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1、2015年上半年云南省基金法律法规：债券基金在投资组合中作用模拟试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、以下关于契约型基金的表述正确的是_A：基金经理层是基金最高权力机构B：基金董事会是基金的最高权力机构C：基金依据基金契约或合同而设立D：基金依据托管协议而设立 2、_原则要求充分披露重大信息，但并不是要求事无巨细地披露所有信息，因为这不仅将增加披露义务人的成本，也将增加投资者收集信息的成本和筛选有用信息的难度。A：真实性原则B：准确性原则C：完整性原则D：规范性原则3、按照货币市场基金管理暂行规定以及其他有关规定，我国货币市场基金不得投资于_。A
2、现金B剩余期限为366天的国债C剩余期限为180天的可转换债券D6个月的银行定期存款 4、在招募说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处_，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下的罚金。A：三年以上七年以下有期徒刑B：五年以下有期徒刑或者拘役C：三年以下有期徒刑或者拘役D：三年以上十年以下有期徒刑5、前端收取认购、申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10 000份基金份额的申请。假设赎回日基金份额净值为1.1000元，赎回费率为0.50%，则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约
3、为_元。A9 095B9 950C10 945D10 995 6、一般情况下，开放式基金赎回额总额的_归入基金财产。A25%B30%C45%D50% 7、影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括_。A宏观经济政策的调整B清算方式的变化C供求关系的变化D经济形势的变化 8、下列关于基金与银行理财产品的说法，正确的是_。A从投资范围来看，基金的投资领域较银行理财产品更为宽广B银行理财产品信息披露程度一般不如基金C银行理财产品的投资门槛比基金更低D基金的流动性不及银行理财产品 9、基金营销环境的微观环境不包括_。A股东支持B营销渠道C公众D人口 10、近年来，欧洲大陆的_占据了基金销售市场的
4、绝对比重。A商业银行B保险公司C基金超市D独立的投资顾问11、我国目前只能由依法设立的_担任基金管理人。A基金投资者B基金管理公司C基金份额持有人D基金托管银行 12、债券发行的定价方式以_最为典型。A一般询价方式B公开招标C上网竞价方式D协商定价方式 13、货币市场基金收益公告按照披露时间的不同可分为_。A封闭期的收益公告B开放日的收益公告C节假日的收益公告D偏离度公告14、_给出的是单位风险的超额收益率，是一种比率衡量指标。A特雷诺指数B夏普指数C詹森指数D加权平均收益率 15、证券投资基金运作管理办法规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的_。A1
5、0%B30%C50%D60% 16、政府为了修建铁路和公路而发行的国债属于_A：特种国债B：赤字国债C：建设国债D：战争国债 17、在股票型基金业绩分析指标中，_是最主要的分析指标。A基金分红B留存收益C已实现收益D份额净值增长率 18、下列经济周期与股价变动的关系，正确的是_。A复苏阶段股价下跌B高涨阶段股价上涨C危机阶段股价低迷D萧条阶段股价回升 19、债券所规定的资金借贷双方的权责关系不包括_。A借贷的时间B所借贷货币资金的数额C在借贷时间内的资金成本或应有的补偿(即债券的利息)D发行者和投资者之间的所有权关系 20、关于定量分析和定性分析，下列说法不正确的是_。A定量分析更多基于客观数
6、据B根据定量分析指标所得出的综合结论大体相同C在定量分析的过程中，都体现了某种定性的理论依据D在定性分析中，也离不开定量的统计和归纳 21、_是股票最基本的特征。A永久性B收益性C风险性D流动性 22、考察基金经理从业经验的要点包括_。A基金经理的教育背景B基金经理从业年限C基金经理的履历D基金经理从业期间获得过的荣誉和处罚等情况23、从国内指数型基金的实际运作情况来看，目前市场上主要的开放式指数基金的日跟踪误差控制目标一般都在_以内。A0.1%B0.3%C0.5%D0.8% 24、关于基金销售监管的公开、公平、公正原则，下列说法错误的是_。A基金市场必须要有充分的透明度，要实现信息的公开化B
7、参与市场的主体具有完全平等的权利C监管部门执法必须公正D促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险25、封闭式基金分配后，基金份额应当_。A低于面值B等于面值C低于或等于面值D高于或等于面值二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、在存在活跃市场的情况下，下列有关投资品种公允价值的表述正确的有_。A估值日有市价的，应当采用市价确定公允价值B估值日没有市价的，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应当参考类似投资品种的现行市价确定股票投资的公允价值C估值日没有市价的，且最近交
8、易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资品种的现行价格及重大变化因素，调整最近交易的市价，确定公允价值D有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值 2、我国基金业的发展阶段可分为_。A早期探索阶段B试点发展阶段C快速发展阶段D高速发展阶段3、成功的基金营销需要建立详细的营销计划，其主要内容有_。A计划实施概要B预算和控制C市场威胁和市场机会D市场营销现状 4、证券市场监管的对象包括_。A证券发行主体B证券公司C证券经营机构D证券服务机构5、深圳证券交易所于_开业。A1990年7月B1990年12月C1991年7月D1991年1
9、2月 6、证券法规定，当股票发行采用代销方式时，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量_的，为发行失败。A30%B50%C60%D70% 7、根据证券投资基金信息披露管理办法，开放式基金的基金合同生效后，基金管理人应当在每6个月结束之日起_内，更新招募说明书并登载在网站上，将更新后的招募说明书摘要登载在指定报刊上。A15日B30日C45日D60日 8、基金管理公司的投资管理部门主要包括_。A投资部B交易部C研究部D监察稽核部 9、下列属于基金市场营销内容的有_。A目标市场与投资者的确定B营销环境的分析C营销组合的设计D营销过程的管理 10、股票型基金的分析一般从_入手。A
10、业绩B风险C久期D投资组合11、证券投资基金销售管理办法对于基金宣传推介材料作了明确规定，下列说法不正确的有_。A基金代销机构只要在基金募集前向监管部门报送基金宣传推介材料的报告材料即可B基金公司在宣传推介材料登载其他基金过往业绩的，应当同时提供基金业绩比较基准的表现C为了宣传推介材料的整体美观，有关风险提示和警示性文字应淡化处理D基金销售机构不得引用不具备中国证券业协会会员资格的机构提供的基金评价结果 12、我国基金信息披露制度中，基金信息披露应遵守的规范性文件主要包括_。A基金信息披露内容与格式准则B基金信息披露编报规则C证券投资基金上市规则D交易型开放式指数基金业务实施细则 13、以下关
11、于混合型基金的表述，正确的有_。A混合型基金应更侧重考察其投资的“灵活性”B其基金经理的择时能力在管理中尤为重要C混合型基金股债比例的灵活性决定其会比股票型基金业绩表现更好D从产品结构来看，与股票型基金相比，混合型基金更容易做到绝对收益14、在基金业绩的计算中，常用来作为对平均收益率的无偏估计的指标是_。A时间加权收益率B算术平均收益率C几何平均收益率D简单收益率 15、下列选项中，_不属于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件。A实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币B依其所在国家或者地区的法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健，资信良好C所在国家或者地区
12、具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系D最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚 16、商业银行申请基金代销业务资格，公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门人员人数的_，部门的管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历。A：1/4B：1/3C：1/2D：2/3 17、交易型开放式指数基金(ETF)上市后要遵循的交易规则有_。A基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值B基金实行价格涨
13、跌幅限制，涨跌幅比例为10%C基金买入申报数量为100份或其整数倍D基金申报价格最小变动单位为0.01元 18、对于持续持有期少于_日的投资人，基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取不低于赎回金额15%的赎回费。A5B7C14D30 19、以下不属于证券投资基金的客户服务模式的是_A：电话服务中心B：自动传真、电子信箱与手机短信C：短信服务D：互联网、媒体和宣传手册的应用 20、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的_。A50%B60%C80%D90% 21、根据定量分析指标，得出的基金分析评价的综合结论可能不尽相同的原因有_。A各类数据的采样不同B其分析更多基于预
14、测数据C对各单项指标进行归纳分析过程中所采用的逻辑和算法不同D对量化指标经济意义的理解和重视程度可能不尽一致 22、开放式基金成立初期，可以在规定的期限内_但最长不得超过3个月。A：不对外办理基金业务B：不运作基金资产C：只办理赎回，不接受申购D：只接受申购，不办理赎回23、目前公司债券条款中包含的_属于嵌入衍生工具。A转股条款B赎回条款C返售条款D重设条款 24、基金经理任职报告材料应当包括_。A基金从业资格证明复印件B基金经理任职报告和任职登记表C具有3年以上证券投资管理经历的证明D最近3年工作单位出具的离任审计报告、离任审查报告或者鉴定意见25、基金销售机构在销售基金产品时，与客户沟通的方式有_。A人员推销B广告促销C营业推广D公共关系
