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1、第1章 采 购 概 述1.1 采购的目标和原则1.1.1 采购的目标* 个人采购（为个人的生存和发展服务，价廉、及时；物美；享受发展奢侈。）企业采购（为企业的发展服务，质量、价格、时间；降低风险、维持伙伴关系、节能减排、保护环境、承担社会责任）。公共采购（满足公共事务管理和服务的需要。优质高效、社会公正、国家安全、反腐倡廉、支持国货、扶植中小企业）的目标。* 采购目标多元化是采购的重要特点之一。针对某一次特定的采购，采购人面临的首要工作就是对于采购目标进行鉴别、权衡和取舍，即确定本次采购的主要目标和次要目标，据此确定采购原则，在此基础上制订和实施采购计划和采购程序。采购原则：公开；公平；公正；
2、诚实信用；竞争；择优；科学；经济；效益；效率等。1.1.3 采购的制约因素* 采购工具：采购方式、评价方式、评价因素、合同类型。* 个人采购、企业采购和公共采购的制约因素和区别：公共采购的采购工具具有多样性和规范性。在法律方面，对企业采购的要求体现在3方面：国家或行业的规定或要求；企业内部规章制度对采购目标、采购原则和采购流程进行了规范；国有企业采购，国有资产管理、监察、审计等部门提出了更严格的要求。区别：公共采购受到诸多法律法规、政策和标准规范的限定和控制。1.1.4 采购目标的实现* 采购的目标、原则和制约因素之间的关联：并非孤立，互相联系。2类错误：1只考虑采购目标的实现，忽视法律法规的
3、要求和规范，任意地行使和发挥自身的权力；2忽视采购目标，更谈不上对采购原则的权衡和优化。自以为只要采购行为符合法律法规的要求就圆满地完成了采购工作。殊不知，遵守法律法规只是对采购的最基本要求。采购人员应当整体看待采购目标、原则和制约因素三者之间的联系，充分了解市场，制订并优化采购方案，在采购的各个阶段平衡好各项采购原则，在法律法规的框架内选择和应用好各种采购工具，最终实现采购目标。1.3 采购的分类* 五种划分方式：1支付对价：购买、租赁、委托、雇佣；2选择交易主体：招标、询价、比选、磋商、竞价、订单等；3采购主体：政府、企业、个人；4国别和标的物来源地：国内、国际；5标的物属性：工程、货物、
4、服务。世行、亚行：国际/国内竞争性招标、有限国际招标、询价采购、直接签订合同。政府采购方式：公开、邀请招标、竞争性谈判、询价采购、单一来源。1.4 采购的方式和实施程序1.4.1 采购的主要方式* 六种采购方式：招标、询价、比选、磋商（政采中单一来源和竞争性谈判）、竞价、订单。1.4.2 采购与招标的关系：通常情况下，采购是属于买方主导的购买行为，而招标是属于按程序择优选择交易对象的一种方式，既有购买行为（工程货物服务），也有出售或出让行为（特许经营权、土地使用权、科研成果和技术专利等）。1.5 招标采购相关原理应用1.5.1 博弈论* 博弈论的概念：使用数学模型研究冲突对抗条件下最优决策问题
5、的理论，是经济学基本分析工具之一，也是招标投标机制的基本理论依据。认为：人是理性的，即人人都会在约束条件下最大化自身的利益；人们在交往合作中有冲突，行为互相影响，而且信息不对称。2类博弈：投标人之间，招标人与投标人之间（招标阶段及合同签订后的博弈）。* 招标投标机制失灵：投标人之间形成合作博弈，或投标人低于成本投标。1.5.2 公共选择理论* 公共选择理论的概念：现代社会由政治和经济2个市场构成。同一人，在经济市场中的身份是消费者，在政治市场中的身份则是选民；在政治市场中的政治家或政府官员，在经济市场中的身份则是公共产品或公共服务的提供者。同一企业，在经济市场中购买或销售产品，在政治市场中以利
6、益集团的形式影响政策的制订。个人决策的目标是个人利益最大化，调节经济市场主要靠货币，调节政治市场靠选票或民意。当今社会人们的用货币或选票进行经济决策和政治决策。应用领域：重视规则和程序的价值；完善预算编制；在制度设计上重视人的因素。1.5.3 委托-代理理论* 委托-代理理论的概念：是制度经济学契约的主要内容之一。在委托代理关系下，行为主体指定或雇佣另一些行为主体代表其行动，同时授予后者一定的权力，并支付相应的报酬。前者是委托人，后者是代理人。委托代理关系起源于专业化的分工。存在问题：信息不对称、契约不完备、激励不相容、代理人与委托人目标不一致（最大问题，降低采购效益和效率）。应用领域：减少目
7、标的不一致性；委托人加强对代理人的监督；公开性原则的把握。1.5.4 交易成本理论* 交易成本理论的概念：在社会经济生活中，买卖双方为完成交易所支付的成本（时间、精力、物资及金钱），指人与人之间关系的成本。生产成本是批人与大自然关系的成本。交易成本发生的成因是交易环境与人性因素相互影响所导致的市场失灵。包括：人类的有限理性；机会主义；风险、垄断交易；信息不对称。常见的交易成本：搜寻、信息、决策、缔约、履约、监督、救济。应用：鉴别、降低各阶段的交易成本，完成采购目标；把握信息的时机、范围、程度；采购工具的采纳；确定公共采购的范围、规模和集中程度。1.5.5 资金时间价值原理* 资金时间价值的概念
8、：是经济学及管理学（财务管理）的重要理论之一，指不同时点上数量相等的资金的实际价值不等，当前所持有的资金比未来等量的资金具有更高价值。基本计算：现值、终值；计算基础：单利、复利。应用：重视项目的经济可研；优化采购方案；评审投标文件。第2章 招标投标概述2.2.1 招标投标的概念与特性（1）招标投标概念：不仅用于购买，也用出售。是市场主体通过有序竞争，择优配置工程、货物和服务要素的交易方式，是规范选择交易主体并订立交易合同的法律程序。（2）招标投标原则：公开、公平、公正和诚实信用原则。（3）招标投标5特性：竞争性；程序性；规范性；一次性；技术经济性。2.2.2 招标的方式和方法（1）招标方式*
9、招标方式分类及定义：按竞争开放程度分：公开招标和邀请招标；按竞争开放地域分国内、国际招标（公开/邀请）。国际公开招标须通过面向国内外的公开媒介和网络发布招标公告。（2）招标方法和手段1) 两阶段招标* 两阶段招标的适用条件（技术复杂或无法精确撰写技术规格的）和工作步骤：1通过招标公告征集项目技术方案，从潜在投标人递交的技术方案中优选确定技术方案；统一技术标准、规格和要求；并据此编制招标文件。属准备阶段，投标人不需报价，但可以提供经济参考指标或市场最高价格。2由第一阶段递交技术方案的潜在投标人按招标文件及其统一确定的技术标准、规格要求，编制递交投标文件。2) 电子招标系统由公共服务平台和项目交易
10、平台组成。* 电子招标的特点：“高效、低碳、节约、透明”；有利于建立招标投标市场信息一体化共享体系；突破传统招标投标实施和管理封闭侵害的缺陷，转变和完善招标投标行政监督方式，真正实现“公开、公平、公正”的价值目标，有效发挥社会监督和主体自律作用，建立健全招标投标信用体系，规范招标投标秩序，预防和惩治腐败交易行为。3) 框架协议招标* 适用的条件：企业集团或政府采购招标人采购集中一次组织招标，为下属多个实施主体在一定时期内因零星、应急或重复需要分批次采购技术标准、规格和要求相同的货物或同一类型的服务。* 框架协议的特点：只约定有效期内采购货物和服务的技术标准、规格和要求及其合同单价，不约定或大致
11、约定数量和合同竞价。可设定价格联运指数来调整单价，也可定期更新补充动态调整单位办法。2.2.3 招标与拍卖的区别 ：拍卖：出售标的，购买者之间相互竞争，可以多次、公开竞价；招标则主要适用于购买标的，投标者之间相互竞争，一次性、密封报价。但是，出售标的使用招标或拍卖没有严格的规定，实践中也有许多情况采用招标方式出售标的，典型的是采用招标方式出让国有土地使用权、特许经营权和企业资产等。凡是出售标的涉及因素和交易过程复杂，标的价格需要复杂的成本计算，且单纯的价格竞争又无法全面反映投标者是否有足够能力响应和完成标的，需要可靠的履约能力及其科学、可行的实施方案作为支撑的，应当采用招标投标的竞争方式选择标
12、的出售对象；反之，标的价格受市场竞争影响的可变性大，需要多次竞价，且价格是唯一的竞争因素和选择购买者的决定性因素，无需考虑购买实施能力和方案者，则可采用拍卖方式选择标的出售对象。2.2.4 招标与合同的关系：要约邀请：招标公告、招标文件；要约：投标文件；承诺：中标通知书。2.3.1 招标的范围（1）工程招标：工程产品具有唯一性、一次性、产品固定性的特点。区别于货物招标：主要是选择一个达到资格能力要求的中标承包人和合理、可行的承包价格和工程施工组织设计，而不是选择一个现成的产品。工程总承包的主要方式有：设计采购施工（EPC）/交钥匙总承包、设计施工总承包（D+B）等。2.4 招标投标的基本程序和
13、工作要求（简答题）2.4.1 招标准备：包括判断招标人资格能力、制定招标工作总体计划、确定招标组织形式、落实招标基本条件和编制招标采购方案。这些准备工作应该相互协调，有序实施。（1）招标人的资格能力要求：招标人是提出招标项目，发出招标要约邀请的法人或其他组织。招标人是法人的，应有必要的财产或经费，有自己的名称、组织机构和场，具有民事权利能力和民事行为能力的机构，包括企事业、政府机关和社会团体法人。招标人也可以是依法成立，但不具备法人资格，能以自己的名义参与民事活动的经济和社会组织，如合伙联营企业、法人的分支机构、不具备法人资格条件的中外合作经营企业、法人依法设立的项目管理机构等。（2）制定招标
14、工作总体计划：明确招标内容、范围、时间；（3）确定招标组织形式1）自行组织招标。工程建设项目自行招标试行办法具体解释为五个方面：具有项目法人资格（或法人资格）；具有与招标项目规模和复杂程度相适应的工程技术、概预算、财务和工程管理等方面专业技术力量；有从事同类工程建设项目招标的经验；设有专门的招标机构或者拥有3名以上专职招标业务人员；熟悉和掌握招标投标法及有关法规规章。经审批或核准的依法必须招标的项目的招标人自行组织招标时，要经项目审批、核准部门核准。2）委托代理招标。招标代理机构是依法成立，具有相应招标代理资格条件，按照招标人委托代理的范围、权限和要求，依法提供招标代理咨询服务，并收取相应服务
15、费用的专业化、社会化中介组织，属于企业法人。招标代理机构不得无权、越权代理，不得明知委托事项违法而代理。不得在所代理的招标项目中投标或代理投标，也不得为所代理的招标项目的投标人提供咨询；未经招标人同意，不得转让招标代理业务。3）签订招标代理合同主要内容：委托代理范围（招标前期准备策划、制定招标方案、编制发售资格预审公告和资格预审文件、协助招标人组织资格评审、编制发售招标文件；组织投标人踏勘现场、答疑、组织开标；配合招标人组建评标委员会、协助评委会完成评标和评标报告、推荐中标候选人并公示、协助招标人定标并发中标通知书、拟定中标合同；招标情况报告或核准、备案手续；解答或协助处理异议，配合调查违法行
16、为；招标人委托的其他服务工作）。代理期限；双方的权利和义务；服务费用的标准和支付（实行政府指导价，在规定的收费标准内上下浮动不超过20%。收费标准为一次招标全流程的基准价格，但不含工程量清单、工程标底或工程招标控制价的编制费用，实行最高收费限额，工程450W，货物350W，服务300W。以各标段中标金额为基数，采用差额定率累进法计算收费。一般由招标人支付，也可按约定由投标人支付。）其他。合同变更、解除、违约责任及争议解决办法等。（4）落实招标的基本条件1）项目招标的共同条件：招标人符合相应资格条件；资金、技术、管理、实施计划等落实；招标内容、范围、条件、招标方式和组织形式完成审批部门或监督部门的核
