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1、上海2015年基金从业资格：固定收益投资考试试卷一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、目前，我国债券型基金的认购费率通常在_以下。A0.5%B1%C1.5%D2% 2、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于_年。A10B15C20D253、基金销售机构应建立科学的聘用、培训、考评、晋升、淘汰等人力资源管理制度，具体包括_。A完善销售人员招聘程序B建立科学合理的销售绩效评价体系C建立健全基金销售人员管理档案D建立员工培训制度 4、基金托管人在保管基金财产时，无须_。A保证基
2、金财产的安全B对基金投资损失承担赔偿责任C依法处分基金财产D严守基金商业秘密5、基金的会计年度为_。A公历每年的5月1日至第二年的4月30日B公历每年的4月1日至第二年的3月31日C公历每年的1月1日至12月31日D公历每年的7月1日至第二年的6月30日 6、中国证监会根据_的规定，受理基金代销业务资格的申请，并进行审查，依照审慎监管原则，可以组织专家评审会对基金代销业务资格的申请进行评审，作出批准与否的决定。A证券法B行政许可法C证券投资基金法D证券投资基金运作管理办法 7、道氏理论认为市场波动具有_A：2种趋势B：4种趋势C：3种趋势D：5种趋势 8、我国封闭式基金的交易实行涨跌幅限制，涨
3、跌幅最高比例为_。A3%B5%C10%D12% 9、下列选项中，不属于基金托管人职责的是_。A防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全B促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益C计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格D防范、减少基金会计核算中的差错 10、_可能导致交易型开放式指数基金(ETF)的收益率与跟踪指数的收益率之间存在跟踪误差。A抽样复制B现金留存C完全复制D基金费用11、以下属于证券市场中介机构的有_。A证券公司B证券服务机构C证券交易所D证券业协会 12、证券投资的非系统性风险包括_。A信用风险B经营风险C利率风险D财务风险 13、备兑权证通常由_发行。
4、A证券交易所B投资银行C上市公司D央行14、_中，卖出交易所上市债券于成交日确认债券差价收入，并按应收取的全部价款与其成本.应收利息和相关费用的差额入账A：股票差价收入B：债券差价收入C：债券利息收入D：证券买卖差价收入 15、基金市场营销的营销环境中，_是指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。A微观环境B宏观环境C内部环境D外部环境 16、投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年 4元/股，必要的收益率为8%，则该公司股票的理论价格为_元/股。A32B40C50D80 17、证券法规定，要约收购上市公司股份的收购要约约定的收购期限_。A不得超过30日B不得少于3
5、0日，并不得超过60日C不得少于60日，并不得超过90日D不得少于90日 18、我国公司法规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为_。A无记名股票B记名股票C记名股票或无记名股票D优先股票 19、证券投资基金具有_等特点。A组合投资B信息透明C专业管理D共担风险 20、我国封闭式基金的交收实行_交割、交收。ATBT+1CT+2DT+3 21、证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所，又称_A：证券交易市场B：二级市场C：初级市场D：次级市场 22、证券交易所通过连续_方式形成证券交易价格。A拍卖B协商C公开招标D公开竞价23、基金会计核算是指_的过程。A收集、整理、加工有关基
6、金投资运作的会计信息B准确记录基金资产变化情况C提供财务数据D提供会计报表 24、在每年结束后_日内，基金管理人在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。A：30B：60C：90D：12025、根据证券投资基金相关法律法规，基金销售人员从事基金销售活动应禁止以下_行为。A诋毁其他基金销售机构B接受投资者全权委托C违规向他人提供基金未公开的信息D账外暗中给予他人财物或利益二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、LOF份额认购方式包括_两种。A定向认购B私募C场外认
7、购D场内认购 2、基金销售人员从事基金销售活动，不得_。A同意他人以其本人的名义从事基金销售业务B承诺利用基金资产进行利益输送C直接代理客户进行基金认购D与投资者以口头约定亏损分担3、_投资者的首要目标是保护本金不受损失和保持资产的流动性。A保守型B稳健型C积极型D成长型 4、以下属于我国证券投资基金交易费的是_。A印花税B开户费C过户费D经手费5、基金业务申请类型分为账户类业务和交易类业务。下列属于账户类业务的有_。A交易密码修改B设置分红方式C基金转托管D交易账户开户 6、金融衍生工具的功能包括_。A套期保值功能B价格发现功能C投机功能D套利功能 7、下列不属于证券市场层次结构关系的选项是
8、_A：发行市场和交易市场B：一级市场和二级市场C：有形市场和无形市场D：初级市场和次级市场 8、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，若公司没有内部职工股，股票发行价格为1元/股，则其首次发行的普通股数量不得少于_万股。A1800B2118C3000D4000 9、_是基金评级的基础。A建立评级模型B计算评级数据C划分评价等级D划分基金类别 10、根据证券投资基金运作管理办法，开放式基金的基金合同生效后，基金份额持有人数量不满_人或者基金资产净值低于5000万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会。连续_个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说
9、明原因和报送解决方案。A100；10B100；20C200；10D200；2011、下列选项中，_不属于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件。A实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币B依其所在国家或者地区的法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健，资信良好C所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系D最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚 12、从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为_，通过者
10、获得基金销售从业许可。A证券市场基础知识B证券投资基金C证券发行与承销D证券投资基金销售基础知识 13、金融衍生工具的基本特征包括_。A跨期性B杠杆性C联动性D不确定性或高风险性14、下列关于证券市场结构的说法，正确的有_。A按顺序关系，证券市场可以分为发行市场和交易市场B证券“一级市场”是指已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场C证券发行市场是流通市场的基础和前提D证券流通市场是证券继续扩大发行的必要条件 15、中国的第一家证券交易所上海证券交易所于_成立。A1990年7月B1990年12月C1991年7月D1991年12月 16、债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券
11、，提前收回本金和实现投资收益是指债券的_。A偿还性B流动性C安全性D收益性 17、证券具有极高的流动性必须满足的条件有_。A很容易变现B变现的交易成本极小C本金保持相对稳定D规模比较大 18、债券的有价证券属性主要表现为_。A债券可赎回B债券是投资者投入资金的量化表现C持有债券可按期取得利息D债券与其代表的权利联系在一起 19、下列属于社会公益基金的有_。A教育发展基金B养老基金C福利基金D文学奖励基金 20、下列属于金融衍生工具的有_。A金融远期合约B金融债券C金融期权D金融互换 21、关于股票的永久性，下列说法错误的是_。A股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系B永久性是
12、指股票所载有权利的有效性是始终不变的C股票持有者可以出售股票而转让其股东身份D对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本 22、我国证券市场监管的目标在于_。A保护投资者和券商的合法权益B维持证券市场的正常秩序C引导投资方向D监督证券中介机构依法经营23、QDII基金的申购、赎回与一般开放式基金申购、赎回的相似点包括_。A申购和赎回渠道B申购与赎回的开放日及时间C申购与赎回的程序、原则D巨额赎回的处理办法 24、基金管理人不得免收持有期低于_年的投资人的后端申购(认购)费用。A3B5C6D825、投资对象主要是那些绩优股、债券等收入比较稳定的有价证券，以追求当期高收入为基本目标的基金称为_A：成长型基金B：收入型基金C：平衡型基金D：混合型基金
