《2017年上半年四川省证券从业《证券交易》之融资融券交易操作系考试试题》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2017年上半年四川省证券从业《证券交易》之融资融券交易操作系考试试题（7页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2017年上半年四川省证券从业证券交易之融资融券交易操作系考试试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、如果遇到由于突发的利多或利空消息而产生股价暴涨暴跌的情况，对数据分界线说法正确的是_。A对于综合指标，BIAS(10)35%为抛出时机B对于综合指标，BIAS(10)20%为买入时机C对于个股，BIAS(10)30%的抛出时机D对于个股，BIAS(10)-15%为抛出时机 2、前次募集资金使用情况专项报告是上市公司_的必备申请文件。A公司债券发行B可转换公司债券发行C首次公募股票并上市D新股发行3、在证券发行市场上，不属于证券发行人的是（）。A公司
2、B企业C政府D个人 4、_形式不属于自助委托。A当面委托B磁卡委托C电脑自助委托D远程终端委托5、投资组合保险策略、买入并持有策略与恒定混合策略三者对于市场流动性的要求之间的关系是（）。A恒定混合策略投资组合保险策略买入并持有策略B投资组合保险策略恒定混合策略买入并持有策略C买入并持有策略恒定混合策略投资组合保险策略D买入并持有策略投资组合保险策略恒定混合策略 6、从金融衍生工具的新发展角度来分析，资产证券化是_。A风险管理型创新的重要成果B增强流动型创新的重要成果C信用创造型创新的重要成果D股票创新型创新的重要成果 7、证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是_。A警告
3、B罚款C没收非法所得D撤销相关业务许可 8、目前，我国基金大部分按照_的比例计提基金管理费。A1%B1.5%C2%D2.5% 9、代表基金份额10%以上的基金份额持有人自行召集召开持有人大会的，此类持有人应至少提前_日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。A10B15C30D45 10、客户融资买入时交付的保证金为A，融资买入证券数量为B，买入价格为 C，证券价格为D，当日收盘价为E，开盘价位F。则融资保证金比例为_。AA/(BE)BA/(BC)CA/(BF)DA/(BD)11、目前，只有_可以实现无纸化发行和交易。A实物债券B凭证式债券C记账式债券D中央政府
4、债券 12、客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于_。A30%B40%C50%D80% 13、违约风险模型考察的是（）受到公司特定违约风险影响的后果。违约风险模型一般适用于债券的风险收益分析。A债券收益B投资收益C实际收益D预期收益14、只有当证券投资的名义收益率_时，投资者才有实际收益。A小于通货膨胀率B大于通货膨胀率C等于通货膨胀率D不等于通货膨胀率 15、基金管理公司内部控制的独立性原则是指_。A基金管理公司与其托管人保持独立B基金管理人独立于基金托管人C公司内部各机构、部门和岗位职责保持相对独立，公司基金资产与自有资产、其他资产相分离D基金管理公司独立董事必须独立提出有关意见 16
5、、对基金资产中的股票进行估值，应遵循的原则不包括_。A配股和增发新股，按成本估值B不存在活跃市场的情况下，应采用估值技术确定投资的公允价值C存在活跃市场且估值日有市价的情况下，应采用市价确定投资的公允价值D基金管理公司应根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值 17、下列关于影响债券投资价值的因素的分析中，说法错误的是_。A信用级别越低的债券，债券的内在价值也越低B市场总体利率水平下降时，债券的内在价值也下降C债券的票面利率越低，债券价值的易变性也越大D低利付息债券比高利付息债券的内在价值要高 18、贴水出售的债券的到期收益率与该债券的票面利率之间的关系是_。A到期收益率等
6、于票面利率B到期收益率大于票面利率C到期收益率小于票面利率D无法比较 19、债券价格、必要收益率与息票利率之间存在_关系。A息票利率小于必要收益率，债券价格高于票面价值B息票利率小于必要收益率，债券价格低于票面价值C息票利率大于必要收益率，债券价格低于票面价值D息票利率等于必要收益率，债券价格不等于票面价值 20、在上市公司年度股东大会上，单独持有或者合并持有公司有表决权股份总数_以上的股东可以提出临时提案。A3%B10%C15%D30% 21、由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为_。A低风险证券B无风险证券C风险证券D高风险证券
7、 22、在马柯威茨均值方差模型中，由一种无风险证券和一种风险证券构建的证券组合的可行域是均值标准差平面上的_A一个区域B一条折线C一条直线D一条光滑的曲线23、自2008年7月1日起，对所有新受理首次公开发行申请，中国证监会发行监管部将在发行人和保荐机构按照反馈意见修改申请文件后的（）个工作日内在网上公开招股说明书（申报稿）。A4B5C7D10 24、根据指数现货与指数期货之间价差的波动进行套利的是_。A期现套利B市场内价差套利C市场间价差套利D跨品种价差套利25、在我国，下列关于证券公司的事项中，不需要经证券监督管理机构批准的是_。A变更持有5%以上股权的股东B变更注册地址C证券公司在境外设
8、立、收购或者参股证券经营机构D撤销分支机构二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、当市场表现出强烈的上升或下降趋势时，恒定混合策略的表现将劣于（）。A动态资产配置策略B买入并持有策略C投资组合保险策略D投资组合策略 2、沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，每一申购单位为（）股。A1B10C100D10003、可转换债券的理论价值应为_。A将可转换债券视为一般的债券所具有的价值B可转换债券的平均价格C未来一系列债息收入与转换价值的现值D未来一
9、系列债息收入与转换价值的期望值 4、完全预期理论_。A只承认对未来短期利率的预期可能影响远期利率B还承认存在其他因素影响远期利率C只承认市场流动性影响远期利率D市场流动性可以系统地影响远期利率5、证券发行市场是由（）构成。A证券发行人B证券投资者C证券中介机构D政府 6、通常经济周期变动与股价变动的关系是_。A复苏阶段股价回升B高涨阶段股价上涨C危机阶段股价下跌D萧条阶段股价低迷 7、下列关于运用缘故法来发现新客户的描述中，不正确的是_。A绝不强迫营销，虽然是从业人员的亲朋好友，但没有义务一定要与本银行合作B运用缘故法就不需要过多的寒暄和客套，即可切入主题C亲朋好友也是从业人员的客户，也必须靠
10、优质的服务来取胜D因为是亲朋好友，即使开发不成功，也不容易受打击，不存在面子问题 8、上海证券交易所的指定交易制度于_起推行。A2000年4月1日B1999年4月1日C1998年4月1日D1997年4月1日 9、建业股息是_。A公司当期盈利B对公司未来盈利的预分C公司的借款D公司前期未分配利润 10、根据上海证券交易所的业务规则，可流通股的红股起始交易日为_日。(R为股权登记日)ARBR+1CR+2DR+311、证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的_计算风险资本准备。A80%B90%C100%D120% 12、次级债务是指由银行发行的，固定期限_，除非银行倒闭
11、或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。A不低于5年(包括5年)B不低于3年(包括3年)C不低于5年(不包括5年)D不低于3年(不包括3年) 13、根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的有_。A2005年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了上海证券交易所权证管理暂行办法和深圳证券交易所权证管理暂行办法B权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权C权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算D权证上市首日开盘参考价，由发行人计算14、有一贴现债券，面值1000元，期限90天，以8%的贴现率发行。某投资者以发行价买入后持有至期
12、满，该债券的发行价和该投资者的到期收益率分别是_。A980元和8.28%B920元和8.28%C980元和8.16%D920元和8.16% 15、占有国有资产的单位设立拟发行上市公司时，资产评估报告应报送（）。A国家发改委B国家商务部C国有资产监督管理机构D中国证监会 16、国际债券的计价货币是_A美元B英镑C欧元D日元 17、证券公司和资产托管机构应当按照有关法律、行政法规的规定保存客户资产管理业务的会计账册，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料。自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于_年。A7B10C15D20 18、转债的利率_。A经中国人民银行核准B经中国证监会核准C由发
13、行人确定D由发行人与主承销商商定 19、在国际推介活动中，应当注意的内容有_。A防止推销违例B注意宣传公司改组上市方面的实质性内容C宣传的内容一定要真实D把握推销发行的时机 20、_是指一笔数额较大的证券交易，通常在机构投资者之间进行。A集中竞价交易B大宗交易C综合协议交易D固定收益平台交易 21、上市公司有以下_情形的，由证交所决定终止其股票上市。A公司不按规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正B公司在最近3年连续亏损，在最后1个年度未能恢复盈利C公司解散或被宣告破产D公司股价出现异常波动 22、同场外交易市场相比，证券交易所_。A本身并不买卖证券B参加交易者可以为会员证券商也可为非会员证券商C是证券发行的主要场所D交易手续简单方便、价格还可协商23、下列属于证券经纪商应发挥的作用有_。A提供证券资产管理B提高证券市场效率C提供信息服务D防止股价波动 24、下列主要用来衡量投资者持有债券的变现难易程度的是_。A利率风险B再投资风险C流动性风险D经营风险25、根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的_。A3%B5%C7%D10%
