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1、重庆省2016年基金从业资格：私募股权投资概述考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、从产品结构来看，_更容易做到绝对收益。 A股票型基金 B债券型基金 C混合型基金 D货币市场基金 2、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，规则变动，这体现了金融衍生工具的_特征。 A：跨期性 B：期限性 C：联动性 D：不确定性或高风险性3、关于基金业市场营销和服务创新，下列说法不正确的是_
2、。 A交易方式上，客户可采用电话委托、ATM、网上委托等 B申购费用模式上，客户可选择前端收费模式或后端收费模式 C定期定额投资计划在成熟市场应用较为普遍 D红利再投资很少被我国的基金管理公司所采用 4、基金管理人的主要收入来源是_。 A基金投资收益 B基金管理费 C基金托管费 D基金申购费5、基金管理人为发售基金份额而依法制作的，供投资者了解基金管理人的基本情况，说明基金募集有关事宜，指导投资者认购基金份额的规范性文件是指_。 A基金合同 B基金托管协议 C基金招募说明书 D基金上市交易公告书 6、基金信息披露义务人的信息披露活动存在_的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。 A信息披露文件
3、不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定 B信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定 C未按规定履行信息披露文件备案、置备义务 D年度报告的财务会计报告未经审计即予披露 7、我国基金销售法规体系中的核心法律是_。 A证券法 B公司法 C证券投资基金法 D证券投资基金销售管理办法 8、基金交易费中，由证券公司向基金收取的是_。 A佣金 B过户费 C经手费 D证管费 9、为避免基金业出现大起大落的情形、影响其正常发展，基金销售监管应坚持_原则。 A连续性 B有效性 C依法监管 D审慎监管 10、基金托管人的首要职责是_。 A完成基金资金清算 B进行基金会计核算 C安全保管基金资产
4、 D监督基金投资运作11、基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括_。 A无风险等级 B低风险等级 C中风险等级 D高风险等级 12、关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系，下列叙述正确的有_。 A流通市场是发行市场的前提 B发行价格受交易价格影响 C发行市场是流通市场的延续 D发行市场是流通市场的基础 13、我国目前的基金监管法律法规体系是以_。 A证券投资基金法 B证券投资基金运作管理办法 C证券投资基金管理暂行办法 D基金公司管理条例14、在基金合同生效的_，基金管理人在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。 A：当日 B：次日 C：第三日 D：第五日 15、运用
5、金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是_。 A结构化金融衍生产品 B组合化金融衍生产品 C证券化金融衍生产品 D复合化金融衍生产品 16、对于指数型基金，一般从_等方面进行分析。 A贝塔系数 B信用等级 C跟踪标的指数 D跟踪误差 17、基金管理公司应当向中国证监会报送_。 A经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计的基金管理公司年度报告 B由具有从事证券相关业务资格的会计师事务所出具的基金管理公司内部监控情况的年度评价报告 C监察稽核季度报告和年度报告 D中国证监会根据审慎监管原则要求报送的其他材料 18、基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)
6、、赎回申请之日起_个工作日内，对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。 A2 B3 C5 D7 19、理财规划是理财经理帮助客户规划现在及未来的财务资源，使其能够满足人生不同阶段的需求，以达到预定的目标，最终实现_。 A财务自由 B风险规避 C丰厚回报 D资产丰足 20、基金是_信托的一种。 A：商业信托 B：金融信托 C：民事信托 D：公益信托 21、在基金份额的募集过程中，_等募集信息披露文件向公众投资者阐明了基金产品的风险收益特征及有关募集安排，投资者能据以选择适合自己风险偏好和收益预期的基金产品。 A：基金招募说明书 B：基金成立公告 C：基金年报 D：基金定期公告 22、假设认为
7、，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。 A：强势有效市场 B：有效市场 C：非强势有效市场 D：弱势有效市场 23、证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定要求销售机构信息管理平台应_。 A具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制 B具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制 C具备基金销售费率的监控机制 D支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用 24、基金经理的_是影响基金业绩最直接的因素。 A操作风格 B从业经验 C投资能力 D过往业绩 25、以下属于金融远期合约的有_。 A远期外汇合约 B远期利率协议 C远期股指合约 D远期货币合约 26、基金销售机构应建立完
8、备的客户投诉处理体系。下列关于投诉处理体系的说法，正确的有_ A应设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位 B向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则 C准确记录客户投诉的内容，所有客户投诉应当留痕并存档，但不能对投诉电话录音 D评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉 27、基金客户维护费，一般用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，并从_中列支。 A基金管理费 B基金托管费 C基金交易费用 D基金运作费用 28、_属于证券投资基金合同的当事人。 A基金注册登记机构 B基金管理人 C基金托管人 D基金份额持有人 29、封闭式基金收益分配比例不得低
9、于基金年度净收益的_ A：90% B：95% C：85% D：80% 30、_按交易所挂牌的同一股票的市价估值。 A：首次发行未上市的股票 B：送股.转增股.配股和增发新股等发行未上市股票 C：发行未上市的债券和权证 D：非公开发行股票.公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。) 31、从性质上看，ETF联接基金可以看作是一种_。 A保本基金 B指数型基金 C伞型基金 D指数型基金中的基金 32、证券发
10、行市场的作用主要表现在_。 A为资金需求者提供筹措资金的渠道 B为政府宏观部门调控经济提供了手段 C为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化 D形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化33、根据证券投资基金信息披露管理办法，开放式基金的基金合同生效后，基金管理人应当在每6个月结束之日起_内，更新招募说明书并登载在网站上，将更新后的招募说明书摘要登载在指定报刊上。 A15日 B30日 C45日 D60日 34、关于债券的特征，下列描述错误的是_。 A安全性是指债券持有人的收益相对固定，并且一定可按期收回投资 B收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，即债权投资的报酬 C偿还
11、性是指债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金 D流动性是指债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券35、基金宣传推介材料必须真实、准确，不得有的情形不包括_。 A登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩 B违规承诺收益或者承担损失 C预测该基金的证券投资业绩 D使用“坐享财富增长”、“安心享受成长”等易使基金投资人忽视风险的表述 36、下列属于货币证券的有_。 A商业汇票 B银行本票 C支票 D提货单 37、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种_。 A投资形式 B负债形式 C融资形式 D资产形式 38、关于机构投资基金
12、的税收，正确的说法是_。 A对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税 B对非金融机构买卖基金的差价收入征收营业税 C对机构买卖基金份额征收印花税 D对机构从基金分配中获得的收入征收企业所得税 39、_基金是指以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金，主要以大盘蓝筹股.公司债.政府债券等稳定收益证券为投资对象 A：成长型基金 B：收入型基金 C：平衡型基金 D：混合型基金 40、在认购基金份额时就支付认购费用的付费模式称为_。 A前端收费模式 B后端收费模式 C全额收费模式 D净额收费模式41、国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行_。 A公开管理原则 B实质管理原则 C成本控
13、制原则 D质量控制原则 42、基金的各项资产利息的计提方式为_。 A按周计提 B按月计提 C按日计提 D按季计提 43、债券是证明_关系的凭证。 A产权 B委托代理 C债权债务 D所有权44、在债券合约中未规定利息支付的债券是_。 A浮动利率债券 B附息债券 C零息债券 D息票累积债券 45、一般来讲，政府债券与公司债券相比_。 A公司债券风险大，收益低 B公司债券风险小，收益高 C政府债券风险大，收益高 D政府债券风险小，收益稳定 46、我国基金业正处在发展壮大的初期，基金监管应遵循_原则，以避免出现大起大落的情形，影响基金业的正常发展。 A连续性 B有效性 C审慎性 D自律性 47、基金托
14、管协议主要用于明确_的权利与义务。 A基金份额持有人 B基金管理人 C基金托管人 D基金注册登记机构 48、在基金资产估值时，交易所上市股票和权证以_估值。 A最高价 B最低价 C开盘价 D收盘价 49、基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系，包括_。 A设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位 B向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则 C准确记录客户投诉的内容，为保护客户的隐私，投诉电话不得录音 D评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉 50、我国相关法律法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于_元人民币。 A3000万 B5000万 C1亿 D2亿 51、证券交易所在基金的自律管理中的作用表现在_。 A封闭式基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则 B上市开放式基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则 C交易型开放式指数基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的
