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1、辽宁工程技术大学土木与交通学院学院教案(首页)任课教师：张向东 职称：教授/博导课程名称土力学课程编号总学时：32 学时授 课：32 学时上 机： 学时实 验： 学时学 分2.0课程类别（ ）理论课（ ） 公共课（ ） 必 修 课（ ）实验课（ ） 专业课（ ） 院级任选课（ ）授课对象专业班级：交通土建08级、地下建筑工程08级、矿井建设单招08级，共10个班。 教学目的要求本课程是土木工程专业的一门重要的选修课。其主要任务是使学生掌握工程项目建设监理的基本概念、基本理论和基本方法，包括工程项目建设监理的基本理论与相关法规、工程项目建设的质量控制、进度控制和投资控制的含义与措施，监理规划的编
2、制等，并对国内外监理的发展趋势和发展现状有所了解，为学生毕业后能迅速熟悉我国工程建设环境及工程建设程序打下坚实的基础。教学重点难点（1）建设工程监理的法律、法规与规章，工程建设程序与建设工程管理制度。（2）监理工程师资格考试与注册制度。（3）监理企业的资质与管理办法。（4）目标控制内容与措施。（5）工程项目承发包模式与监理模式。（6）项目监理机构的组织形式、人员配备与职责分工。（7）工程建设监理规划的内容。（8）典型案例分析。教材参考书教 材：工程建设监理概论第二版 张向东主编，机械工业出版社，2011年参 考 书：建设工程监理概论 黄如宝主编，知识产权出版社土木工程建设监理 刘红艳、王利文、
3、姚传勤主编，人民交通出版社第一章 建设工程监理与相关法规制度 第一节 建设工程监理的基本概念一、建设工程监理制产生的背景 1改革开放，“三资”项目的强烈冲击，引发了启动“监理制”的思考 从20世纪80年代开始，我国实行了改革开放政策，国门打开了，不少外国公司、社团、私人企业到中国投资，兴建各种工程项目，这些建设项目统称为“三资”项目（有借贷外资、中外合资、国外独资的）。这些工程项目均要求实行“招标投标承发包制”和“建设监理制”。当时，我国没有一家监理公司，也没有一家监理事务所，更没有一个监理工程师。无奈，不得不聘请国外监理公司、咨询公司的专家们到中国来进行工程项目的监理。这些外国专家按照国际惯
4、例，以业主委托与授权的方式，对工程建设进行监理，显示出高质、高速、高效的优势。这对我国传统的建设管理体制是一个很大的冲击，引发了广大建设工作者对我国传统的工程建设管理体制是否应当进行改革的思考。另外，聘请一个外国专家，平均月工资2万美元，而在国内，聘请一名专家在23千人民币左右，相差月80倍。因此，形势要求我国必须实行监理制，创建监理公司和监理事务所，培养和造就一大批监理工程师。 2传统建设管理体制的弊端，呼唤着新的管理模式从新中国成立直至20世纪80年代，我国固定资产投资基本上是由国家统一安排计划，由国家统一财政拨款。当时，我国建设工程的管理基本上采用两种形式：对于一般建设工程，由建设单位自
5、己组成筹建机构，自行管理（属于封闭的小生产模式，应彻底抛弃）；对于重大建设工程，则从与该工程相关的单位抽调人员组成工程建设指挥部（筹建处、项目部、管理处等），即当需要建设一个工程项目时，如建设一个矿山、一个工厂、一所学校、一条高速公路等等，先由政府建设行政主管部门向下属各单位临时抽调一些工程技术人员，组成指挥部（筹建处、项目部等）临时领导机构，这些人有的根本没有进行工程项目建设管理的经验，相互之间也不熟悉，工作一时难以正常开展。待这些人相互之间熟悉了，也有了一定的工作经验了，而该工程项目的建设也到了尾声了。如果本单位或本部门没有续建的工程项目，这些人也就散了，有的回到了原单位、有的留下抓生产，
6、工程建设管理经验根本积累不起来，使得我国工程项目建设的管理工作始终在低水平上重复，难以提高。因此，要使工程建设管理工作走上科学化的轨道、走上专业化的轨道，不发展专门从事工程建设管理的行业是不行的，这个行业便是国际上通行的监理行业。 3市场经济的实行，为全面运行“监理制”提供了土壤目前，我国已经抛弃了计划经济，全面实行了市场经济。政府的职能发生了很大的变化，实行了政企职责分开，简政放权，政府职能已转到规划、监督、服务上来了。工程项目建设管理也相应发生了根本的变化：第一，由于扩大了地方和企事业单位的自主权，由过去政府财政统一计划分配投资的体制，变成了由国家、地方、企业和个人多元投资的新格局（即“拨
7、改贷”）。每个工程项目，由一个业主投资和使用，变成了由国家、地方、企业或个人等多个业主投资和使用。第二，在工程项目建设实施上，由于开放了建筑市场和实行了招标投标承发包制，工程项目建设由本地区、本部门自己下属的设计单位或施工单位承担设计任务或施工任务的状况，变成了全社会、多单位共同参与、相互竞争的新格局。第三，由于实行了业主负责制，业主要承担投资责任，由此改变了过去那种行政隶属关系和无经济责任的状况，现已被合同关系所代替。这些改革与变化，意义十分巨大，它把强大的竞争机制引入到建设领域里来了，调动了社会各方面的积极性。我国在80年代取得的建设成就超过了前30年的总和，在90年代取得的建设成就又远远
8、地超过了80年代。 但是，随着建筑市场的开放，各个单位都获得了一定的独立权益，积极性是提高了，但与此同时，不顾国家利益和他人利益的倾向也增长了。尤其是在改革开放的初期，建设的随意性和纠纷显著增多了。有的业主，利用投资的自主权，盲目地上工程项目，扩大建设规模，提高设计标准；有的业主，利用工程建设的招标权，不合理地压低发包价格，拖欠工程款等。有的施工企业，为了追求自身利益，高估冒算，偷工减料，以次充好，不顾施工质量，。这些问题的出现，都与在注入激励机制的同时，缺乏相应的协调约束机制有关。因此，也应实行监理制，充分发挥法律、经济、组织、技术等措施，以抑制或杜绝上述倾向的发生，这是广大投资者和使用者的
9、共同愿望。因此，可以这样说，市场经济为推行监理制提供了土壤。 4开放的中国，应与国际接轨、符合国际惯例 目前，我国各级政府都把吸引外资作为一项重要工作来抓，但如果不实行监理制，不与国际上通行的建设监理制接轨，将严重影响我国吸引外资和先进技术，并且会使我国在对外经济交往中蒙受巨大损失。外商在我国的投资项目和我国向国际金融机构贷款的工程项目，之所以把实行监理制作为必要条件之一，就是因为实行这项制度后，可保证这些工程项目能够按预定的投资和工期高质量地完成，使他们的投资和贷款的本利能够如期地收回。如果我国不实行监理制，将严重影响他们投资或贷款的积极性；如果这些工程项目都聘请我国专家实施监理，这不仅与我
10、国的国际形象极不相称，而且还要支付大笔外汇，这是很不合算的。同时，由于我国未实行这项制度，也不能进入国际监理市场，国际市场上的大批业务收入均被外国人所占有。对于我国的建筑企业在进入国际市场承包工程时，也因为不熟悉建设监理制，造成竞争能力不高，应得的经济利益往往受损。所以，我国要在工程项目的管理上，同国际通行做法接轨，真正按国际惯例办事。 总之，实行建设监理制是历史发展的必然。 1988年，国家建设部正是成立，提出了“社会建设监理”与“政府建设监理”的双重监理机制，作为一项重大改革措施，报经国务院同意后，在1988年7月下发了关于开展建设监理工作的通知，随后在一些大城市开展了监理的试点工作。首先
11、在上海、北京、深圳、广州、天津、沈阳等几个大城市进行，经过初步尝试，收到了高质高效的效果。随后，这股浪潮迅速席卷了全国。1996年是监理制全面推广和展开的第一年，凡是大中型建设项目和政府投资建设的项目等，均要求实行监理制。 据不完全统计，自1988年建设部组织试点，到1996年的时间内，试行建设监理的就发展到31个省、自治区和直辖市，40多个工业交通部门，建设监理在我国发展十分迅速。目前，全国监理单位已有几千家，已有几十万人员投入到了监理的行业。实行建设监理的工程项目，建设管理得到了很大的改善。建设单位委托监理单位实施监理，自己的主要精力用于协调外部关系上，而工程项目建设的组织管理由监理单位承
12、担，不在组建筹建处、指挥部、项目部等机构，解决了机构臃肿、效率低下的状态，感到“既省力、又顺当”。设计单位的设计意图容易被理解和贯彻，设计上的差错容易得到纠正，设计人员有更多的时间用于搞优化设计上，感到“心里踏实”。施工单位在监理的“高压”下，施工质量得到改善，也认为是一件利国利民的大好事。建设监理制受到社会各界的普遍欢迎。 实施建设监理的工程项目，投资和进度都得到较好的控制，工程质量明显提高，经济效益显著。如广州从化120万KW的抽水蓄能电站工程，实施了监理制，实际工程造价比预算造价降低10，仅监理单位建议修改上山公路设计一项，就降低造价286万元。广西岩滩121万KW的水电站工程，监理单位
13、提出利用粉煤灰作为混凝土掺和料等新技术，节约投资5000万元，该工程采用新的施工方法，工期提前一年，提前一年发电的直接经济效益达2.5亿元。上海88层国贸大厦工程，也实行了监理制，垂直偏差小于万分之二，被外国专家称为“质量第一流”。京津塘高速公路工程，也实行了监理，质量优良，据专家估计，20年内不需要大修理。电力系统的20多项水电站工程均实行了建设监理制，合格率达80以上。所有这一切，在社会上引起了强烈的反响，它说明，建设监理制是一项好的制度，我国应当把他积极推行开来。 到目前为止，我国全面推行监理制已进入第7个年头，已处于稳步、健康发展阶段。二、建设监理的概念 （一）基本概念1业主（建设单位
14、、项目法人）：是投资的主体，是委托监理业务的一方。2监理单位（监理方）：是指取得企业法人营业执照，具有监理资质证书的依法从事建设工程监理业务活动的经济组织。3承建单位（承建商、承包商、承建方）：是指按承包合同承担工程建设任务的一方。4监理：是指具有相应资质的监理单位，接受业主的委托和授权，承担其项目管理工作，并代表业主对承建单位的建设行为进行监控的专业化服务活动。 （二）监理概念要点 1监理的行为主体是监理单位 建筑法规定，实行监理的工程，由建设单位委托具有相应资质条件的工程监理单位实施监理。 注意：建设工程监理不同于建设行政主管部门的监督管理。后者的行为主体是政府部门，它具有明显的强制性，是
15、行政性的监督管理，不是监理。同样，总承包单位对分包单位的监督管理也不能视为建设工程监理。 2监理实施的前提是需要业主的委托与授权建筑法规定，建设单位与监理应当订立书面建设工程委托监理合同，明确监理的范围、内容、权利、义务、责任等。 3监理的依据 （l）工程建设文件包括：批准的可行性研究报告、建设项目选址意见书、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、批准的施工图设计文件、施工许可证等。 （2）有关的法律、法规、规章和标准、规范。 包括：建筑法、中华人民共和国合同法、中华人民共和国招标投标法、建设工程质量管理条例等法律法规，工程建设监理规定等部门规章，以及地方性法规等，也包括工程建设标准强制性条文、建设工程监理规范以及有关的工程技术标准、规范、规程等。 （3）建设工程委托监理合同和有关的建设工程合同。 4建设
