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1、吉林省基金从业资格：政府债券概述考试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、关于定量分析和定性分析，下列说法不正确的是_。A定量分析更多基于客观数据B根据定量分析指标所得出的综合结论大体相同C在定量分析的过程中，都体现了某种定性的理论依据D在定性分析中，也离不开定量的统计和归纳 2、根据基金_的不同，可以将基金分为主动型基金和被动型基金。A运作方式B投资对象C投资目标D投资理念3、有价证券中，由基础证券发行人或其以外的第三人发行，并约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的是_。A金融
2、期货B交易所交易期权C金融远期合约D权证 4、某基金的认购实行全额收费，基金认购费率为1%，张先生以70000元认购该基金，基金份额净值为1.00元，假设认购资金在募集期产生的利息为155元，该投资者认购基金的份额数量为（）份。A69510 B69514 C69559 D694625、证券市场的自律性组织有_。A证券交易所B中国证监会C证券公司D证券业协会 6、下列关于印花税的说法，正确的有_。A对个人投资者买卖股票暂免征收印花税B对个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税C基金买卖股票暂免征收印花税D对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税 7、OTC交易的衍生工具的
3、特点有_。A不通过集中的交易所B实行分散的、一对一交易C通过各种通讯方式交易D实行集中的、一对一交易 8、一只基金在收益分配前的份额净值是1.23元，假设每份基金分配0.05元收益，在进行分配后基金的份额净值将会下降到。_A：1.16元B：1.28元C：1.23元D：1.18元 9、目前，LOF基金份额若实行跨系统转托管，持有人T日提交基金份额跨系统转托管申请，如处理成功，_日起，转托管转入的基金份额可赎回或卖出。ATBT+1CT+2DT+3 10、国外基金直销渠道的特点不包括_。A对客户财务状况更了解，对客户控制较强B客户可得到多样化的客户服务C易于建立双向持久的联系，提高忠诚度D只销售一家
4、基金公司的产品11、基金行业成立基金估值工作小组的目的是提高估值的_。A透明性B可靠性C公正性D合理性 12、下列关于基金销售的客户服务，说法正确的有_。A规范性要求销售机构在提供服务时必须要遵守法规规定和业务规则，还要积极开展投资者教育活动，向客户做好规则解释和风险揭示的工作B专业性要求服务人员深入掌握各类基金产品的专业基本知识C时效性要求销售机构保持长时间、持续的服务，提高客户的效率D持续性是指基金销售的一些客户服务内容具有一定的时效，必须持续联系客户 13、以下属于银行业金融机构的有_。A商业银行B证券公司C城市信用合作社D农村信用合作社14、债券所规定的资金借贷双方的权责关系不包括_。
5、A借贷的时间B所借贷货币资金的数额C在借贷时间内的资金成本或应有的补偿(即债券的利息)D发行者和投资者之间的所有权关系 15、基金销售市场细分中，主要的人口因素变量不包括_。A家庭规模B社会阶层C家庭生命周期D交通通信条件 16、考察基金公司投资和研究能力的要点包括_。A公司投资和研究人员情况B公司投资和研究架构情况C公司投资和研究的理念、方法及流程情况D公司信息披露情况 17、下列不列入基金管理过程中发生费用的有_。A基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失B基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用C基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验
6、资费、会计师和律师费、信息披露费等费用D基金份额持有人大会费用 18、基金销售机构应当向监管机构提供下列_信息。A基金日常交易情况、异常交易情况B内部监察稽核报告C调查和评价基金投资人风险承受能力的方法D基金投资人认购、申购基金的风险等级与基金投资人风险承受能力匹配的情况汇总 19、以下选项中，属于风险提示函必备内容的有_。A基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险B基金在投资运作过程中可能面临各种风险C投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险D基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，
7、也不保证最低收益 20、股东大会是股份公司的权力机构，由_组成。A持股5%以上的股东B全体股东C全体员工D公司高级管理人员 21、基金会计报表至少应包括_。A现金流量表B资产负债表C利润表D所有者权益(基金净值)变动表 22、久期用来衡量债券的_风险。A利率B信用C提前赎回D通货膨胀23、关于基金管理人和基金托管人的税收，下列说法正确的是_。A基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收营业税B基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收企业所得税C基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定不征收企业所得税D基金管理人、基金
8、托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定不征收营业税 24、投资者投资于基金，其来自利润分配的收益主要包括_。A现金分红B分红再投资C资本利得D买卖差价收入25、下列选项中，属于基金销售市场细分中直接细分依据的有_。A地理因素B人口因素C投资者心理因素D投资者行为因素二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、下列关子封闭式基金交易账户开立的说法，正确的有_。A投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户B个人投资者开立基金账户需持本人身份证到证券登记机构办理开户手续C每个投资者使用个
9、人身份证件可以开设2个基金账户D已开设证券账户的投资者可以再开设1个基金账户 2、下列选项符合封闭式基金合同生效要求的有_。A基金份额总额占核准规模的60%B基金份额持有人人数为100人C基金管理人自募集期限届满之日起的第8天聘请法定验资机构验资D基金管理人在收到验资报告后的第5天向中国证监会提交备案申请和验资报告3、与金融衍生产品相对应的基础金融产品可以是_。A债券B股票C银行活期存款单D金融衍生工具 4、基金销售人员客户服务中的售中服务不包括_。A协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果B开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法C为客户提供投资咨询建议，推介符合适用性原
10、则的基金D协助客户办理开立账户、买卖、资料变更等基金业务5、以投资的标的来划分，QD基金可分为_。A以股票投资为主的基金B以债券投资为主的基金C以浮动收益投资为主的基金D以固定收益投资为主的基金 6、我国_规定“基金管理公司向特定对象募集资金或者接受特定对象财产委托从事证券投资活动的具体管理办法，由国务院根据本法的原则另行规定。”A：证券投资基金法B：中华人民共和国公司法C：中华人民共和国证券法D：中华人民共和国刑法 7、关于开放式基金，以下说法错误的有_。A投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购B申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格C开放式基金采取“金额申购，份额赎回”的
11、原则D基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换 8、国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行_。A公开管理原则B实质管理原则C成本控制原则D质量控制原则 9、指数型基金按完全复制指数与部分复制指数的标准，可分为_。A完全型基金B纯指数型基金C增强型指数基金D部分型基金 10、在债券合约中未规定利息支付的债券是_。A浮动利率债券B凭证式债券C零息债券D固定利率债券11、_是股票最基本的特征。A永久性B收益性C风险性D流动性 12、根据有关法律法规规定，在基金宣传推介材料介绍基金历史业绩时，对于基金合同生效_的，应当登载自合同生效当年开始所
12、有完整会计年度的业绩。A1年以上不满3年B1年以上不满10年C5年以上不满10年D5年以上不满15年 13、目前，我国ETF的最小申购、赎回单位一般为_。A10万份或50万份B50万份或100万份C100万份或150万份D100万份或200万份14、零息债券又称零息票债券，是以_面值的价格发行和交易。A高于B低于C等于D大于或等于 15、证券投资基金市场营销的内容包括_。A营销组合设计B目标客户确定C营销过程管理D营销环境分析 16、按照我国目前的规定，基金管理人应该在_对基金资产进行估值。A：每个交易日的第2天B：每周进行交易的当天C：每月进行交易的第1天D：每3个连续交易日的任一天 17、
13、国际上，开放式基金的销售主要分为_两种方式。A直销和分销B承购包销和余额包销C直销和包销D直销和代销 18、下列关于基金年度报告的说法，正确的有_。A应当经过审计B信息披露内容包括最近3个会计年度的主要会计数据和财务指标C信息披露内容无须披露内部监察报告D信息披露内容包括基金投资组合报告 19、下列关于保本型基金的说法，不正确的是_。A保本型基金的投资目标是在锁定风险的同时力争有机会获得潜在的高回报B安全垫是指保本型基金设定的风险投资者可承受的最高损失限额C安全垫放大的倍数越大，投资风险也越大D本金保证比例为100%或高于100%，但不能低于100% 20、下列关于证券市场结构的说法，正确的有
14、_。A按顺序关系，证券市场可以分为发行市场和交易市场B证券“一级市场”是指已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场C证券发行市场是流通市场的基础和前提D证券流通市场是证券继续扩大发行的必要条件 21、根据基金投资理念的不同，可以将基金分为_。A封闭式基金和开放式基金B契约型基金和公司型基金C离岸基金和在岸基金D主动型基金和被动型基金 22、证券组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而，尤其是证券间关联性极低的多元化证券组合可以有效地降低非系统风险，使证券组合的投资风险趋向于市场平均风险水平_A：降低B：增加C：不变D：都有可能23、根据沪、深证券交易所现行的资金清算规则，交易资金桌用_制度。A：T+O日交割B：T+1日交割C：T+2日交割D：T+3日交割 24、金融衍生工具的功能包括_。A套期保值功能B价
