《云南省2017年基金从业资格：大宗商品的投资方式考试试题》由会员分享，可在线阅读，更多相关《云南省2017年基金从业资格：大宗商品的投资方式考试试题（9页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、云南省2017年基金从业资格：大宗商品的投资方式考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、理论上，转增股本之后，每股价格相应_。 A向下调整 B向上调整 C不变 D随市场行情而定 2、依照财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知规定，对_买卖基金的差价收入征收营业税。 A银行 B非银行金融机构 C个人 D非金融机构3、关于基金经理的分析与评价，考察的方面一般不包括_。 A从业经
2、验 B投资理念 C家庭背景 D操作风格 4、基金管理认购费和申购费的收费方式有_。 A前端收费方式 B现金收付 C后端收费方式 D账单收付5、债券是实际运用的_的证书。 A流动资本 B固定资本 C虚拟资本 D真实资本 6、下列关于我国封闭式基金交易规则的说法，正确的有_。 A封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天9:3011:30、13:0015:00，法定公众节假日除外 B封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则 C买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍 D沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制 7、世界上第一个股票交易所于1602年在_成立 A
3、：荷兰的阿姆斯特丹 B：美国的纽约 C：美国的华盛顿 D：英国的伦敦 8、_是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础。 A基金资产总值 B基金资产净值 C基金份额总数 D基金份额净值 9、我国基金信息披露制度体系可分为_等层次。 A国家法律 B部门规章 C规范性文件 D自律性规则 10、广告通过各种媒体和方式向投资者传播，如_等。 A印刷媒体 B户外和公共交通广告 C移动电视媒体 D网站在线服务11、证券投资基金的市场营销，应从_的角度出发。 A营销产品 B客户基金投资需求 C投资者关系 D客户服务 12、基金市场营销的控制过程不包括_。 A管理部门设定具体的市场营销目标 B制定市场营销计
4、划 C衡量企业在市场中的销售业绩 D管理部门评估广告投入效果 13、基金的风险分析指标中，_越高意味着基金相对于业绩基准的波动性越大。 A行业集中度 B标准差 C贝塔系数 D行业投资集中度14、为避免基金业出现大起大落的情形、影响其正常发展，基金销售监管应坚持_原则。 A连续性 B有效性 C依法监管 D审慎监管 15、股票的内在价值就是股票未来收益的_。 A当前价值 B期望价值 C价值总和 D期望价格 16、下列关于蓝光公司的基本信息中，使它不能成为基金管理公司股东的是_。 A公司注册资本为5亿 B公司成立1年以来，治理健全，内部监控制度完善 C公司无任何违法违规行为，社会信誉良好 D公司经营
5、业绩较好，资产质量良好 17、目前，在我国，只能由_担任基金管理人。 A保险公司 B基金管理公司 C商业银行 D证券公司 18、关于债券与股票的比较，下列说法错误的是_。 A债券和股票都属于有价证券 B债券和股票的收益率是相互影响的 C债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定 D债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债 19、当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在_日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及其证监局备案。 A：1 B：2 C：3 D：4 20、关于虚拟资本，下列描述正确的有_。 A虚拟资本是绝对独立于实际资本之外的一种资本存在形式 B通
6、常，虚拟资本以有价证券的形式存在 C有价证券是虚拟资本的一种形式 D虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化 21、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括_ A：期限在1年以内(含1年)的中央银行票据 B：1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单 C：现金 D：可转换债券 22、基金定期报告中，需要进行审计的是_。 A基金季度报告和半年度报告 B基金半年度报告和年度报告 C基金年度报告 D基金季度报告、半年度报告和年度报告 23、证券市场是_，也是资金供求的中心。 A：证券公司办公的场所 B：证券
7、交易的场所 C：证券监管部门 D：证券交易所 24、基金份额净值等于_除以基金当前的总份额。 A基金资产总值 B基金资产净值 C基金公允价值 D基金资产估值 25、股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的_。 A股息 B等额资产 C等额资金 D红利 26、基金产品风险等级应当至少包括_。 A低风险等级 B中风险等级 C无风险等级 D高风险等级 27、首次公开发行股票的定价方式是_。 A询价方式 B协商定价方式 C上网竞价方式 D市价折扣方式 28、对个别基金绩效的衡量属于_ A：内部衡量 B：绝对衡量 C：微观衡量 D：基金衡量 29、ETF具有_的特点。 A保本基金
8、 B指数基金 C主动型基金 D基金中的基金 30、我国基金市场的监管主体是_ A：中国证监会 B：中国银监会 C：证券交易所 D：中国证券业协会 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。) 31、下面关于非上市证券的说法不正确的是_ A：非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券 B：不允许在证券交易所内交易 C：不允许自由交易 D：可以在其他证券交易市场交易 32、假设某基金每季度的收益率分别为8%、2%、-5%-3%，那么该基金的简单
9、年化收益率和精确年化收益率分别为_ A：2%1.51% B：1.51%;2% C：0.5%;0.38% D：0.38%;0.5%33、证券市场两个最基本和最主要的品种是_。 A基金 B股票 C债券 D衍生品 34、_可采用不同币种申购基金份额。 AQDII基金 B境内ETF基金 C一般开放式基金 D一般封闭式基金35、稳健型投资者可选择的基金产品包括_。 A股票型基金 B债券型基金 C货币市场基金 D混合型基金 36、基金信息披露的作用包括_。 A有利于提高基金管理人的收入水平 B有利于保证基金投资者的高收益 C有利于防止利益冲突与利益输送 D有利于提高证券市场的效率 37、基金从业人员不得投
10、资封闭式基金，持有的开放式基金份额的期限不得少于_个月。 A：3 B：6 C：9 D：12 38、下列属于金融衍生工具的有_。 A金融远期合约 B金融债券 C金融期权 D金融互换 39、基金销售机构有未履行报送手续、基金宣传推介材料和上报的材料不一致其他违规情形时，中国证监会或证监局依法采取的行政监管或行政处罚措施包括_。 A提示基金销售机构改正 B出具监管警示函 C对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会，报送之日起20日后，方可使用 D责令销售机构进行整改、暂停办理相关业务、立案调查 40、基金管理人自收到封闭式基
11、金募集验资报告之日起_日内，向国务院证券监督管理机构提交验资报告，办理基金备案手续，刊登基金成立公告。 A：5 B：7 C：10 D：2041、_份额净值保持在1元不变。 A股票基金 B债券基金 C货币市场基金 D混合基金 42、证券投资基金法第四十三条规定，基金管理人应当自收到核准文件之日起_个月内进行基金募集。超过六个月开始募集，原核准的事项未发生实质性变化的，应当报国务院证券监督管理机构备案;发生实质性变化的，应当向国务院证券监督管理机构重新提交申请。_ A：3 B：9 C：12 D：6 43、QD基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事_证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。
12、 A境内 B境外 C境内或境外 D境内和境外44、基金公司风险控制能力的考察要点包括_。 A公司风险控制理念 B公司危机处理情况 C公司合规经营悄况 D公司信息披露情况 45、影响股票价格变动的最主要因素包括_。 A宏观经济与宏观经济政策因素 B人为操纵因素 C行业与部门因素 D公司经营状况 46、金融机构(包括银行和非银行金融机构)申购和赎回基金单位的差价收入_营业税；非金融机构申购和赎回基金单位的差价收入_营业税。 A征收；征收 B征收；不征收 C不征收；征收 D不征收；不征收 47、基金会计报表至少应包括_。 A资产负债表 B利润表 C现金流量表 D所有者权益(基金净值)变动表 48、基
13、金销售机构应制定客户服务标准，对_进行规范。 A服务对象 B服务内容 C服务理念 D服务程序 49、债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，提前收回本金和实现投资收益是指债券的_。 A偿还性 B流动性 C安全性 D收益性 50、在基金运作中起着核心作用的是_。 A基金份额持有人 B基金管理人 C基金托管人 D基金监管和自律组织 51、跟踪误差大致可分为_。 A仓位型跟踪误差 B结构型跟踪误差 C交易型跟踪误差 D费用型跟踪误差 52、决定债券再投资收益的主要因素不包括_。 A市场利率的变化 B息票收入 C债券的偿还期限 D资金的使用方向 53、如果基金名称显示投资方向，应当有
14、_以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。 A50% B60% C70% D80% 54、以投资的标的来划分，QD基金可分为_。 A以股票投资为主的基金 B以债券投资为主的基金 C以浮动收益投资为主的基金 D以固定收益投资为主的基金 55、基金财产不得用于_。 A承销证券 B支付基金托管费 C向他人提供贷款 D向他人提供担保 56、在我国，投资者认购ETF份额的方式包括_。 A实物认购 B证券认购 C场外现金认购 D场内现金认购 57、下列不属于证券服务机构的是_。 A证券交易所 B证券投资咨询公司 C证券信用评级机构 D会计师事务所 58、我国基金销售法规体系中的核心法律是_。 A证券法 B证券投资基金法 C公司法 D证券投资基金销售管理办法 59、保险投资
