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1、河北省2015年下半年基金从业资格：资本资产定价模型模拟试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、下列关于基金管理公司的说法，正确的有_。 A基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核 B基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度 C基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决
2、策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产 D基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统 2、基金平均收益率的两种计算方法中，算术平均收益率_几何平均收益率。 A小于等于 B大于等于 C小于 D大于3、我国封闭式基金在发售方式上，主要有_方式。 A场内发售 B场外发售 C网上发售 D网下发售 4、根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购开放式基金成功后，基金注册登记人在T+1日为投资人登记权益，投资人于_日起有权赎回该部分基金份额。 AT+2 BT+3 CT+1 DT+75、对基金分析研究的角度主要有_。 A对基金市场的分析和评价 B
3、对基金公司的分析和评价 C对单个基金的分析评价 D对基金经理的分析和评价 6、证券交易所的主要职责有_。 A提供交易场所与设施 B制定交易规则 C监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性 D确保交易市场的公开、公平和公正 7、在上半年结束后_日内，基金管理人在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人网站上披露半年度报告全文。 A：30 B：60 C：90 D：120 8、除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过_。 A5% B10% C20% D30% 9、下列各因素中，会影响基金分红的因素包括_。 A基金分红政策 B基金的持股集中度 C留存收益 D基金行业投资
4、集中度 10、以下属于货币证券的有_。 A商业汇票 B商业本票 C银行汇票 D金融债券11、在证券发行制度中，_实质上是一种发行公司的财务公布制度。 A审批制 B特许制 C核准制 D注册制 12、基金合同中主要披露事项有_。 A封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限，或者开放式基金的最低募集份额总额 B基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 C基金收益分配原则、执行方式 D作为基金管理人报酬的管理费的提取、支付方式与比例 13、下列关于封闭式基金利润分配的规定，正确的有_。 A每年不得少于1次 B年度收益分配比例不得低于已实现收益的90% C当年利润应先弥补上一年度亏损 D利润分配后基
5、金份额净值不能低于面值14、基金募集的步骤一般包括_。 A申请 B核准 C发售 D基金合同生效 15、下列基金份额净值的公式表示正确的是_。 A基金份额净值=基金资产总值/基金总份额 B基金份额净值=基金负债/基金总份额 C基金份额净值=基金资产总值-基金负债 D基金份额净值=基金资产净值/基金总份额 16、依照财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知规定，基金管理人运用基金资产买卖股票按照0.1%的税率征收_ A：印花税 B：企业所得税 C：营业税 D：个人所得税 17、基金销售机构内部控制应履行_原则。 A健全性 B有效性 C独立性 D审慎性 18、基金是一种_投资工具。 A：直
6、接 B：间接 C：实业 D：债权 19、基金销售人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事_等相关活动的人员。 A宣传推介基金 B发售基金份额 C办理基金份额申购和赎回 D基金产品创新 20、以下关于定期定额投资说法，不正确的有_。 A是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式 B能规避基金投资所固有的风险 C能保证投资人获得收益 D是替代储蓄的等效理财方式 21、基金市场营销的活动包括_。 A基金产品设计 B价格定位 C促销 D市场定位 22、下列操作中，可以打开Windows帮助窗口的有（）。 A在开始菜单中运行帮助命令 B选择桌面并按F1键 C在使用应
7、用程序过程中按F1键 D按Alt+F1组合键 23、_投资偏好是家庭成熟期的主要选择。 A基金定期定投 B长期投资的权益投资工具 C偏进取的平衡资产配置 D偏保守的平衡资产配置 24、基金的会计核算涉及的基金日常运作经营活动包括_。 A基金的投资交易 B基金申购、赎回 C基金资产估值 D基金利润分配 25、股票型基金的风险分析常用指标有_。 A持股集中度 B贝塔系数 C持股数量 D行业投资集中度 26、从_看，基金份额持有人分两类一是公众或个人投资者，二是机构投资者。 A：投资规模 B：投资方式上 C：投资目标 D：投资组合 27、以下不属于独立衍生工具的是_。 A期权合约 B股票期权产品 C
8、期货合约 D互换交易合约 28、分析和评价基金经理可以从其_等方面进行考察。 A从业经验 B过往业绩 C投资理念 D操作风格 29、有价证券中，由基础证券发行人或其以外的第三人发行，并约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的是_。 A金融期货 B交易所交易期权 C金融远期合约 D权证 30、下列不属于影响金融期货价格的主要因素是_ A：现货价格 B：要求的收益率或贴现率 C：现货金融工具的付息情况 D：汇率的变动 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选
9、的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。) 31、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为_。 A金融期权 B金融期货 C金融互换 D结构化金融衍生工具 32、我国股票价格指数不包括_。 A沪深300指数 B香港恒生指数 C日经指数 D金融时报指数33、债券的特征包括_。 A偿还性 B流动性 C安全性 D收益性 34、下列属于基金销售客户服务规范的有_。 A明确投资人投诉的受理、调查、处理程序 B业务基本规程应对重要业务环节实施有效复核 C基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策 D宣传推介活动应
10、当遵循诚实信用原则，不得有欺诈、误导投资人的行为35、债券型基金中，利率风险和信用风险最高的是_。 A短久期、低信用的债券基金 B短久期、高信用的债券基金 C长久期、低信用的债券基金 D长久期、高信用的债券基金 36、国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行_。 A公开管理原则 B实质管理原则 C成本控制原则 D质量控制原则 37、基金销售机构应制定客户服务标准，对_进行规范。 A服务对象 B服务内容 C服务理念 D服务程序 38、在基金资产估值时，交易所上市股票和权证以_估值。 A最高价 B最低价 C开盘价 D收盘价 39、开放式基金代销是一种通过_等代销机构销售基金的方
11、法。 A银行 B证券公司 C保险公司 D财务顾问公司 40、基金销售中，_的手段之一为销售网点宣传。 A人员推销 B广告促销 C营业推广 D公共关系41、与银行储蓄存款相比较，基金的投资风险_银行储蓄。 A大于 B小于 C基本接近 D等于 42、下列各项中，_不是基金营销特殊性的主要体现。 A服务性 B专业性 C持续性 D广泛性 43、可转换债券在转换前后体现的分别是_。 A债权债务关系，所有权关系 B债权债务关系，债权债务关系 C所有权关系，所有权关系 D所有权关系，债权债务关系44、通常，基金管理人的风险控制体系包括_。 A风险控制的组织体系 B风险控制的决策体系 C风险控制的内控体系 D
12、风险控制的制度体系 45、证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说_ A：资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低 B：资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低 C：资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高 D：资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高 46、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为_。 A机构证券 B商业票据 C金融证券 D货币证券 47、基金将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值的特点是指_ A：集合投资 B：无风险性 C：分散风险 D：专业理财 48、基金募集失败，基金管理人须承担的责任有_。 A将投资人认购款
13、项加计利息退还投资人 B补偿投资人认购损失 C以固有资产承担因募集行为而产生的债务和费用 D重新发售该基金 49、_是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。 A：资本证券 B：有价证券 C：货币证券 D：商品证券 50、一般开放式基金的基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起_个工作日内支付赎回款项。 A3 B5 C7 D9 51、中国证券业协会的自律管理具体表现为_。 A对会员单位的自律管理 B对从业人员的自律管理 C对机构投资者的自律管理 D对代办股份转让系统的自律管理 52、某贴息债券面值为100元，3月1日的贴现价格为98元，5月
14、1日到期，采取单利计算，则到期收益率为_ A：1.5% B：4.5% C：6% D：9% 53、下列关于基金管理公司的说法，正确的有_。 A基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核 B基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度 C基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产 D基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统 54、以下关于债券与股票的比较正确的是_。 A债券通常有规定的利率，股票的股息红利不固定 B债券是一种有期投资，股票是一种无期投资 C股票风险较小，债券风险相对较大 D发行债券的经济主体很多，但能发行股票的经济主体只有股份有限公司 55、对基金经理操作风格的考察要点有_
