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1、2016年天津证券从业证券投资基金：基金销售机构职责规范试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、我国首个中外合资证券公司是_。A中信证券B中国国际金融有限公司C招商证券D野村证券 2、下列不属于经常项目的是_。A贸易收支B劳务收支C单方面转移D资本流动3、保荐机构应对招股说明书验证，并在验证文件与（）之间建立索引关系。A发行保荐工作报告B工作底稿C发行保荐书D尽职调查报告 4、_是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标。A本期利润B本期已实现收益C期末可供分配利润D未分配利润5、目前，证券登记结算公司_把结算备付金的利息向结算参与人结息一次
2、。A每月B每季度C每半年D每年 6、基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督，包括_。A投资对象B投资范围C投资比例D禁止投资行为 7、证券包销是指_。A证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式B证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式C证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式D证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式 8、证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该_完成交易。A自行对冲B与委托人协商对冲C向交易所申报竞价D报交易
3、所批准后对冲 9、发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币_万元，有限责任公司的净资产不低于人民币_万元。A3000；3000B3000；9000C6000；3000D6000；6000 10、_以股票每天上涨和下降的家数为观察对象，通过比较每日累计情况，形成升跌曲线，并与综合指数对比，对大势的未来进行预测。ABOS(超买超卖指标)BBIASCADR(涨跌比指标)DADL(腾落指数)11、证券组合是指个人或机构投资者所持有的各种_A股权证券的总称B流通证券的总称C有价证券的总称D上市证券的总称 12、下面不属于金融债券的是_。A央行票据B保险公司次级债C证券公司债
4、D短期融资券 13、目前，我国可转换债券的债转股是通过_来进行的。A登记结算公司B证券交易所C所委托的证券公司D发行该债券的上市公司14、按风险的起因不同，代理买卖证券的风险主要包括_。A基本风险和非基本风险B基本风险和经营管理风险C系统风险和非系统风险D合规风险、管理风险、技术风险 15、反映证券组合期望收益水平和总风险水平之间衡关系的方程式是_A证券市场线方程B证券特征线方程C资本市场线方程D套利定价方程 16、当期货市场上不存在与需要保值的现货一致的品种时，人们会在期货市场上寻找与现货_的品种，以其作为替代品中进行套期保值。A在功能上互补性强B期限相近C功能上比较相近D地域相同 17、目
5、前我国股份有限公司资本确定采取（）原则。A实际资本制B法定资本制C授权资本制D折中资本制 18、公开披露的基金信息不包括_。A基金资产净值、基金份额净值B对证券投资业绩进行的预测C涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼D基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告 19、基金产品的设计思路与流程中属于对内部条件的考察的流程是_。A要确定目标客户，了解他们的风险收益偏好B要选择与目标客户风险收益偏好相适应的金融工具及其组合C要考虑相关法律、法规的约束D要考虑基金管理人自身的管理水平 20、证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由_代扣代收。A中国证券登记结算有限责任公司B商
6、业银行C证券交易所D证监会 21、以下不属于面额股票特点的是_。A便于股票分割B转让价格灵活C发行价格灵活D为股票发行价格的确定提供依据 22、_不属于交易费用。A印花税B佣金C承销费D过户费23、（）是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。A交易部B投资部C研究部D市场部 24、基金管理人的最主要职责是负责_。A受托资产管理B基金资产清算和会计复核C基金资产的保管D基金资产的投资运作25、根据公司法的规定，上市公司董事会成员中应当有_以上的独立董事。A1/6B1/3C1/4D1/2二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个
7、以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、在期权有效期内基础资产产生收益将使_。A看涨期权价格上升，看跌期权价格上升B看涨期权价格上升，看跌期权价格下降C看涨期权价格下降，看跌期权价格上升D看涨期权价格下降，看跌期权价格下降 2、有担保的存托凭证存券协议的内容有_。A协议三方的权利B存托凭证持有者的权利C存托凭证的转让、清偿D存托凭证与基础证券的关系3、_确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。A中华人民共和国公司法B中华人民共和国证券法C刑法D中华人民共和国证券投资基金法 4、非交易性过户的情形主要有_。A记名证
8、券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户的变更B符合法律规定的继承、赠与、财产分割引起的记名证券权益人变更C法院判决等引起的记名证券权益人变更D法人合并分立或因解散、破产、被依法责令关闭等原因丧失法人资格5、我国公募发行的股票采用的是_方式。A预缴款B先申购后缴款C先部分缴款后申购D部分预缴 6、根据选定的参考基准和计算方法的差异，在道氏理论之后相继出现不少理论。其中以_为代表。A简单过滤器规则B移动平均法C上涨和下跌线理论D相对强弱理论 7、债券的有价证券属性主要表现为_。A债券可赎回B债券本身有一定的面值C持有债券可按期取得利息D债券是虚拟资本 8、金融期货的主要交易制度不包括_。A逐日
9、盯市制度B连续交易制度C限仓制度D每日价格波动限制及断路器原则 9、政府发行证券的品种仅限于_。A债券B基金C股票D证券衍生产品 10、根据国家法律法规规定，下列（）不得开立股票帐户。A证券管理机关工作人员B国家机关工作人员C证券交易所工作人员D证券从业人员E未成年人已经法定监护人的代理或允许者11、证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依_自主选择。A资金数量B交易量C交易品利D时间和条件 12、关于公司股份收回，下列说法正确的是_。A无偿收回是指股份有限公司无偿地收回已经分派的股份B有偿收回又称“收买”、“回购”，是指股份有限公司按一定的价格从股东手中买回股份C公司减少公
10、司资本，可能会影响该公司的股票在市场上的价格D公司减少公司资本，不会影响该公司的股票在市场上的价格 13、关于在上海证券交易所固定收益平台进行的固定收益证券现券交易，下列说法错误的是_。A交易价格实行涨跌幅限制B在计算涨跌价格的公式中，“前一交易日参考价格”为前一交易日的收盘价C申报价格变动单位为0.001元D交易价格涨跌幅比例为10%14、公司追加一个单位的资本所增加的成本称为_。A公司债券成本B加权平均资本成本C普通股成本D边际资本成本 15、基金管理公司董事会中应当至少有_名独立董事。A1B2C3D5 16、控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份，（）个月内不得转让。A6B12C
11、24D36 17、证券公司按交易规则代理买卖证券，买卖成交后，应当按规定制作_交付客户。A每日股票交割单B买卖成交报告单C每日资金清算单D买卖成交汇总表 18、律师和律师事务所就公司控制权的归属及其变动情况出具的法律意见书是发行审核部门判断发行人最近（）年内“实际控制人没有发生变更”的重要依据。A2B3C4D5 19、投资组合管理理论最早由经济学家_于1952年系统地提出。A威廉夏普B尤金法默C哈里马柯威茨D斯蒂芬罗斯 20、关于基金管理公司的业务特点，下列说法错误是_。A基金管理公司的收入主要来自以资产规模为基础的管理费B开放式基金要求必须披露上一工作日的份额净值C基金管理公司的业务对时间与
12、准确性的要求很高D与银行、保险公司相比，基金管理公司的经营风险较高 21、根据第1号准则的规定，招股说明书扉页应刊登发行人董事会的声明包括_。A“发行人董事会已批准本招股说明书及其摘要，全体董事承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。”B“中国证监会、其他政府机关对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其对本发行人股票的价值或投资者收益的实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。”C“公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其摘要中财务会计报告真实、完整。”D“根据证券法等的规定，股票依法发行后，发
13、行人经营与收益的变化，由发行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。” 22、股票价格指数的编制步骤包括_。A选择样本股B选定基期并计算基期平均股价C计算基期平均股价并作必要修正D指数化23、行业股票基金一般包括（）。A房地产基金B科技股基金C资源类股票基金D金融服务基金 24、下述（）说法是正确的。A自营业务是综合类证券公司一种以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为。B在从事自营业务时，证券公司必须首先拥有资金或证券。C作为自营业务买卖的对象，有上市证券。D作为自营业务买卖的对象，有非上市证券。25、2009年4月30日，某股票最高价为13.88元，DIF值为1.06，MACD值为0.76，4月30日以后股价继续上涨，到6月18日达到最高价16.35元，此时MACD值为0.70， DIF值为0.87。据此分析，正确的操作策略应该是_。A股价持续创新高，可以买入B指标未创新高，应当卖出C指标走势与股价走势形成顶背离的特征，股价可能反转下跌，应减仓D指标走势与股价走势形成底背离的特征，股价可能加速上扬，应适时减仓
