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1、2015年上半年广西基金从业资格：股票的类型考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、证券投资基金的主要投资风险不包括_ A：市场风险 B：管理风险 C：汇率风险 D：巨额赎回风险 2、基金合同生效后，基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求，此过程为ETF建仓阶段。ETF建仓期不超过_个月。 A：3 B：6 C：9 D：123、基金市场营销的营销环境中，_是指只与公司关系密切、
2、能够影响公司客户服务能力的各种因素。 A微观环境 B宏观环境 C内部环境 D外部环境 4、可以从_等方面分析基金产品特征。 A基金类型 B投资理念 C投资策略 D业绩基准5、商品证券是具体包括_。 A提货单 B购物券 C仓库栈单 D运货单 6、通常情况下，交易所上市的有价证券以其估值H的_估值。 A：平均价 B：收盘价 C：开盘价 D：预期收益的现值 7、下列关于基金份额持有人大会的说法，不正确的有_。 A基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议 B当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人否决后，基金托管人不得自行召集会议 C基金管理人决定召集基金
3、托管人提议的基金份额持有人大会的，应当自出具书面决定之日起60日内召开 D代表基金份额5%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议 8、下列关于我国证券交易所的说法，不正确的有_。 A证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所 B证券交易所本身不买卖证券 C证券交易所可以决定证券价格 D证券交易所是以盈利为目的的法人 9、从国内指数型基金的实际运作情况来看，目前市场上主要的开放式指数基金的日跟踪误差控制目标一般都在_以内。 A0.1% B0.3% C0.5% D0.8% 10、证券投资基金资产必须由_来保管，其目的为了保证基金资产的安全。 A基金管理人
4、B基金发起人 C基金投资者 D基金托管人11、证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定要求销售机构信息管理平台应_。 A具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制 B具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制 C具备基金销售费率的监控机制 D支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用 12、目前我国各家商业银行推广的_是结构化金融衍生工具的典型代表之一。 A资产结构化理财产品 B利率结构化理财产品 C股权结构化理财产品 D挂钩不同标的资产的理财产品 13、资产配置的过程中，_包括利用历史数据与经济分析来决定投资者所考虑资产在相关持有期间内的预期收益率，确定投资的指导性目标。 A：明确投资目标和
5、限制因素 B：明确资本市场的期望值 C：明确资产组合中包括哪几类资产 D：确定有效资产组合的边界14、开放式基金自基金份额发售之日起_个月内募集金额少于_亿元，该基金不得成立。_ A3；2 B3；3 C6；2 D6；3 15、_是指基金资产因投资于各种债券(国债.地方政府债券.企业债.金融债等)而定期取得的利息收入。 A：股票股利收入 B：债券利息收入 C：证券买卖差价收入 D：存款利息收入 16、开放式基金非交易过户不包括_。 A继承 B司法强制执行 C赎回 D捐赠 17、假设某基金每季度的收益率分别为4.5%、-3%、-1.5%、9%，那么该基金精确年化收益率和简单年化收益率分别为_。 A
6、8.14% B8.83% C9.00% D9.74% 18、目前，基金公司的架构基本上都是_。 A投资一体化 B营销一体化 C投资和营销一体化 D研发和营销一体化 19、关于证券市场的筹资一投资功能，下列说法正确的有_。 A筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷 B资金盈余者可以通过买入证券而实现投资 C为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的 D在证券市场上交易的任何证券，既是筹资的工具，也是投资的工具 20、按不同的付息方式，利率在偿付期限内发生变化的是_。 A零息债券 B附息债券 C息票累计债券 D浮动利率债券 21
7、、下列基金产品或组合中，最适合推荐给稳健型投资者的是_。 A债券型基金 B指数型基金 C混合型基金 D股票型基金 22、根据中国证监会_，证券投资基金拟在2007年7月1日起实施新会计准则。 A：证券投资基金法 B：关于基金管理公司及证券投资基金执行企业会计准则的通知 C：中华人民共和国证券法 D：证券投资基金销售管理办法 23、下列关于我国证券交易所的说法，不正确的是_。 A实行自律管理 B不以盈利为目的 C是基金市场的监管机构 D对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责 二、多项选择题（共36题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 24、通过基金销售人员从业考试即_一科的，
8、可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。 A证券市场基础知识 B证券投资基金 C证券交易 D证券投资基金销售基础知识 25、基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当_，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。 A客观 B全面 C准确 D提供业绩信息的原始出处 26、小李观察到最近股票市场由于全球经济局势价格发生波动，于是他将手中股票抛出并购买了债券，这是因为股票的_增大。 A流动性 B期限性 C风险性 D收益性 27、_给出的是单位风险的超额收益率，是一种比率衡量指标。 A特雷诺指数 B夏普指数 C詹森指数 D加权平均收益率 28、根据权证行
9、权所买卖的标的股票来源不同，权证可分为_。 A认股权证和备兑权证 B认购权证和认沽权证 C美式权证和欧式权证 D股权类权证和债权类权证 29、关于债券所规定的借贷双方的权利义务关系，下列说法正确的有_。 A发行人必须在约定的时间还本付息 B发行人是出借资金的经济主体 C投资者是借入资金的经济主体 D债券是反映发行者和投资者之间债权债务关系的法律凭证 30、证券投资基金行业高级管理人员任职时应具备的条件包括_。 A取得基金从业资格 B具有国家承认的硕士研究生以上学历 C具有3年以上金融相关领域的工作经历和与拟任职务相适应的管理经历 D通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试 二、多项
10、选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。) 31、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于_年。 A：10 B：15 C：20 D：30 32、开放式基金的直销一般通过_等实现。 A邮寄 B电话 C直属的分支机构网点 D直销队伍33、基金销售过程中建立客户关系的最后一个环节是_。 A客户沟通 B客户寻找 C确定基金销售目标市场 D客户的促成 34、基金托管人对基金管理人监督的主要内容包括
11、_。 A对基金投资范围、投资对象的监督 B对基金投融资比例的监督 C对基金投资禁止行为的监督 D对参与银行间同业拆借市场交易的监督35、根据证券投资基金法，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的_以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。 A60% B70% C80% D90% 36、上市公司公积金的来源有_。 A股票溢价发行时，超出股票面值的溢价部分，列入公司的资本公积金 B依据公司法的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金 C股东大会决议后提取的任意公积金 D公司经过若干年经
12、营以后资产重估增值部分 37、以下对中国证监会的描述正确的有_。 A是国务院的附属事业单位 B是全国证券、期货市场的主管部门 C对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管 D按照国务院授权履行行政管理职能，依照相关法律法规对证券市场集中统一监管 38、在开放式基金市场营销中，以下说法不正确的是_ A：开放式基金的广告、宣传、推介受中国证监会的监督管理 B：基金的设立申请获得中国证监会核准前，不得以任何形式宣传和销售该基金 C：基金的销售宣传资料应当报中国证监会备案 D：基金管理人可通过抽奖等活动促进基金销售 39、国家股的主要资金来源不包括_。 A现有国有企业改组为股份公司时
13、所拥有的净资产 B现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资 C经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资 D具有法人资格的国有企业以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成的股份 40、_应根据法规履行与基金估值相关的披露义务。 A基金投资者 B基金份额持有人大会 C基金托管人 D基金管理公司41、基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送相关材料。其报送内容包括_。 A基金托管银行出具的基金业绩复核函 B基金宣传推介材料的形式和用途说明 C基金管理公司督察长出具的合规意见书 D基金定期报
14、告中相关内容的复印件以及有关获奖证明的复印件 42、下列基金市场参与主体中，_在整个基金的运作中起着核心作用。 A基金投资人 B基金管理人 C基金托管人 D基金监管机构 43、我国货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过_天。 A90 B180 C365 D39744、关于基金登记机构的职责，下列说法正确的有_。 A负责基金份额的登记工作 B承担与基金份额登记有关的资金清算业务 C承担与基金份额登记有关的资金交收业务 D承担与基金份额登记有关的份额存管业务 45、通常，股票分割会导致股价_。 A上涨 B下降 C不变 D上下波动 46、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种_。 A金融证券 B货币证券 C商品证券 D资本证券 47、金融机构(包括银行和非银行金融机构)申购和赎回基金单位的差价收入_营业税；非金融机构申购和赎回基金单位的差价收入_营业税。 A征收；征收 B征收；不征收 C不征收；征收 D不征收；不征收 48、证券市场包括_。 A基金市场 B同业拆借市场 C债券市场
