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1、员工失范行为监察制度篇一：银行重要岗位和敏感环节工作人员失范监察办法*市*蒙银村镇银行重要岗位和敏感环节工作人员行为失范监察办法第一条 为了加强*市*蒙银村镇银行内部控制,防范金融风险,根据中国银行业监督管理委员会关于加大防范操作风险工作力度的通知要求,制定本规定。第二条 坚持以邓小平理论和三个代表重要思想为指导,认真践行科学发展观，加强对重要岗位敏感环节工作人员行为监督,防范各类案件和问题发生,为本行经营管理和改革发展服务。第三条 本规定所指重要岗位敏感环节工作人员,主要包括市场营销部门负责贷款调查、审批等岗位上的人员;计划财务部掌管印、押、证及会计记账员、复核员、出纳员;负责基建、固定资产
2、购建和大额物品采购等岗位上的人员;管枪持枪人员、金库值班守库的人员;计算机系统的管理人员等。第四条 重要岗位敏感环节工作人员应遵守下列行为要求:不准擅自接受地方政府以及有关部门的各种奖励。不准接受下级或客户用公款支付的各类宴请、培训考察、休闲娱乐、观光旅游等。不准接受下级或客户赠送的礼品、礼金、有价证券和支付凭证等。不准接受客户为个人购买、装修住房。不准接受客户包租或占用单位客房供个人使用。不准以各种名义向下级或客户索要、摊派各种赞助和捐赠等。不准到下级或客户报销应由个人支付的学习生活消费发票。第五条 行为监察具体内容（一）思想道德方面：1.在日常工作中，是否出现差错较多、责任心不强、作风不扎
3、实的行为；2.是否有经常不遵守劳动纪律和情绪低落、工作消极的行为；3.是否有经常无故不参加政治学习、业务学习等集体活动的行为；4.是否有利用工作便利收受客户红包、手续费，索取财物或借用交通工具，报销各种费用、谋取个人私利的行为；（二）日常生活行为方面：1.是否有经常出入歌舞厅、酒店等高消费场所，消费与正当收入严重不符的行为；2.是否有经常以金钱为赌注打牌、打麻将或参与赌球、玩游戏机或购买*彩等其他变相赌博的行为；3.是否有长期拖欠贷款、借款不还，或信用卡恶意透支，或经常找人借钱的行为；4.是否有从事第二职业或做生意，或利用工作之便帮助亲戚、朋友做生意的行为；是否有经常在上班时间买卖股票、期货或
4、参与传销的行为；5.是否有与社会不良人员交往的行为；6.是否有因家庭矛盾或发生重大变故，造成情绪波动较大的行为；是否有经常深夜不归或夜不归宿的行为。（三）业务操作方面：1.是否有不按规定对账而出现账账、账实、账表不符的情况；2.是否有未经会计主管审核或授权，擅自办理入账、提出交换、电子汇划的行为；3.是否有伪造、涂改变造凭证转移资金和隐匿、故意销毁会计凭证的现象；4.是否有违反规定程序办理上门收款业务和办理印鉴卡、重要凭证等业务的情况；5.是否有隐瞒不报出纳长款的现象；6.是否有擅自保管客户存折（单）、银行卡及密码的行为,并替代储户取款现象；是否有未按规定私自为客户办理挂失手续，盗取客户资金的
5、现象；7.是否有开户审查不严、违反个人存款实名制规定办理个人储蓄开户手续办理公款私存的行为；8.是否有虚假签发存单、个人存款证明的行为；9.是否有故意隐瞒和掩盖借款人的真实资信情况，提供虚假的贷前调查报告行为；10.是否有超越职权和范围用印行为，未经审批或审批手续不全用印行为。第六条 员工行为监察手段1、领导查。行领导负责对分管的业务部门负责人的行为进行排查，各部门负责人负责对本部门员工行为进行排查。2、自己查纪检监察部门定期发放员工行为排查表由员工自己填报，通过员工自查，逐级确认，查找员工不良行为。3.同事查。建立联防机制，员工之间挂钩结对，相互帮促，发现不良行为及时举报，实行群防群治。4.
6、亲友查。定期走访员工家庭和亲友，了解员工日常行为动态，以期达到促类旁通的效果。5.社会查。深入员工所在的社区了解员工工作、生活的日常表现，征求客户和服务对象的评价和意见。力求通过排查，较全面、较深入地了解员工在思想作风、工作行为、纪律行为、生活作风等四个方面是否存在异常行为。第七条 员工行为监察重点一是加强对重要事项的管理，如以对账、上门服务、钱箱及密码管理、授权管理、印章管理、柜员卡管理、贷前调查、贷后管理等重要业务事项为排查重点，严格各环节的内部控制，落实相关制度规定，杜绝违规违章现象的发生。二是定期对要害岗位人员进行强制休假，坚决执行定期轮岗和岗位交流制度。三是认真落实*市*蒙银村镇银行
7、员工违反规章制度处理办法和*市*蒙银村镇银行员工管理办法，加大问责力度。四是加强对银行的账户管理，不断完善银行与客户、银行与银行以及银行内部业务之间的适时对账制度。第八条 员工行为监察工作有关要求一是整章建制，加强制度执行力建设，做到有章必循，违章必究。二是营造尊重、理解、关心员工的氛围，领导理解员工的心态和正当要求，关注员工的物质、精神需求和价值取向的变化，关心员工的工作、学习和生活。为员工搭建可用武之地的平台，因材施用，激发员工爱岗敬业、遵纪守法的热情和工作积极性。三是进一步加大对违规行为的处罚力度。对监察出来的不良行为人员，根据具体情况采取个别座谈、教育转化、诫勉谈话、回访监督、调离岗位
8、、离岗待岗等方式，及时消除不良行为和安全隐患。对存在轻微问题的员工从思想上教育，工作上帮助，生活上关心，摆事实，讲道理，促整改，以情感人，以理服人，使其尽快改掉不良习惯。同时明确具体帮教联系人，制定帮促措施，做到监察工作横到边、竖到底，无遗漏监察人员，无遗漏监察问题，确保不出现案件风险。四是建立监察台账，包括监察登记簿、测评表、谈话记录、帮教措施、整改结果等情况，实施动态管理，及时更新监察记录，对监察时间、对象、内容、方式方法等进行详细记录，并由监察人签字确认，确保监察帮促工作实事求是，客观公正，公布违规情况，发挥监督和威慑作用。第九条 本办法自下发之日起执行。篇二：20XX年6月合规案防考试
9、题库20XX年6月合规案防考试题库（150题）一、单选题（在以下各题所给出的选项中，只有1个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内。）1中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知（银监发20XX61号）规定，根据银行业金融机构从业人员是否涉嫌犯罪，是否存在其他违法违规行为等因素将案件分为三类，其中银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的，为第（ A ）类案件。A. 一B. 二C. 三D. 四2中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知（银监发20XX61号）规定，根据银行业金融机构从业人员是否涉嫌犯罪，是否存在其他违法违规行为等因素将案件分为三类，其中银
10、行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的，为第（ B ）类案件。A. 一B. 二C. 三D. 四3中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知（银监发20XX61号）规定，根据银行业金融机构从业人员是否涉嫌犯罪，是否存在其他违法违规行为等因素将案件分为三类，其中银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的，为第（ C）类案件。A. 一B. 二C. 三D. 四4湖北省农村信用社员工违规行为处理办法（鄂农信发20XX22号）规定，受到记过处分的，应同时扣减（ C ）个月的绩
11、效收入。A. 一B. 二C. 三D. 六5案件风险信息报送流程规定：案件风险信息的报送时点是案件风险信息发生后（ D ）小时以内。A. 36B. 48C. 72D. 246我国银行业第一个关于操作风险管理的规范性文件是：（B ）A商业银行操作风险管理指引B关于加大防范操作风险工作力度的通知C商业银行资本充足率管理办法D巴塞尔新资本协议7防范操作风险“十三条”意见对切实加强稽核建设是如何规定的？（ D ）A要不断完善稽核体制，充实稽核力量，加强对稽核队伍的培训，提高政治业务素质B业务主管部门和稽核部门应对业务单位，特别是基层业务单位组织实施独立的、交叉的突击检查，建立对疑点和薄弱环节的持续跟踪检
12、查制度C总行及相关上级行要对跟踪检查制度的执行情况进行监督和评价，要强调有效性、严肃性和独立性。D以上全是8防范操作风险“十三条”意见对重要岗位和敏感环节工作人员行为管理是如何规定的？（ D ）A建立相应的行为失范监察制度。稽核部门应就这些岗位、环节工作人员的买卖股票行为建立内部报告制度，要明确具体操作程序和规定B发现有涉黄、涉赌、涉毒、以及未报告的股票买卖和经商办企业等行为的，要即行调离原岗位，并对其进行审计C要及时、深入了解情况，对行为失范的员工要及时进行教育，情节严重的，要依法依规严肃处理D以上全是9防范操作风险“十三条”意见对举报查实的违法违规违纪的奖惩是如何规定的？（ D）A对举报查
13、实的案件，举报人属于来自基层的员工的，要予以重奖B对坚持规章制度、勇于斗争而制止案件发生的，要有特别的激励机制和规定C违法、违规、违纪的管理人员，一经查实，一律调离原工作单位，并严肃处理D以上全是10操作风险防范“十三条”中，“KYB”原则的中文含义是：（C ）A了解你的业务 B了解你的客户业务单据C了解你的客户业务 D了解你的客户11案防责任体系主要包括（ D）方面。A落实案防“三个第一责任人”B落实各业务条线案防责任制C落实岗位案防承诺和岗位互控责任制D以上全是12法人农村中小金融机构案件防控的第一责任人是（ B ）。A主任（行长）B理（董）事长C监事长D分管负责人13依照湖北省农村信用社
14、案件责任追究办法（鄂农信发20XX24号），市州行社辖内发生同质同类案件，县级及以下行社年度内发生案件（ B ）次以上的，应从重追究相关员工责任。A1 B2 C3 D414依照湖北省农村信用社案件责任追究办法（鄂农信发20XX24号），涉案金额在（B ）（含）以下案件，由本级行社成立案件专案组查处。A10万元 B20万元 C30万元 D50万元15依照湖北省农村信用社案件责任追究办法（鄂农信发20XX24号），发生涉案金额在（C ）以上的案件，由省联社成立专案组直接查处。A60万元 B80万元 C100万元 D150万元16依照湖北省农村信用社案件责任追究办法（鄂农信发20XX24号），案件责任人如果对责任追究不服，可在收到书面处分、处理或处罚决定后的（ D）个工作日内，向作出处理决定的行社提出书面申诉。A15 B20 C25 D3017湖北省农村信用社案件责任追究办法（鄂农信发20XX24号）规定，发生案件（风险事件）的行社，要在案发之日起3个月内对责任人的责任追究做出处理决定，并在决定后（ D）内，将案件（风险事件）查处情况和责任追究情况依规上报。A1个月内 B2个月内C3个月内 D10个工作日内
