《江西省基金从业资格债券交易市场体系考试题》由会员分享，可在线阅读，更多相关《江西省基金从业资格债券交易市场体系考试题（9页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、江西省2017年基金从业资格：债券交易市场体系考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、既注重资本增值又注重当期收入的证券投资基金是_。 A增长型基金 B指数型基金 C混合型基金 D平衡型基金 2、以下关于定期定额投资说法，不正确的有_。 A是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式 B能规避基金投资所固有的风险 C能保证投资人获得收益 D是替代储蓄的等效理财方式3、股
2、票基金持股集中度是指_。 A前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重 B前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重 C前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重 D前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重 4、以下证券投资风险中属于非系统性风险的是_ A：经济波动风险 B：政策风险 C：购买力风险 D：经营风险5、考察基金公司投资和研究能力的要点包括_。 A公司投资和研究人员情况 B公司投资和研究架构情况 C公司投资和研究的理念、方法及流程情况 D公司信息披露情况 6、证券市场两个最基本和最主要的品种是_。 A股票 B基金 C债券 D证券衍生品 7、下列属于基金销售机构公共关系
3、所关注的公众的有_。 A新闻媒介 B股东 C业内机构 D客户 8、根据募集方式的不同，可以将基金分为_。 A公募基金 B私募基金 C主动型基金 D被动型基金 9、根据层次结构，证券市场可以分为_。 A初级市场和次级市场 B发行市场和交易市场 C一级市场和二级市场 D股票市场和债券市场 10、下列选项中，_是基金销售活动的业务主体。 A基金管理人 B基金托管人 C基金份额持有人 D基金代销机构11、基金管理公司的主要业务有_。 A基金的募集与销售 B特定客户资产管理业务 C投资咨询服务业务 D基金的投资管理 12、在基金营销组合的四大要素中，_的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购
4、买基金产品，提供持续服务。 A产品 B费率 C渠道 D促销 13、营销环境的诸多因素中，基金销售机构最需要关注的因素不包括_。 A监管机构对基金营销的监管 B影响投资者决策的因素 C基金销售机构本身的情况 D产品、费率、渠道和促销14、开放式基金申购份额、赎回金额计算的基础是（）。 A基金资产总值 B基金资产净值 C基金份额总值 D基金份额净值 15、根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购开放式基金成功后，基金注册登记人在T+1日为投资人登记权益，投资人于_日起有权赎回该部分基金份额。 AT+2 BT+3 CT+1 DT+7 16、通过分析_，可
5、以看出股票型基金是偏好大盘股、中盘股还是小盘股的投资。 A平均收益率 B平均市值 C平均市净率 D平均市盈率 17、基金销售机构应当向监管机构提供下列_信息。 A基金日常交易情况、异常交易情况 B内部监察稽核报告 C调查和评价基金投资人风险承受能力的方法 D基金投资人认购、申购基金的风险等级与基金投资人风险承受能力匹配的情况汇总 18、证券投资基金一般在月末结转当期损益，按固定价格报价的货币市场基金一般_损益。 A逐时结转 B逐日结转 C逐周结转 D逐月结转 19、关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系，下列叙述正确的有_。 A流通市场是发行市场的前提 B发行价格受交易价格影响 C发行市场是
6、流通市场的延续 D发行市场是流通市场的基础 20、下列说法正确的是_ A：托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人 B：我国封闭式基金按照0.88%的比例计提基金托管费 C：我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25% D：股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率 21、评估基金历史业绩的指标通常不包括_。 A平均收益率 B累计收益率 C风险调整后收益 D持仓比例 22、_是基金管理人和基金托管人签订的协议，主要目的在于明确双方在基金财产保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等事宜中的权利义务及职责，确保基金
7、财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。 A：招募说明书 B：基金合同 C：托管协议 D：基金份额发售公告 23、下列各项中，不属于基金营销核心内容的是_。 A产品 B费率 C渠道 D包销 24、内部环境控制中，应建立包括_等在内的风险评估体系，对内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。 A基金产品 B投资人风险承受能力 C基金收益 D运营操作 25、以下不属于基金销售机构的内部环境控制的是_。 A对其销售分支机构的整体布局、规模发展和技术更新等进行统一规划 B建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统 C建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运营操作等在内
8、的风险评估体系 D建立健全内部授权控制体系，加强对分支机构的管理 26、_是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管、基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。 A：股权投资基金 B：证券投资基金 C：开放式基金 D：封闭式基金 27、_是指选定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格。 A：消极的股票风格管理及应用 B：积极的股票风格管理及应用 C：混合的股票风格管理及应用 D：独立的股票风格管理及应用 28、执行行业自律管理职能的机构有_。 A中国证监会 B中国证券业协会 C证券交易所 D
9、中国证券投资者保护基金 29、基金的会计年度为_。 A公历每年的5月1日至第二年的4月30日 B公历每年的4月1日至第二年的3月31日 C公历每年的1月1日至12月31日 D公历每年的7月1日至第二年的6月30日 30、封闭式基金份额要达到上市交易的条件，基金募集金额不得低于人民币_ A：5000万元 B：1亿元 C：2亿元 D：5亿元 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。) 31、一般情况下，以下基金信息的披露时间无法事先预见的是_。 A临时信息披露
10、 B基金年度报告 C基金托管协议 D基金份额净值公告 32、实践中，大多数公司的清算价格总是_账面价值。 A高于 B低于 C等于 D高于或等于33、负责基金_业务的机构是指基金注册登记机构。 A登记 B清算 C存管 D交收 34、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于_年。 A10 B15 C20 D2535、_是指基金经营活动中因买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益，因股票、基金投资等获得的股利收益，以及衍生工具投资产生的相关损益，如卖出或放弃权证、权证行权等实现的损益。 A利息收入 B投资收益 C
11、公允价值变动损益 D基金的费用 36、基金产品风险评价的依据不包括_。 A基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例 B基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度 C基金管理人对该基金未来收益率的预测 D基金成立以来有无违规行为发生 37、通常情况下，上市公司董事、监事、高级管理人员。持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归_所有。 A公司 B该股东 C董事会 D国家 38、由于QD基金主要投资于境外市场，与仅投资于境内证券市场的其他开放式基金相比，在募集认购的具体规定上有如下_特点。 A发售QD基金的基金管理人
12、必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格 BQD基金份额只可以用人民币进行认购 C基金管理人可以根据产品特点确定QD及基金份额面值的大小 DQD基金份额可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购 39、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，若公司没有内部职工股，股票发行价格为1元/股，则其首次发行的普通股数量不得少于_万股。 A1800 B2118 C3000 D4000 40、基金市场的参与主体可以分为_三大类。 A基金当事人 B上市公司 C基金监管机构和自律组织 D基金销售机构等市场服务机构41、下列可以从基金财产中列支的费用有_。 A基金管理人的
13、管理费 B基金托管人的托管费 C基金份额持有人大会费用 D基金合同生效后的信息披露费用 42、下列关于基金营销中目标市场分析的说法，正确的有_。 A目标市场可以分为主要市场和次要市场 B任何基金销售机构都应全力进入规模最大的细分市场 C目标市场拓展策略可以分为无差异营销和差异性营销 D市场定位的实质就是公司在所有市场进行全方位的营销 43、货币市场基金最适于_的投资者。 A追求稳定收入，寻找收益、风险适中投资组合 B有较高风险承受能力，关注资本增值 C偏好风险，追求短期投资获得最高收益 D厌恶风险，对资产流动性和安全性要求较高44、某投资者子2006年7月15日提交开放式基金的认购申请后，一般
14、可于_后在办理认购的网点查询认购申请的受理情况。 A2008年7月16日 B2008年7月17日 C2008年7月18日 D2008年7月19日 45、根据规定，开放式基金募集期限届满，具备下列_条件的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续。 A基金份额持有人的人数不少于两百人 B基金份额持有人的人数不少于一百人 C基金募集份额总额不少于5000万份，基金募集金额不少于5000万元人民币 D基金募集份额总额不少于两亿份，基金募集金额不少于两亿元人民币 46、基金经理任职报告材料应当包括_。 A基金从业资格证明复印件 B基金经理任职报告和任职登记表 C具有3年以上证券投资管理经历的证明 D最近3年工作单位出具的离任审计报告、离任审查报告或者鉴定意见 47、基金管理公司最高的决策机构是_。 A研究部 B交易部 C投资部 D投资决策委员会 48、下列选项中，_不是国际证监会证券监督的目标。 A保护投资者 B保护证券市场的公平、效率和透明 C降低系统性风险 D提高证券收益 49、下列基金市场参与主体中，_在整个基金的运作中起着核心作用
