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1、2017年上半年天津证券从业资格证券交易：交易信息考试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、上海证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午的_。A9:009:30B9:159:25C9:259:30D9:109:25 2、有关交易所席位的说法，正确的是_。A有形席位的报盘速度较高B我国目前只有有形席位C我国有普通席位和专用席位之分D所有国家都有普通席位和专用席位两种3、目前我国金融债券的最长年限为_年。A20B10C30D15 4、依照财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知规定，基金管理人运用基金资产买卖股票按照O.1%的税率征收（）
2、。A印花税B企业所得税C营业税D个人所得税5、对于分离交易的可转换公司债券，发行后累计公司债券余额不得高于最近1期末公司净资产额的（）。A20%B30%C40%D50% 6、根据我国证券法等相关法律法规的规定，证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容的说明，错误的是（）。A不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物B不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收C不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失D不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖 7、发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，且最近_个会计年度连
3、续盈利。A3B4C2D5 8、发行人应依法与担保人签订担保合同，担保范围应包括除可转换公司债券的本金及利息、违约金，此外，损害赔偿金还包括_。A实现债权的费用B转换的费用C手续费D交易的费用 9、证券市场线方程表明_。A证券的期望收益率与其对市场组合方差的贡献率之间存在着线性关系B有效组合期望收益率与其标准差有线性关系C有效组合期望收益率与其方差有线性关系D有效组合的期望收益率仅是对承担风险的补偿 10、适合人选收入型组合的证券是_A高收益的普通股B高收益的债券C高派息风险的普通股D低派息、股价涨幅较大的普通股11、我国的基金指数是_。A由上证基金指数和中证基金指数组成B由上证基金指数和深证基
4、金指数组成C由上证指数和深证基金指数组成D由上证基金指数、深证基金指数和中证基金指数共同组成 12、_是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。A风险提示书B证券交易委托代理协议C客户须知D客户交易结算资金银行存管协议书 13、证券公司经营证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币_。A5亿元B10亿元C5000万元D1亿元14、中小型资本股票的风险与大型资本股票的风险相比，体现了_。A低风险低回报B低风险高回报C高风险高回报D高风险低回报 1
5、5、战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于_个月。A6B12C18D24 16、按证券所代表的权利性质分类，有价证券可分为（）。A可转换证券B基金证券C债券D股票 17、某投资者投资100000元场外认购LOF基金，假设管理人规定的认购费率为1%，则其可得到的认购份额为_份。A99009.99B99009.90C99000D100000 18、由于税收具有强制性、_和固定性特征，使得它既是筹集财政收入的主要工具，又是调节宏观经济的重要手段。A有偿性B无偿性C有效性D无因性 19、当市场处于盘整时期，OBOS取值应该在_的上下来回摆
6、动。A10B0C100D50 20、目前我国存在着两种滚动交收周期，其中适用于B股的滚动交收周期为_。AT+1BT+2CT+3DT+4 21、如果最近10个交易日的上证指数分别收盘在1500、1503、1502、1505、1503、1508、 1504、1500、1502、1503，那么5天和10天移动平均线的位置分别在_。A1503.0;1502.6B1503.4;1503.0C1503.0;1505.3D1502.3;1503.6 22、公认的最早的基金机构是_。A英国信托基金B英国皇家信托组织C英国国际信托组织D海外和殖民地政府信托组织23、马柯威茨的证券组合选择发表于_年。A1948B
7、1950C1952D1955 24、MACD指标出现顶背离时应_A买入B卖出C观望D无参考价值25、财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于（）年。A5B10C15D20二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、若按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分，债券可分为_。A独立性与非独立性B可分型与不可分型C独立性与分离型D可分离型与非分离型 2、根据证券发行与承销管理办法的规定，_，投资者在指定的申购时间内通过与证券交易所联网的证券营业部，根据发行人发行公告规定
8、的发行价格和申购数量缴足申购款，进行申购委托。A申购日之前(不含该日)B申购当日C申购日之前(含该日)D申购次日3、资产支持证券就是由（）发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。A特定目的信托收购机构B贷款服务机构C发起机构D资金保管机构 4、根据国家法律法规规定，下列（）不得开立股票帐户。A证券管理机关工作人员B国家机关工作人员C证券交易所工作人员D证券从业人员E未成年人已经法定监护人的代理或允许者5、关于我国证券发行制度，下列说法正确的有_。A我国的股票发行实行核准制并配之以发行审核制度和保荐人制度B保荐人制度明确了保荐机构和保荐代表人的责任并建立了责任追究机制C发行审核委员会对发行人的
9、股票发行申请文件和中国证监会有关职能部门的初审报告进行审核，提出审核意见D中国证监会依照法定条件和法定程序做出予以核准或者不予核准股票发行申请的决定，并出具相关文件 6、对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：在“委托价格”项填报股东大会议案序号，其中_元代表议案一。A1.00B0.10C0.01D0 7、中小企业板块总体设计的不变是指_。A中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市的流通股本规模要求B中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同C中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市条件D中小企业板块的上市公司符合主板市场的信息披露要求 8、我国上市公
10、司证券发行管理办法规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前_名股东的，可以由上市公司自行销售。A10B15C20D25 9、对发起设立的股份有限公司来说，发起人是公司的_。A大股东B少数股东C控股股东D全部股东 10、某可转换债券面值1000元，转换价格为25元，该债券市场价格为960元，则该债券的转换比例为_。A25B38C40D5011、与一般的公司债务相比，公司债券具有_特点。A公司债券是一种可转让的债权债务关系B公司债券通过债券的方式表现C公司债券是公司与特定的社会公众形成的债权债务关系D公司债券的偿还具有一律性 12、基金管理公司通过变更范围开展特定资产管理业务，应在（）等方面符合有
11、关规定的条件，并向中国证监会提交书面申请。A总资产B基金管理年限C基金管理规模D人员配备 13、甲酒店向该市出租车司机承诺，为酒店每介绍一位客人，酒店向其支付该客人房费的20%作为奖励，与其相邻的乙酒店向有关部门举报了这一行为。有关部门调查发现甲酒店给付的奖励在公司的账面上皆有明确详细的记录。甲酒店的行为属于_。A正当的竞争行为B商业贿赂行为C限制竞争行为D低价倾销行为14、次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于_年，除非银行倒闭或清算不够用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。A1B3C5D2 15、证券_后，行情信息中无该证券的信息。A停牌B
12、复牌C摘牌D挂牌 16、商业秘密是指不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有_并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。A专有性B实用性C利益权D排他性 17、发行人应披露_制度的建立健全及运行情况，说明上述机构和人员履行职责的情况。A股东大会B董事会、监事会C独立董事D董事会秘书 18、目前，我国证券投资基金管理费按_计提。AHB周C月D季 19、以下说法中正确的是_。A从实践发生及运动的次序看，清算是交收的基础和保证，交收是清算的后续和完成B正确的清算结果能够保证交收正确进行C只有通过交收，才能最终完成证券交易的总过程D清算并不发生财产的实际转移E交收发生了财产的实际转移 20、证券
13、公司要建立健全自营业务授权制度，必须做到_。A明确授权权限、时效和责任B制定标准的业务操作流程C对授权过程做书面记录D保证授权制度的有效执行 21、关于送配股的股权登记方式，下列说法正确的是_。A上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购B深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除C深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下D送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映 22、关于记名股票，下列阐述正确的是_。A不得转让B股东应在认购时一次缴足股款C股东可以分次缴纳出资D只有记名股东才能行使股东权23、完全预期理论_。A只承认市场流动性影响远期利率B只承认对未来短期利率的预期可能影响远期利率C市场流动性可以系统地影响远期利率D承认存在其他因素影响远期利率 24、报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值_时，基金管理人需要在基金股票投资组合重大变动事项中披露股票明细。A1%B2%C3%D5%25、关于基金从业人员投资证券投资基金的监管管理，下列说法正确的是_。A不得利用内幕信息买卖基金B不得利用职务便利谋取个人利益C不得投资开放式基金D持有的开放式基金份额的期限不得少于6个月
