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1、北京2016年基金交易基金从业资格望、闻、问、切考试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、考察基金经理操作风格的要点包括_。A基金经理持股集中度情况B基金经理行业偏好情况C基金股票周转率情况D基金经理对净值波动的控制情况 2、基金销售适用性的_原则要求，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节。A投资人利益优先B全面性C客观性D及时性3、基金管理人和基金托管人进行基金会计确认、计量和报告应以权责发生制为基础，并遵循_原则，确保对外提供的财务会计报告的信息真实、可靠、完整、相关、明晰及可比。A实质重于形式B重要性C谨慎性D及时性 4、基金信息披露
2、义务人应当在重大事件发生之日起_日内编制并披露临时报告书。A2B3C5D75、基金管理人和代销机构在从事基金销售活动时不应该出现的情形有_。A采用讲座方式销售基金B采取抽奖方式销售基金C募集期间对认购费打折D采用送基金份额的方式销售基金 6、证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所，又称_A：证券交易市场B：二级市场C：初级市场D：次级市场 7、处于家庭衰老期的家庭投资应以_为主。A偏保守的平衡资产配置B偏进取的平衡资产配置C长期投资的权益投资工具D固定收益工具 8、关于可转换债券，下列叙述错误的是_。A可转换债券具有双重选择权的特征B可转换债券是一种附有转股权的特殊债券C投资者可自
3、行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权D可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险，对发行人的风险、投资者的收益却没有限制 9、基金管理公司通常设有监察稽核部门和风险管理部门，全面负责基金管理公司的监察稽核和风险控制工作，对_负责。A：董事会B：监事会C：股东会D：总经理 10、封闭式基金的基金份额上市交易应当符合的条件之一是基金合同期限为_年以上。A2B5C7D1011、封闭式基金的基金管理人应当自收到验资报告起_日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金备案的手续。A10B15C20D30 12、信息披露的及时性原则要求在重大事件发生之日起_个工作日内披露临时报告
4、。A1B2C3D4 13、证券法规定，要约收购上市公司股份的收购要约约定的收购期限_。A不得超过30日B不得少于30日，并不得超过60日C不得少于60日，并不得超过90日D不得少于90日14、_定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。A：基金管理公司B：托管银行C：基金估值工作小组D：基金注册登记机构 15、根据证券投资基金管理公司管理办法，基金管理公司设立分支机构，应当自收到批准文件之日起_日内向工商行政管理机关办理登记注册手续。A15B30C40D60 16、基金公司的_是维持其稳健经营的重要保障。A投资能力B研究能力C
5、营销能力D风险控制能力 17、在_方式下，证券机构只需尽最大努力推销基金，并不对基金的销售状况承担任何责任。A：自销B：代销C：承销D：包销 18、基金营销实务中，建立客户关系的最后一个环节是_。A客户的寻找B客户的沟通C客户的促成D客户关系的维护 19、关于基金销售费用的规范，下列说法正确的有_。A基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用B未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率C基金销售机构销售基金管理人的基金产品前，应由总部与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式D基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定双方在申购(认购
6、)费、赎回费、销售服务费等销售费用上的分成比例 20、下列选项中，属于基金销售市场细分中直接细分依据的有_。A地理因素B人口因素C投资者心理因素D投资者行为因素 21、证券市场的基本功能包括_。A资本配置功能B资本定价功能C投资功能D融资功能 22、下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支的有_。A销售服务费B基金份额持有人大会费用C基金的赎回费用D基金的证券交易费用23、2006年5月推出的国内首只生命周期基金是_。A兴业社会责任基金B南方全球精选基金QD基金CETF联接基金D汇丰晋信2016基金 24、如果投资者在2010年8月13日(周五，法定节假日前最后一个工作日)赎回了货币市场基金份
7、额，那么投资者享有基金分配权益的期限至_。A8月13日B8月14日C8月15日D8月16日25、基金合同中主要披露事项有_。A封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限，或者开放式基金的最低募集份额总额B基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则C基金收益分配原则、执行方式D作为基金管理人报酬的管理费的提取、支付方式与比例二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、基金市场参与主体中，_在整个基金的运作中起核心作用。A基金份额持有人B基金管理人C基金托管人D基金市场服务机构 2、我国证
8、券投资基金法第二十六条规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的_担任。A：商业银行B：保险公司C：证券公司D：信托投资公司3、投资者评价以基金投资者的风险承受能力类型来具体反映，下列有关特征分类的说法，正确的有_。A稳健型投资者对投资的态度是希望投资收益极度稳定，不愿意承受投资波动对心理的煎熬，追求稳定B积极型投资者有较高的风险承受能力，专注于投资的长期增值，并愿意为此承受较大的风险C风险较小的情况下获得一定的收益是保守型投资者主要的投资目的D投资者以其风险承受能力分类至少应包括积极型、稳健型和保守型 4、基金投资咨询机构是指向投资者提供_服务的机构。A基金投资咨询B基金资料与数据C基金
9、销售D投资建议5、我国基金销售法规体系中的核心法律是_。A证券法B证券投资基金法C公司法D证券投资基金销售管理办法 6、关于股票的风险性，下列说法错误的是_。A股东以其认购的股份为限获取收益，不承担亏损责任B股票风险的内涵是预期收益的不确定性C股票的市场价格会随公司的盈利水平、市场利率、宏观经济状况、政治局势等各种因素的影响而变化，如果股价下跌，股票持有者会因股票贬值而蒙受损失D风险性是指持有股票可能产生经济利益损失的特性 7、市场营销运作管理首先要解决的是_A：销售什么产品B：产品定价或基金费率C：渠道选择D：促销手段 8、证券投资基金是以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的
10、_投资方式。A集合B集资C联合D合作 9、基金注册登记机构应当提供_基金交易确认情况，并保证信息的真实性、准确性和完整性。A每日B每周C每月D每年 10、根据规定，开放式基金募集期限届满，具备下列_条件的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续。A基金份额持有人的人数不少于两百人B基金份额持有人的人数不少于一百人C基金募集份额总额不少于5000万份，基金募集金额不少于5000万元人民币D基金募集份额总额不少于两亿份，基金募集金额不少于两亿元人民币11、债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，提前收回本金和实现投资收益是指债券的_。A偿还性B流动性C安全性D收益性 12、
11、下列关子有价证券的说法，正确的有_。A有价证券中的股票可以视为无期证券B有价证券的收益性是指持有证券本身可以获得一定数额的收益C证券的流动性可通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现D一般而言，有价证券的风险与预期收益正相关 13、政府和中央政府直属机构是证券发行的重要主体之一，但其发行证券的品种一般仅限于_。A股票B债券C开放式基金D封闭式基金14、凭证式债券是债权人认购债券的_。A流通凭证B会计凭证C收款凭证D付款凭证 15、基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括_。A无风险等级B低风险等级C中风险等级D高风险等级 16、证券发行人可以分为_。A个体户B公司(企业)C政府
12、和政府机构D金融机构 17、股票基金和债券基金的申购、赎回原则是_。A金额申购，金额赎回B金额申购，份额赎回C份额申购，金额赎回D份额申购，份额赎回 18、某投资者申购某开放式基金，成功申购4000份，申购当日基金单位净值为1.2500元。申购采用后端收费模式，后端申购费率标准为：不足一年申购费率为1.80%，满一年不足两年申购费率为1.60%，满两年不足三年申购费率为1.00%，满三年不足五年申购费率为0.50%，五年及以上申购费事为 0.00%。三年零六个月后该基金单位净值为1.5000元，此时投资者将4000份该基金全部赎回(赎回费率为0.50%)，则该投资者可以赎回的金额为_元。A59
13、75B5945C5970D5940 19、基金投资运作过程中，_负责组织、制定和执行交易计划。A研究部B投资部C交易部D法律部 20、基金宣传推介材料可以_。A违规承诺收益或者承担损失B夸大或者片面宣传基金C登载基金的过往业绩D登载单位或者个人的推荐性文字 21、基金管理人为发售基金份额而依法制作的，供投资者了解基金管理人的基本情况，说明基金募集有关事宜，指导投资者认购基金份额的规范性文件是指_。A基金合同B基金托管协议C基金招募说明书D基金上市交易公告书 22、考察基金经理的过往业绩时，基金经理连续管理_年以上的基金业绩才具有较强的参考意义。A半B1C3D523、证券市场是指_。A证券发行和交易市场B证券的流通市场C证券的发行市场D证券的交易市场 24、普通股票股东是否具有优先认股权，取决于_。A认购时间与股权登记日的关系B认购时间C股权登记日D持有股票时间的长短25、以下关于风险与收益关系的描述正确的是_。A在证券投资中，收益和风险形影相随，收益以风险为代价，风险用收益来补偿B风险和收益的本质联系可以表述公式是：预期收益率：无风险利率+风险补偿C收益与风险相对应D预期收益率是投资者承受各种风险应得的补偿
