《2017年北京基金从业：积极型股票投资策略汇总考试试题》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2017年北京基金从业：积极型股票投资策略汇总考试试题（7页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2017年北京基金从业：积极型股票投资策略汇总考试试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、关于基金销售客户服务的方式中媒体和宣传手册的应用，下列论述错误的是_。A通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期地向投资者传达专业信息和传输积极的投资理念B当市场出现较大波动时，及时利用媒体的影响力来消除投资者的紧张情绪，让大众更理性、更深刻地了解市场，可以减少非理性行为的发生C在新基金发行前，对公司形象的宣传和对新产品的介绍是客户服务不可缺少的部分D基金宣传手册可作为一种广告资料运用于销售过程中 2、基金管理公司内部控制的基础是_。A控制环境B风险评估C控制活
2、动D信息沟通3、根据公司法，有限责任公司(非投资公司)注册时公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的_，也不得低于法定的注册资本最低限额，其余部分由股东自公司成立之日起_内缴足。A20%；2年B30%；3年C30%；2年D20%；3年 4、在_方式下，证券机构只需尽最大努力推销基金，并不对基金的销售状况承担任何责任。A：自销B：代销C：承销D：包销5、某日，一只股票基金的资产总值为333 456.25万元人民币，基金负债总值为78089.87万元人民币，总份额为62350.17万份，则该基金资产净值和份额净值为_。A411 546.12万元；5.3481元B411 546.12万元；4.09
3、57元C255 366.38万元；4.0957元D255 366.38万元；5.3481元 6、下列关于备兑权证的表述，正确的有_。A备兑权证通常会增加股份公司的股本B备兑权证通常不会增加股份公司的股本C备兑权证所认兑的股票是新发行的股票D备兑权证所认兑的股票是已在市场上流通的股票 7、将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金的监管机构和自律组织三大类依据的是_的不同。A设立条件B服务方式C参与方式D所承担的责任与作用 8、当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人可以在当日接受赎回比例不低
4、于上一日基金总份额_的前提下，对其余赎回申请延期办理。A：5%B：10%C：15%D：20% 9、在每年结束后_日内，基金管理人在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。A：30B：60C：90D：120 10、一只基金在收益分配前的份额净值是1.3400元，假设每份基金分配0.0500元收益，不考虑其他因素，在进行分配后基金的份额净值_。A不会有变化B将会上升至1.3900元C将会下降至1.2900元D不确定11、基金管理人应当自收到中国证监会核准文件之日起_个月内进行基金份额的发售。A3B6C9D12 12、股票风险的内涵是指预期收益的_。A确定性B永久性C不确定性D可
5、接受性 13、债券基金A的久期为3年，债券基金B的久期为2年。根据债券和利率之间的关系，其他条件不变，当市场利率下降时，下列说法正确的是_。A债券基金A和B的净值同时上升，且A比B上升幅度大B债券基金A和B的净值同时下降，且A比B下降幅度小C债券基金A和B的净值同时上升，且A比B上升幅度小D债券基金A和B的净值同时下降，且A比B下降幅度大14、下列各项中，不属于封闭式基金交易规则的是_。A报价单位为每份基金价格B基金的交易遵从“价格优先，时间优先”的原则C买卖份额申报数量应当为100份或其整数倍D申报价格最小变动单位为0.01元 15、一般而言，当市场利率下降时，债券价格会_；债券的到期日越长
6、，债券价格受市场利率的影响就越_。A上升；小B上升；大C下降；小D下降；大 16、下列关于基金评级的说法，错误的是_。A投资者在参考评级结果时，应首先考察评级机构及评级结果的合规性B投资者对基金的评价应着重基于3年期以上的业绩表现，而不应过多关注基金单项指标的短期排名C通常来说，五星级的债券型基金比四星级的股票型基金的表现更优异D获得较高等级评价的基金未必安全，它本身可能是高风险的品种，只是在承担风险的同时获得了较高的收益 17、_要求披露所有可能影响投资者决策的信息，在披露某一具体信息时，必须对该信息的所有重要方面进行充分的披露，不仅披露对信息披露义务人有利的信息，更要披露对信息披露义务人不
7、利的各种风险因素。A：准确性原则B：真实性原则C：完整性原则D：及时性原则 18、提前赎回风险是指_有可能在债券到期日之前回购债券的风险。A债券担保人B债券发行人C债券持有人D中国债券登记结算公司 19、证券投资基金销售管理办法及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括_。A签订代销协议，明确委托关系B基金管理人应制定业务规则并监督实施C建立相关制度D禁止提前发行 20、证券投资基金是以_为会计核算主体的。A：证券投资基金本身B：基金管理公司C：基金托管银行D：基金份额持有人 21、开放式基金份额持有人是_。A基金的发起人B基金投资收益的受益人C基金公司的出资人D基金运作的决策人 22、
8、基金性质的机构投资者包括_。A证券投资基金B社保基金C法人基金D社会公益基金23、用会计方法计算出来的每股股票所代表的实际资产的价值称为股票的_。A票面价值B账面价值C清算价值D内在价值 24、营业推广是基金销售重要的促销手段之一，下列说法不正确的有_。A营业推广能够实现让投资者在较长时期内较迅速和较大量地购买某一基金产品B销售网点宣传、举办投资者交流活动和费率优惠都是基金销售中常用的营业推广手段C基金销售机构可以召开研讨会向特定或者不特定的投资者群体传达投资理念和投资策略D营业推广多数属于长期性的刺激工具25、开放式基金的分红方式有_。A赋予份额期权B现金分红方式C股利分红D红利再投资二、多
9、项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、以下哪项工作不属于基金托管人基金募集阶段的工作_A：刻制基金业务用章、财务用章B：开立基金的各类资金账户、证券账户，建立基金账册C：在募集结束后接受管理人将按规定验资后的募集资金划入基金资金账户D：托管人与拟募集基金的基金管理公司商洽基金募集及托管业务合作事宜 2、目前，我国基金管理人编制基金年报由_复核。A：中国证监会B：基金发起人C：证券交易所D：基金托管人3、根据_的不同，可以将基金分为主动型基金与被动(指数)型基金。A：运作方式B：法律形式
10、C：投资理念D：投资目标 4、考察基金经理投资理念时，其要点不包括_。A基金经理投资经历B基金经理投资哲学C基金经理投资方法论D基金经理投资策略5、下列各指标中，_以标准差代表基金的总风险。A夏普指数B詹森指数C特雷诺指数D道-琼斯指数 6、关于股票的永久性，下列说法错误的是_。A股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系B永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的C股票持有者可以出售股票而转让其股东身份D对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本 7、证券经营机构是证券市场上主要的投资者，以其_进行证券投资。A受托
11、投资资金B营运资金C自有资本D银行贷款 8、基金合同当事人包括_。A基金销售代理人B基金管理人C基金托管人D基金份额持有人 9、下列关于基金年度报告的说法，正确的有_。A应当经过审计B信息披露内容包括最近3个会计年度的主要会计数据和财务指标C信息披露内容无须披露内部监察报告D信息披露内容包括基金投资组合报告 10、2007年11月中国证监会基金部发布_，允许符合条件的基金管理公司开展为特定客户管理资产的业务。A：基金法B：开放式证券投资基金试点办法C：基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法D：证券投资基金管理暂行办法11、关于证券发行市场，下列说法正确的有_。A证券发行市场通常有固定场所B证
12、券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场C证券发行市场由证券发行人、证券投资者和证券咨询机构组成D证券发行人是资金的需求者和证券的供应者，证券投资者是资金的供应者和证券的需求者 12、自基金终止之日起_个工作日内成立清算小组，基金清算小组在中国证监会的监督下进行基金清算A：30B：50C：20D：10 13、是契约型证券投资基金的最高权力机构。A：基金份额持有人大会B：基金公司股东大会C：基金管理公司董事会D：基金管理公司14、在我国，可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金代销业务的有_。A证券公司B商业银行C专业基金销售机构D证券投资咨询机构 15、_对风险的考量只涉及系统性分析，不
13、对基金的分散程度作出考察。A特雷诺指数B夏普指数C道琼斯指数D詹森指数 16、_是基金一切活动的中心；_在整个基金的运作中起着核心的作用。_A基金投资者；基金投资者B基金管理人；基金管理人C基金投资者；基金管理人D基金管理人；基金投资者 17、以下属于货币证券的有_。A商业汇票B商业本票C金融债券D银行汇票 18、在债券的票面价值中主要是规定_。A票面价值的币种B债券的票面利率C债券的票面金额D债券的有效期限 19、申请募集基金时，基金管理人应向监管机构提交的相关文件主要有_。A募集基金的申请报告B基金合同草案C基金托管协议草案D招募说明书草案 20、买人并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险
14、策略不同的特征主要表现在三个方面，其中不包括_A：支付模式B：收益方式C：有利的市场环境D：对流动性的要求 21、基金募集的步骤一般包括_。A申请B核准C发售D基金合同生效 22、根据证券、期货投资咨询管理暂行办法的规定，申请设立证券投资咨询的机构应当有_名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，并且注册资本达到_万元人民币以上。A5；500B5；100C10；100D10；50023、下列关于基金评级的说法，不正确的是_。A基金评级的方式直观易懂B封闭式基金与开放式基金应当分别评级C选择基金时，应当选择被专业机构评为五星级(最高级别)的基金，可以保障未来的投资本金安全D如果整体市场表现不佳，则评级高的基金也可能发生亏损 24、股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无限期的法律凭证。股票的有效期与公司的存续期间相联系，两
