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1、外盘,风控制度,保证金制度篇一：C16050期货市场风险管理制度期货市场风险管理制度（上）一、单项选择题1. 在大连商品交易所的风险控制制度中的保证金制度对于连续涨跌停的情况规定，第二个涨停板的上涨幅度及对应的交易保证金比例分别为（ ）。A. 6%，8% B. 4%，5% C. 6%，10% D. 10%，10%2. 大连商品交易所的强制减仓制度规定的执行价格是（ ）。A. 强制减仓的价格为该合约第N+2个交易日的涨停板价 B. 强制减仓的价格为该合约第N+3个交易日的涨停板价 C. 强制减仓的价格为该合约第N+4个交易日的涨停板价 D. 强制减仓的价格为该合约第N+1个交易日的涨停板价二、多
2、项选择题3. 下列选项中属于大连商品交易所的全流程风控中的事中风险监控措施有。A. 保证金制度 B. 异常情况处理 C. 大户报告 D. 风险警示4. 按照大连商品交易所的风险警示制度规定，下列情形中可能会进行谈话了解情况的有（ ）。A. 期货价格出现异常变动 B. 会员资金变化较大 C. 会员或客户交易行为异常 D. 会员或客户持仓变化较大5. 下列关于大连商品交易所的市场风险管理中各部门的职责的叙述中正确的有（ ）。A. 技术部负责处理技术风险 B. 事业部负责现货市场和交割风险 C. 监察部负责市场风险总体评估以及风险相关处置措施 D. 结算部负责资金结算风险6. 下列选项中属于交易环节
3、的风险控制措施有。A. 交易前风控B. 保证金制度 C. 限仓制度 D. 涨跌停板7. 下列选项中是大连商品交易所的强行平仓制度中规定的触发条件的是（ ）。A. 客户的持仓出现大额亏损时 B. 会员结算准备金余额小于零，并未能在规定时限内补足的 C. 非期货公司会员和客户持仓量超出其限仓规定的 D. 其他应予强行平仓的三、判断题8. 大连商品交易所的强制减仓制度规定的分配原则：客户单位净持仓盈利大于零的客户的所有投机持仓以及客户单位净持仓盈利大于或等于第N+2个交易日结算价的6%的保值持仓都列入平仓范围。（ ）正确错误9. 大连商品交易所期货风险管理体系是涉及开户、交易、结算、交割各个环节的全
4、流程风险管理。（ ）正确错误10. 在大连商品交易所的风险控制制度中的保证金制度对于连续涨跌停的情况规定，第三个连续涨停板的上涨幅度为10%及对应的交易保证金比例为合约价值的20%。（ ）正确错误篇二：风控审核管理制度深圳首华财经信息有限公司文件深首华 20XX002号 签 发：高军风控审核管理制度由于公司的管理模式分为横向纵向交错管理，所以“风控审核”人员除直线接受分公司经理管理外，公司总部对应接口人会根据公司的流程规范对该岗位人员进行监控管理，公司总部有权不定期调换分公司风控审核人员（分公司风控审核人员的录用及工资由公司总部决定），总部对风控审核人员要求如下（所有客户资料有风控审核人员审计
5、后，再寄回总部）：第一章客户资料一、 企业担保资料企业担保用户资料应包括 集团用户入网登记表应按下表规范填写，不得有空项，如确为空白必须用斜杠画掉。风控审核人员对全部审计完毕后在资料审计栏签字并签署日期，要求所有资料按附件格式填写，并与电子文档资料一致，特别是机型、套餐、保证金、差价与赠送等级表一致，如有特殊申请，必须有总部签批的回复（见附件1）。注：要求：企业注册资金不得低于10万元，否则不予办理。10-50万资金可办理高档机一部，或低档机三部。50（含50）100万资金可办理高档机二部，或低档机八部。100（含100）200万资金可办理高档机三部，或低档机十二部。手机高低档比例为4部低档机
6、可配一部高档机。 企业营业执照复印件加盖公章担保证明五人以下的企业客户必须填写所有客户姓名，超过五人，如书写不下可体现在集团用户入网登记表上（见附件2）。 近三个月完税凭证（或税务登记证）复印件加盖公章 客户个人身份证复印件 企业用户入网协议书协议书中不允许空项，必须按实际情况填写（见附件3）。 提货单（见附件4） 客户收货确认单（由业务员代送的）如手机由业务经理代客户领取，客户经理必须返回客户签收的客户收货确认单（见附件5）。 集团用户入网登记表（五台以上）五台以下的集团用户必须填写此表（见附件6）。 差价收款收据（需补差价的）如根据手机赠送等级表，客户需要补交差价的，客户资料中应有收款收据
7、（见附件7），风控审核人员审核资料后在押金收据的核准栏签字，要求收据金额与集团用户入网登记表一致。 客户回访表每位客户资料必须附一张客户回访表，由用户回访人员对客户进行售前咨询和售后回访，对客户回答无异议的再签字确认。如有差价收取的，应特别注意客户交款与收据的一致性。风控审核人员应注意回访结果与客户资料中收据及审批表在收款金额方面是否一致（见附件15）。二、 押金用户资料 押金收据：（见附件8）风控审核人员审核资料后在押金收据的核准栏签字，要求收据的保证金金额与公司制订的等级表一致，收据金额与合同保证金金额一致。 客户协议：（见附件9） 客户个人身份证复印件： 提货单：（同上） 差价收款收据（
8、需补差价的）：（见附件10）三、 销户用户资料 销户申请表：（见附件11）销户计算公司按客户协议执行退网不退手机的服务价值金额*（1-协议执行整月数/24） 销户违约金收款收据：（见附件12）风控审核人员审核资料后在收款收据的核准栏签字，要求收据金额与申请表金额一致。四、 更改用户资料 更改资料申请表：（见附件13）如客户要求套餐下调，按开户当月的等级表补差价。应交款= 原套餐-现套餐*50%*（1-协议执行整月数/24） 更改资料差价收款收据：（见附件14） 提货单（更改手机时需要）如因手机质量问题，客户要求更换手机，按售后流程办理，对于特殊情况需提交申请，经总部批复后办理。分公司需将此提货
9、单连同申请作为客户资料寄回总部。风控审核人员审核资料后在收款收据的核准栏签字，要求收据金额与申请表金额一致。各种资料在寄回总部前，均由分公司风控审核人员对资料按上述要求进行审计并签字确认，在审计中如果发现原件有涂改，特别是涉及到金额部分的，一定要复核，然后在涂改部位签字。资料不完整的必须收齐，如有任何违规操作，公司将追究风控审核人员的责任。第二章工作流程一、手机原件存档流程1、一份完整的手机客户资料有以下八页，并依1-8的顺序由上至下叠放如下：1）审批表2）赠送协议3）企业法人营业执照4）近三个月任一个月的中华人民共和国税收完税证5）客户方经办人的身份证复印件6）机关，事业单位的个人需要提供工
10、作证复印件及承诺书（见附件16）7）差价收款收据8）提货单2、核对无误后归档。二、文档报送流程1、分公司风控审核人员将客户资料录入到电子版客户资料报送表中，并复制到分公司总表中；2、将当天更改的客户资料录入到客户资料报送表相应位置，并将更改字段以红色标志出来，以区分哪个字段进行了更改；3、将销户资料录入到客户资料报送表相应位置，在销户栏注明“是”，在其后注明销户方式，销户日期；4、录入完毕，核对无误后以电子邮件形式发送给总部接口人。 注意：1、录入电子文档的信息必须与客户资料原件中的信息保持一致；2、如有过户情况，则将原客户销户，在当日新增现入网客户。三、销户流程1、如客户提出销户要求，需按要
11、求填写销户申请表和客户资料更改申请表。2、分公司按合同核算客户需支付违约金，后传真总部审批。篇三：风控人员必须具备这些专业能力风控人员必须具备这些专业能力小伙伴儿知道风控人员专业能力要求是什么吗？今天就让乔布简历xx我来和大家具体说说吧。关键词：风控人员专业能力所谓风险控制，就是风险管理者所采取的各种措施和方法，用来消灭或者减少风险事件发生的各种可能性，或是减少风险事件发生时造成的损失。风控人员必须具备的专业能力，主要包括专业知识和实践能力。一、专业知识掌握风控岗位的专业知识：1、行业知识中：每个项目都会有一些差异。2、财务知识包括：会计学原理、成本会计、财务分析以及管理会计等等。3、法律知识
12、主要包括：（1）法律方面：民法通则、物权法、担保法、公司法、合同法、婚姻家庭法、民事诉讼法的部分内容，以上相对应的司法解释，还有商业银行法等；（2）行政法规；（3）部门规章。4、业务知识：懂得业务，熟悉业务，把控业务。二、实践能力1、风控人员要提高自身理论水平和专业知识。随着业务的开展，期货公司对高素质专业人才的需求越来越大，风控人员应该加强理论知识、国家政策、业务技能等方面的学习和提高，以更好地完成自身的工作。2、要熟悉公司的风控制度，合理把握公司保证金比例和交易所保证金比例直接的关系。在达客户到风险的第一时间及时向客户发出预警，通知客户及时追加保证金等。3、风控岗也要了解市场行情，对行情的走势要有一个比较客观的判断，尤其是在极端行情出现的时候，要能冷静清晰分析该如何引导客户规避风险，该给客户多少时间进行追保减仓处理，用专业的态度做出合理的判断。4、要有扎实的业务素养和良好的沟通技巧。风控人员要熟悉交易规则，能向有疑问的客户讲解清楚交易所的提保制度、本公司的风控制度及各品种合约的最新保证金政策。风控人员必须具备这些专业能力articles/56cc17fc0cf2a03ec7b22548
