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1、2017年上半年河南省基金从业资格基础知识：基金托管人的资格管理考试试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、_从基金销售业务角度对基金销售信息和销售的技术系统提出了标准化要求。A证券法B证券投资基金法C证券投资基金运作管理办法D证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定 2、根据销售人员执业守则，基金销售人员应遵守以下_行为规范。A在向投资者推介基金时，不应考虑投资者的意思B在向投资者推介基金时，优先考虑VIP客户C在向投资者进行基金宣传推广和销售服务时，应公平对待投资者D可以自行打折销售基金3、个人投资者从基金分配中获得的_，由上市公司和发行债券的
2、企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴20%的个人所得税。A国债利息收入B股票的股息收入C企业债券的利息收入D储蓄存款利息 4、普通股股东行使公司重大决策参与权的途径是参加_行使表决权。A监事会B董事会C股东大会D公司职工代表大会5、下列关于ETF份额的上市交易，正确的有_。A上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值B实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为5%，从上市次日开始实行C基金申报价格最小变动单位为0.001元D买入申报数量为100份及其整数倍，不足100份的部分可以全部申报卖出 6、中国证监会内部设有_，具体承担基金监管职责。A：发行监管部B：市场监管部C：法律部D：基金监管部
3、 7、证券投资基金的主要投资风险不包括_A：市场风险B：管理风险C：汇率风险D：巨额赎回风险 8、基金涉及的税收包括_。A营业税B印花税C所得税D增值税 9、我国对投资者从基金分配中获得的_收入，在此类收入对个人未恢复征收所得税以前，暂不征收所得税。A国债利息B储蓄存款利息C买卖股票差价收入D股票股息 10、信息管理平台应用系统的支持系统规范中，_应当报中国证监会备案。A系统投入使用B系统重大升级C年度技术风险评估的报告D用户密码修改11、假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。A：强势有效市场B：有效市场C：非强势有效市场D：弱势有效市场 12、下列关于基金评级的
4、说法，错误的是_。A投资者在参考评级结果时，应首先考察评级机构及评级结果的合规性B投资者对基金的评价应着重基于3年期以上的业绩表现，而不应过多关注基金单项指标的短期排名C通常来说，五星级的债券型基金比四星级的股票型基金的表现更优异D获得较高等级评价的基金未必安全，它本身可能是高风险的品种，只是在承担风险的同时获得了较高的收益 13、基金管理人的职责不包括_。A资产保管B基金估值C基金营销D会计复核14、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本必须为实缴货币资本，且不低于_万元人民币。A1000B1200C2000D3000 15、开放式基金份额的_，是指投资者认购基金份额后，由登记机构为
5、投资者建立基金账户，在投资者的基金账户中进行登记，表明投资者所持有的基金份额。A：申购B：赎回C：认购D：登记 16、基金管理公司董事会中应当至少有_的独立董事。A：一名以上B：两名以上C：三名以上D：五名以上 17、基金销售人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事_等相关活动的人员。A宣传推介基金B发售基金份额C办理基金份额申购和赎回D基金产品创新 18、_通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。A基金份额持有人B基金监管机构C基金托管人D基金注册登
6、记机构 19、基金管理公司应按照基金合同的规定及时、足额向_支付基金收益。A基金自律组织B基金监管部门C基金托管人D基金份额持有人 20、开放式基金应当至少_公告一次基金的资产净值和份额净值。A每月B每周C每三个交易日D每个交易日 21、考虑到我国资本市场正处于转型时期的新兴市场以及我国基金业自身所具有的特点，我国基金监管还担负着_的使命。A：保护投资者利益B：保证市场的公平、效率和透明C：降低系统风险D：推动基金业发展 22、以下选项中，属于风险提示函必备内容的有_。A基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险B基金在投资运作过程中可能面临各种风险C投资人
7、投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险D基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益23、开放式基金自基金份额发售之日起_个月内募集金额少于_亿元，该基金不得成立。_A3；2B3；3C6；2D6；3 24、基金销售机构应_。A不在同一时间代销多只基金B关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性C为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份D在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供投资人权益须知25、关于风险调整后收益衡量指标的区别和局限，说法正确的有_。A当投资者只投资一只基金或一类基金时，比较恰当
8、的衡量指标是特雷诺指数B当比较分散程度较差与分散程度较好的组合时，分散程度差的组合其特雷诺指数可能较好，但夏普指数可能较差C通常，组合中股票数量多的基金，其夏普指数会比组合中股票数量少的基金高D特雷诺指数与詹森指数对风险的考量只涉及系统性分析，不能对基金的分散程度作出考察二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、根据运作方式的不同，基金可以分为_。A封闭式基金和开放式基金B契约型基金和公司型基金C公募基金和私募基金D主动型基金和被动型基金 2、封闭式基金募集期限已满，其所募集的资金小
9、于该基金批准规模的_时，基金不得成立。_A：50%B：70%C：80%D：100%3、指数型基金按完全复制指数与部分复制指数的标准，可分为_。A完全型基金B纯指数型基金C增强型指数基金D部分型基金 4、我国证券投资基金法第二十六条规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的_担任。A：商业银行B：保险公司C：证券公司D：信托投资公司5、基金招募说明书中最为重要的信息包括_。A投资目标B投资范围C投资限制D风险收益特征 6、以投资的标的来划分，QD基金可分为_。A以股票投资为主的基金B以债券投资为主的基金C以浮动收益投资为主的基金D以固定收益投资为主的基金 7、普通股票股东是否具有优先认股权，
10、取决于_。A认购时间与股权登记日的关系B认购时间C股权登记日D持有股票时间的长短 8、下列各项中，只能在失效日当日行权的权证是_。A美式权证B欧式权证C认沽权证D百慕大式权证 9、关于基金的战略性资产配置，下列说法错误的是_。A对资产配置的动态调整B其重要性在于市场上存在着系统性风险C它是长期的、稳定的配置策略D它一般不受短期市场波动的影响 10、下列属于基金销售客户服务规范的有_。A明确投资人投诉的受理、调查、处理程序B业务基本规程应对重要业务环节实施有效复核C基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策D宣传推介活动应当遵循诚实信用原则，不得有欺诈、误导投资人的行为1
11、1、开放式基金的申购、赎回可以通过_办理。A直销中心B代销网点C电话D互联网 12、证券市场是_。A股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所B市场经济发展到一定阶段的产物C为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场D以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接 13、证券公司要保证基金代销业务的持续健康发展，有必要建立起_的运营模式。A以服务为中心、客户至上B以产品为中心、客户至上C以服务为中心、公司至上D以产品为中心、公司至上14、我国基金信息披露制度中，基金信息披露应遵守的规范性文件主要包括_。A基金信息披露内容与格式准则B基金信息披露编报规则C证券投资基金上市规则D交易型开放式指数
12、基金业务实施细则 15、投资短期封闭式基金应综合分析的因素有_。A净值收益率B折价率C市场走势D潜在分红能力 16、基金营销环境中，微观环境主要包括_等。A股东支持B营销渠道C投资者D竞争对手 17、在我国，承担基金份额注册登记工作的主要有_。A基金管理人B基金销售机构C中国登记结算公司D基金托管人 18、下列关于私募基金的描述中，不正确的是_。A投资门槛较高B投资者的资格和人数常常受到限制C必须遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监督D不能进行公开的发售和宣传推广 19、开放式基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的_，赎回费总额的_归入基金财产。_A5%；25%B10%；25%C
13、5%；20%D10%；20% 20、LOF基金份额的申购、赎回采用_原则。A份额申购B金额申购C金额赎回D份额赎回 21、下列基金类型中，属于我国对证券投资基金的本土化创新的是_。A保本基金BETFC伞型基金DLOF 22、按_分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。A证券发行主体的不同B是否在证券交易所挂牌交易C募集方式D证券所代表的权利性质23、招募说明书中最为重要的信息是_A：基金投资目标、投资范围、投资策略、业绩比较基准、风险收益特征、投资限制等B：基金运作方式C：从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式D：基金资产净值的计算方法和公告方式 24、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，若公司没有内部职工股，股票发行价格为1元/股，则其首次发行的普通股数量不得少于_万股。A1800B2118C3000D400025、依照证券投资基金法规定，基金清算后的全部剩余资产按_分配给基金份额持有人。A：基金份额持有人持有的基金单位占基金资产的比例B：实际持有的基金资产绝对数额C：实际持有的基金资产绝对数额扣除管理费D：实际持有的基金资产绝对数额扣除应付款
