《2017年青海省证券从业资格《证券投资基金》：基金宣传推介材料考试题》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2017年青海省证券从业资格《证券投资基金》：基金宣传推介材料考试题（7页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2017年青海省证券从业资格证券投资基金：基金宣传推介材料考试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、根据证券投资基金运作管理办法的规定，封闭式基金收益分配应_。A每年不得多于一次B每年不得少于一次C收益分配比例不得低于年度已实现收益的80%D收益分配比例不得低于年底已实现收益的20% 2、对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集_的公司股本。A中期B中短期C短期D长期稳定3、报告期内，发行人向单个供应商的采购比例超过（），应披露其名称及销售比例。A总额的10%的B总额的20%或严重依赖于少数客户的C总额的30%或严重依赖于少数客户的D总额
2、的50%或严重依赖于少数客户的 4、在行为金融理论中，（）导致投资者不能根据变化了的情况修正增加的预测模型。A选择性偏差B保守性偏差C过度自信D心理偏差5、VaR方法是_开发的。A联合投资管理公司BJPMorganC费纳蒂D米勒 6、基金管理公司董事会中应当至少有_名独立董事。A1B2C3D5 7、内核小组通常由_名专业人土组成，这些人员要保持稳定性和独立性。A510B515C815D810 8、基金管理公司办理以下重大变更事项时，无须报中国证监会批准的是_。A公司新增股东B变更公司住所C更换董事长、总经理和副总经理等主要负责人D设立、变更、撤销办事处 9、下列关于自营业务内部控制的说法，错误
3、的是（）。A证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制 B证券公司应定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资产为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试 C稽核部门应定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核 D证券公司应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度 10、上市公司股东申请发行可交换公司债券的，公司最近1期末的净资产不得少于人民币（）亿元。A1B3C5D1011、封闭式基金募集失败，管理人应在基金募集期限届满后_日后返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。A10B15C20D30 12、关于基金的
4、运作费用下列说法正确的是_。A基金规模越小，操作费用比率越高B基金规模越大，操作费用比率越高C基金表现越不好，操作费用比率越低D运作费用比率与基金规模无关 13、在一定的市场条件下，允许公司净资产不完全折股，即国有资产折股的票面价值总额可以略低于经资产评估并确认的净资产总额，但折股方案须与募股方案和预计发行价格一并考虑，折股比率(国有股股本/发行前国有净资产)不得低于_。A10%B30%C50%D65%14、关于基金财产的投资，下列说法不正确的是_。A不得承销证券B不得从事证券交易C不得向他人贷款或者提供担保D不得买卖其他基金份额 15、金融机构在实践中通常会应用久期来控制持仓债券的利率风险，
5、具体的措施是_。A针对固定收益类产品设定“久期额度”指标进行控制B针对固定收益类产品设定“到期期限额度”指标进行控制C针对贷款设定“久期额度”指标进行控制D针对存款设定“久期额度”指标进行控制 16、公司申请其股票上市应有_记录。A最近3年连续盈利B3年盈利C5年盈利D最近5年连续盈利 17、设立证券公司的主要股东应最近_年无重大违法违规记录。A1B2C3D4 18、1939年_在道氏理论的基础上，提出分析预测股价变化的波浪理论。A凯恩斯B艾略特C希克斯D威廉姆斯 19、_是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易。A公司型基金B契约型基金C封闭式
6、基金D开放式基金 20、以下关于外资股的说法，正确的是（）。A公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项，以人民币计价和宣布，以外币支付B境内上市外资股以人民币标明股票面值，以人民币认购、买卖C红筹股不属于外资股D境外上市外资股以人民币标明股票面值，以外币认购 21、（）是一种既可以在场内也可以在场外进行申购、赎回的基金。ASPDRsBLOFCTIPsDQDII基金 22、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为_。A股票B公司债券C商业票据D金融证券23、折算率由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及_，对所有在交易所上市的国债现货交易品种计算并公布可用以国债回购业务的折算比
7、率。A市场利率B市场价格C风险D面值 24、_是一国对外债权的总和，用于偿还外债和支付进口。A外汇储备B国际储备C黄金储备D特别提款权25、在资本资产定价模型中，当投资者的风险承受能力较高时，通常_。A资产中较大比例投资于无风险资产B不愿意投资于市场资产组合C平均分配市场资产组合和无风险资产D愿意将资金投资于市场资产组合二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、资产负债比率可用以衡量企业在清算时保护某些人利益的程度，这些人是_。A大股东B中小股东C经营管理者D债权人 2、在形态理论中
8、，一般一个下跌形态暗示升势将到尽头的是_。A喇叭形BV形反转C三角形D旗形3、我国封闭式基金的交易规则包括（）。A基金单位的买卖采用“价格优先，时间优先”的原则B封闭式基金的报价单位为每份基金价格C基金的申报价格最小变动单位为0.01元人民币D买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍 4、按照证券投资基金法的规定，基金管理人由_担任。A证券公司B保险公司C基金管理公司D商业银行5、买断式回购应遵循的原则不包括_。A公平B公开C风险自担D自律 6、关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是_。A股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易B股票指数
9、期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积C股价指数是以实物结算方式来结束交易的D股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的 7、财政部于1998年8月18日向四大国有商业银行定向发行2700亿元记账式附息国债，期限为30年，年利率为7.2%，所筹资金专项用于拨补四大国有商业银行资本金。该国债属于_。A国家重点建设债券B财政债券C长期建设国债D特别国债 8、在我国，基金自_年启动了信息披露的XBRL工作。A2006B2007C2008D2009 9、中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括_。A发行国债B再贴现政策C公开市场业务D存款
10、准备金制度 10、在公共场所进行证券投资咨询服务，报告人必须取得_。A一般证券业务资格证书B证券发行承销资格证书C注册会计师资格证书D证券投资咨询资格证书或执业证书11、_要贯穿于公司经营活动的始终，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行。A明确责任B权利制衡C风险控制D严格授权 12、货币市场基金的管理费率为_。A1.5%2.5%B1%1.5%C0.5%1.5%D0.25%1% 13、建立上市公司信息公开制度的目的是要保证信息的（）。A及时性B准确性C公开性D真实性E公正性14、证券投资基金的费用包括_。A管理费B托管费C清算费D分红手续费 15、下列投资组合的比例符合证券投资基
11、金管理暂行办法的有_。A1个基金投资于股票、债券的比例，不得高于该基金资产总值的70%B1个基金持有1家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的10%C同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券，不得超过该证券的10%D1个基金投资于国家债券的比例，不得低于该基金资产净值的20% 16、基金管理公司所管理的资金是_。A自有资产B信托资产C国有资产D债务资产 17、其他条件相同时，债券价格收益率值变小，说明债券的价格波动性_。A可忽略不计B变小C不变D变大 18、关于基金税收，下列说法正确的是_。A对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税B企业投资者买卖基金份额征收印花税C对企业投资者买卖
12、基金单位获得的差价收入，不征收企业所得税D企业投资者从基金分配中获得的收入，征收企业所得税 19、关于证券投资基金业务，下列说法正确的是_。A包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务B除基金管理公司外，其他金融机构经授权也可以依法募集资金C基金管理公司应当按照委托人的要求对基金进行投资管理D基金管理公司应当按照基金合同的约定对基金进行基金注册登记、核算与估值、基金清算和信息披露等业务 20、沪深300指数简称沪深300，其指数基日为_。A2005年1月1日B2004年12月31日C2004年6月1日D2003年10月12日 21、在宏观经济经历一段低通货膨胀高经济增长率的时期后，通货膨胀率初次达到10以上，此时一般对证券市场价格的影响是_。A证券市场价格下跌B证券市场价格稳定C证券市场价格上升D可能上升或下降 22、以追求当期高收入为基本目标的基金被称为_基金。A收入型B平衡型C指数型D成长型23、对承销商备案材料的合规性审核由_执行。A证券交易所B中国证监会C保荐人D中国证券业协会 24、契约型基金的当事人有_。A管理人B托管人C投资者D证券公司25、ETF申购、赎回清单公告内容包括_等内容。A最小申购B赎回单位所对应的组合证券内务成分证券数据C现金替代D基金份额净值
