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1、制度,制度变迁与经济效绩篇一：4.制度制度变迁与经济绩效读书笔记4.制度制度变迁与经济绩效读书笔记作者介绍： 道格拉斯C诺斯（Douglass C. North），1920年出生于美国马萨诸萨州坎布里奇市，1993年获得诺贝尔经济学奖。诺斯的主要著作有，17901860年的美国经济增长、美国过去的增长与福利：新经济史、制度变化与美国的经济增长（与戴维斯合著）、西方世界的兴起：新经济史（与托马斯合著）、经济史中的结构与变迁。诺斯的主要论文有：经济史、16001850年海洋运输生产率的变化的原由、西方世界成长的经济理论、第一次经济革命、结构与绩效：经济史的任务。诺斯是新经济史的先驱者、开拓者和抗议
2、者。诺斯“始终如一地站在近些年来席卷经济史学界的新浪潮的最前沿，而这股浪潮试图将新古典经济学应用于悬而未决的经济史问题”（马克布劳格语）。经过多年的苦心经营，诺斯所在的华盛顿大学已经变成了新经济史学派、新制度学派和新政治学派的学术中心。诺斯的主要贡献在于研究方法上的创新，即用古典经济学的方法研究新的对象。也就是说，运用新古典经济学和经济计量学来研究经济史问题。在其早期对远洋运输和美国国际收支所做的研究中，他与福格尔所代表的新经济史学派并驾齐驱，将新古典生产理论与经济史中所发现的数据结合起来。这种新的方法对经济史的研究发生了革命性的变革。诺斯并不满足于此，他又利用产权理论来解释美国历史中制度变革
3、对经济绩效的影响。诺斯的早期著作，诸如美国从1790年至1860年的经济增长、美国过去的增长与福利：新经济史等等，对此作了充分的反映。从20世纪80年代开始，诺斯又运用新制度经济学派的产权理论，分析西方世界最近两个世纪中工业化的更为一般的理论。其目的是探讨西方世界经济增长的原因，经济增长与制度变迁的内在联系，产权制度与经济发展的互动趋势，经济发展对制度的内在要求。诺斯这一方面的著作主要有西方世界的兴起、制度变革与美国经济绩效等等。进入20世纪90年代以后，诺斯开始总结他30多年研究经济史的经验，从中提炼出一些对经济学尤其是对新制度经济学有重要贡献的理论。在这一方面他的著作主要有制度、制度绩效与
4、经济增长。概括起来说，诺斯对经济的贡献主要包括三个方面。第一，用制度经济学的方法来解释历史上的经济增长。第二，作为新制度经济学的开创者之一，诺斯重新论证了包括产权制度在内的制度的作用。第三，作为经济学家的诺斯将新古典经济学中所没有涉及的内容制度，作为内生变量运用到经济研究中去。特别是将产权制度、意识形态、国家、伦理道德等作为经济演进和经济发展的变量，极大的发展了制度变迁理论。内容简介：历史是重要的。其重要性不仅在于我们可以从历史中获取知识，还在于种种社会制度的连续性把现在、未来与过去连结在了一起。现在和未来的选择是由过去所型塑的，并且只有在制度演化的历史话语中，才能理解过去。将制度整合到经济理
5、论与经济史的分析中去，是改进二者最重要的步骤之一。本书将给出一种制度与制度变迁理论的纲要。在一些先前研究的基础上，本书在探讨政治制度与经济制度的本质以及它们是如何变迁方面，研究得很深入。本书大部分分析的重点在于明确厘定制度的含义，弄清制度与组织的区别是什么，并厘清制度是如何影响交易费用和生产成本的。目录：出版前言代译序一再评诺思的制度变迁理论前言第1篇 制度1 制度与制度变迁绪论2 合作：理论问题3 制度理论中的行为假定4 关于交换的交易费用理论5 非正式约束6 正式约束7 实施8 制度与交易费用和转形成本第2篇 制度变迁9 组织、学习与制度变迁10 稳定性与制度变迁11 制度变迁的路径第3篇
6、 经济绩效12 制度、经济理论与经济绩效13 经济史上的稳定与变迁14 制度分析与经济史的结合：前景与疑难篇二：诺斯著,刘瑞华译版：制度、制度变迁与经济绩效制度、制度变迁与经济成就原著/道格拉斯?诺斯 译者/刘瑞华导 读刘瑞华（清华大学经济研究所副教授）一道格拉斯诺斯（Douglass C. North，1920）是当代经济史学界最受瞩目的大师之一。这本制度、制度变迁与经济成就是他的近期著作。为了理解诺斯的理论脉络，有必要介绍一些他早期著作的内容。 诺斯在学术上的贡献与1950 年以来西方学界兴起的新经济史或计量史学（cliometrics）密切相关。第二次世界大战之后，从美国的经济史学界崛起
7、的新一代学者特别强调结合经济学与历史，并且致力于应用经济分析与统计方法研究历史问题。诺斯就属于第一代的新经济史学家，在1950 年就开始推动应用经济理论分析历史的工作。在1961年，诺斯就出版了美国的经济成长，1790-1860年（The Economic Growth of the United States，1790-1860）一书，探讨美国在内战以前的快速经济成长。该书可说是新经济史革命开始之后的第一本专书，也是有关美国经济史的一本经典之作。诺斯在该书中清楚的利用国富论的论点和美国的历史资料， 说明十九世纪前美国经济成长的动力是来自出口贸易、资本流入与区域扩张，由于这些动力引发了专业分工
8、的利益与组织的创新，而提高社会所得。此外，这些力量也导致教育与知识的投资，以及技术进步而产生长远的影响。接着在1966年，诺斯又写了美国过去的成长与福利：一部新经济史（Growth and Welfare in the American Past：A New Economic History ）。这本书中，他延续了前书的分析，进一步探讨美国经过快速成长的后果。在他的分析之下，美国在十九世纪以后的土地政策、农民抗争和政府积极介入经济活动的发展，都有其历史背景。诺斯也在这本书里开始提出对公共部门的政策和法规的历史分析。在1960至1966年之间正是新经济史全面拓展的时候，诺斯担任了经济史学刊（Jo
9、urnal of Economic History）的主编之一。他鼓励了许多投入新经济史研究的少壮学者，也曾大胆采用了一些颇具争议性的稿件。看着新经济史的逐渐成长，诺斯也努力提醒学者们，一方面要尽量利用既有的理论来研究历史，另一方面也要针对历史问题再建新的分析架构。诺斯在对新经济史的作法提出反省之外，也拿出了研究的结果来支持他要求新理论架构的呼吁。他在1968 年发表的研究海洋运输的文章中指出，虽然传统经济理论里生产力的是归于技术进步和资本增加，但是自十七世纪至十九世纪约两百多年间海洋运输的船舶技术并没有多大改变，资本投入比率也并没有明显增加。真正造成十八、十九世纪英国海洋运输生产力成长的原因
10、是制度上的改变，使得船运组织能利用英国海军的保护成功地防止海盗与扩大市场，以致降低营运成本及提高载货率。 那时，诺斯已经开始对新经济史做深层的反省，并且找寻新的研究方向。诺斯的反省使他在1974 年美国经济史学会会长演说中以超越新经济史（Beyond the New Economic History）为题，提出了严厉的批判。 他对新经济史最大的批评是它所破坏的超过它所建设的，他曾将新经济史的作法比喻为摇撼苹果树让烂果实掉下来，以免妨碍好果实的生长，但是经过新经济史的一阵撼动之下，经济史这棵大树上的果实几乎掉光了。因此，他警觉到若要得到历史知识的果实，必须加强理论的营养与灌溉。诺斯给经济史施予的
11、养分就是制度的分析。二诺斯首先采纳的是科斯（Ronald Coase）所开创的交易成本和财产权理论。诺斯在引进新理论之际，并不主张完全放弃既有的理论，尤其是倍受批评的新古典经济理论，而是在既有的理论基础上为历史问题发展新的分析架构。这种作法使得在诺斯影响之下而在经济学界新兴的新制度学派（New Institutionalism）有别于以往许多与新古典经济学对立的学派。引进制度的分析使诺斯在批评新经济史之时带来了建设。诺斯与蓝斯戴维斯（Lance Davis）于1971年出版了制度变动与美国经济成长（Institutional Change and Economical Growth）。这本书里
12、所强调的是制度创新是造成美国经济成长的主因。在已有的制度之下，当获利机会不能充分被利用时，就面临制度改变的时机，成功的制度改变经过财产权的重新安排得以降低交易成本。戴维斯与诺斯利用美国的历史经验说明成功的制度变动如何提高效率促进经济成长。紧接着，在1973 年诺斯与汤马斯（Robert Paul Thomas）的西方世界的兴起（The Rise of the Western World）一书问世，在经济史学界造成了更大的影响。这本书里，诺斯与汤马斯将制度的分析架构应用到十至十八世纪间欧洲的历史。他们比较英、法、荷兰与西班牙等国经济发展的过程，指出各个社会的资源丰寡虽然会影响经济成长，但是有效率
13、的组织才是长期经济成长的关键。有效率的组织才能造就出有利于成长的制度与财产权，并且在条件改变时顺利促成制度的变动。相对于荷兰与英国的成功，法国与西班牙的失败显示出健全的制度并不容易获致。由于集体行动所遭遇组织上的困难，私人团体所能达成的制度改变有一定的限度。因此，政府的强制力量在调和公私利益的差距而建立财产权上有发挥功能的机会。但是当政府的力量未受节制时，却往往又成为破坏财产权的主因。他们的分析不只解释了十七、十八世纪欧洲国家经济的消长，也指出后来政治发展的历史根源。这两本关于欧美经济史的论著开启了新经济史结合制度分析的先河，也突破了新经济史已形成过度注重量化资料的窠臼，替经济史研究开拓了一片
14、新天地。然而，随着他更深入探索历史的核心问题，他越感觉到既有的理论之不足。他指出历史研究的任务不只是要评估过去经济活动的成就，也要解释那些造成成就的经济结构如何形成。这个目的需要更进一步结合历史与经济理论，并且发展新的理论。他郑重指出：如果经济学是研究特定限制条件下的选择的理论，则经济史的任务之一就是解释那些限制条件如何形成。诺斯在他1981年出版的经济史的结构与变迁（The Structure and Change in Economic History）一书中展开了建构一套解释历史的制度理论的工作。诺斯的制度理论仍是以新古典理论为基础，加上交易成本的考虑。这个制度分析的架构下有三个支柱：经
15、济组织、政府理论与意识形态。这三个部分一方面针对着经济活动、财产权与集体行动问题的分析，另一方面又处理了三者的互动所产生的历史意义。诺斯应用这个架构分析了人类自新石器文明以来历史结构的稳定与变迁，为当代的经济史学界写下一本经典之作。三诺斯在制度、制度变迁与经济成就一书不但延续了经济史的结构与变迁的脉络，而且提出了更富挑战性的架构。他所针对的问题是为何经济体制在长期会产生极为不同的结果。为了解释这个问题的答案，诺斯提出了更深入制度本质的见解，探讨制度如何维持、如何改变，及其历史的角色。诺斯开宗明义地指出制度乃是一个社会的游戏规则。这种规则是人类设定来限制他们的行为互动的约束，这种社会中普遍的限制必然涉及成员的合作，因为即使激烈的竞争也是在共同合作约定的规则之下进行的。从合作的产生与集体行动的困境之中，诺斯又提出对新古典理论理性行为假设的检讨。新古典的工具理性和人们建立与遵守约束自己的制度的行为是无法兼容的。诺斯于是为他的制度理论提出了修正的行为假设。这些假设中不仅考虑了交易成本的根源、讯息处理的能力，也包括意识形态与主观心智模型等。制度与经济成就之间的关键问题是什么
