现在，亚利桑那、加利福尼亚、康涅狄格、佛罗里达、明尼苏达、北卡罗莱纳、俄亥俄、俄勒冈、华盛顿州等都制定了或是正在执行基于产业群的经济发展策略。在欧洲，产业群的发展更受欢迎，也得到了更广泛的应
7、用。OECD对不同国家的产业集群进行了实证分析,并在此基础上提出了许多有待进一步研究的问题，包括如何使产业集群更有竞争力、重要知识问题的确定、产业升级优化战略的设计、如何从传统竞争走向战略协作和差异化竞争等。欧盟的绝大多数成员国都在国家和产业层次进行了产业群研究(Roelandt and den Hertog, 1999)。1999年，美国两个主要的发展机构国立州发展协会和州科学技术研究所（the National Association of State Development Agencies ，the State Science and Technology Institute）都设立了
8、专门进行产业群分析和实践的机构。产业集群研究的一个优势是它不仅可以满足分析的需要，而且可以满足政策决策者的需要。同时，产业集群分析不仅仅是描述性的分析创新的理论，而且是能够理解区域经济运行状况、趋势、政策挑战和发展机会的综合方法。可以这么说，产业集群分析和相关政策并不是一个全新的领域，实际上是地理因素怎样驱动经济发展和变化的既有理论的再发展和复兴。产业集群分析能帮助我们探究区域经济的增长量、产业之间的相互依赖关系等，揭示真实的产业经济发展情况，帮助决策者做出更有效的政策选择。波特(Michael Porter)在国家竞争优势(1990)一书中提到的“产业集群”这一概念被广泛引用。波特建立了“优
9、势菱形”模型,他认为构成该模型的四个因素要素状况、需求状况、产业战略和竞争对手、关键和支持性产业,创造了企业的竞争优势。运用这一模型框架确定哪些企业和产业拥有竞争优势,与此同时,他强调关联和支持性产业的重要作用,使人们对集群产生浓厚的兴趣。尽管波特初期的论文成果主要运用于整个国家层面,但他认为大量经济活动发生在区域层面,他的许多观点同样适用于城市和区域层面的研究。从本质上看，波特将集群看作是一个自我增强的系统，这一系统刺激集群内企业的竞争战略，同时也刺激集群本身的竞争力。他认为这些过程部分地依赖于人际关系、面对面的交流、社会网络、社会资本等，波特对产业集群的竞争优势进行了细致的研究并为我们提供
10、了两种类型集群的简单定义：纵向集群和横向集群。纵向集群是由通过买方卖方关系而联系在一起的产业所组成。处于横向集群的企业会共享终端产品市场,使用相同的技术和劳动力或者需要相似的自然资源(波特，1990)。Jacobs (1992), Rosenfeld(1996,1997)将纵向集群和横向集群作为他们定义集群的基础,对产业集群的定义进行了更为深入的讨论。Jacobs和Deman (1996)认为“集群并没有唯一正确的定义从不同的角度,不同的方面对集群进行分析都是十分有趣的”。他们扩展了波特对纵向和横向产业集群的定义,并指出集群定义过程中的关键要素包括经济活动的地理或空间集群化、产业部门间的横向与
11、纵向联系、运用共同的技术以及企业网络质量与企业协作(Jacobs，Deman,1996)。Rosenfeld (1997)进一步对定义集群的标准进行了研究,包括集群规模、集群对于经济和战略的重要性、集群产品和所需服务的范围以及对公共投入品的使用。Rosenfeld并不鼓励单一的通过组成产业和雇用人员的规模来定义一个集群,他认为,许多具有活力的集群都处在相互关联的小型产业中,这些小规模产业并不需要大量而又集中的雇佣人员。根据Rosenfeld (1997)的分析,产业集群是“为了共享专业化的基础设施、劳动力市场和服务,同时共同面对机遇、挑战和危机,从而建立积极的商业交易、交流和对话的渠道,在地理
12、上有界限而又集中的一些相似、相关、互为补充的企业”。Rosenfeld给出的这一定义明确强调了社会与企业的相互影响以及企业间的相互协作在决定集群动态性的重要作用。 1国内外研究进展 1.1国外研究国外学者在辨别和分析产业群方面进行了大量的研究。辨别和分析产业群有各种可用的工具，简单的如仅仅用特定的参数（区位商），复杂的如一些基于投入产出表的技术。首先，我们把产业群研究分成两类，一类是对事先决定的部门进行的高度程序化的研究工作（一般是波特式的），另一类是试图在区域各种变化复杂的行业中推断出产业群的特性。第一类可以把它叫做“微观层次的产业群应用”，一般是因为专门的区域利益或是政策关心的问题而进行的
13、工作。在微观层次的应用中，“产业群”被定义成生产类似产品，但存在着正式或是非正式的重要的补充性联系的一群企业。这种产业群可能包含一些有限的供给链的特性，但是，比价值链更重要的是相似的生产者之间的联系。这种把注意力集中在行业或企业层次的研究可能是产业群研究中最普遍的，许多关于全世界的产业区的研究基本都是属于这种。第二类可以叫做“中等层次产业群”，本文的研究就属于这一类。绝大多数区域进行的产业集群的分析可以归纳成下列三种：第一种是他们已经清楚了他们的主导行业，但是想知道这些行业中的企业是怎样联系的以及怎样能加强和形成竞争优势；第二种是他们已经知道他们的主要行业是什么，但是他们还想知道这些行业和区域
14、中的哪些行业（有些可能还没有发展起来）互有补充性，可能结成潜在的战略联盟。第三种是他们除了对有些部门的趋势有所了解之外，对区域的核心竞争力和潜在优势基本没有了解。一般微观层次的研究，在不与其他方法配合的情况下，主要用于第一种研究。对于第二种和第三种，需要使用能够对区域的所有部门进行综合研究的技术。我们把应用这种技术进行的分析，按照OECD（经济合作和发展组织）使用的叫法，称作“中等层次的产业群应用”。中等层次的产业群应用，可以在对企业之间进行的广泛的微观层次的分析的基础之上，对产业群进行辨别。在条件允许的情况下，先进行微观层次的分析，再进行中等层次的产业群分析，进行这样两步的产业集群分析是最理
15、想的。此外，即使在不使用微观层次的分析的情况下，中等层次的产业群分析也能得出对区域经济的独特的深入见解，可以据此制定相关的政策。 1.1.1 微观导向的产业群应用对区域进行研究和调查的动力是怎样把理论和应用联系起来。然而，在政策制定过程中，有一个认识上的立足点作为进行经验研究的根本是一定要知道的，那就是决定一个研究的本质和性质的是核心政策的兴趣所在。许多产业群研究（包括产业群的定义和用于辨别产业群的方法）都是基于政治考虑或是事先决定的政策选择，而不是建立理论模型。微观层次的研究是从一些对为什么产业群中的一些企业与另一些企业成功的集聚的理论见解上开始的。这些概念比较固定，主要的兴趣被放在相同部门
16、内的各个企业怎样合作分享生产能力、市场、劳动力和技术。微观导向的区域产业群研究在一些情况下使用还是合适的。例如，当分析者对一系列政治关注的确定的行业进行研究的时候，需要大量这种定性的研究；研究本地企业之间的合作关系时，一些猜测需要分析和总结，而投入产出数据和其他一些信息资源只能提供一些线索。 1.1.2 中等层次产业群分析的各种方法 这一部分介绍在辨别产业群中使用的几个主要的方法，包括专家意见法、区位商和基本/非基本比率法、基于投入产出的方法、网络分析法和实际调查法。辨别区域产业群的最普遍的方法可能就是用面谈、兴趣组、特尔斐（Delphi ）调查技术和其他方法来收集关键的被调查者的信息。区域的专家各行业的领导者、公共管理的官员和其他重要的决策人是获得区域经济的趋势、性质、优缺点的重要信息来源，他们是最了解区域各行业的运行、供给链、当前投资情况和新产品的潜在机会的人（Sternberg，1991）。行业协会报告、报纸上的文章以
