《重庆省2015年上半年基金从业资格：战术性与战略性资产配置模拟试题》由会员分享，可在线阅读，更多相关《重庆省2015年上半年基金从业资格：战术性与战略性资产配置模拟试题（7页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、重庆省2015年上半年基金从业资格：战术性与战略性资产配置模拟试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括_A：指数基金B：认股权证基金C：交易所交易基金D：上市开放式基金 2、目前，我国债券型基金的认购费率通常在（）以下。A0.5% B1% C1.5% D2%二、多项选择题（共34题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）3、关于基金投资比例监管的规定，下列说法正确的有_。A一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10%B同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，
2、不得超过该证券的10%C基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额不得超过该基金总资产的80%D基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量 4、_给出的是单位风险的超额收益率，是一种比率衡量指标。A特雷诺指数B夏普指数C詹森指数D加权平均收益率5、从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为_，通过者获得基金销售从业许可。A证券市场基础知识 B证券投资基金C证券发行与承销 D证券投资基金销售基础知识 6、根据证券投资基金评价业务管理暂行办法的规定，对基金、基金管理人评奖的评奖期间不得少于（）个月。A
3、3 B6 C9 D12 7、我国基金市场的监管主体是_A：中国证监会B：中国银监会C：证券交易所D：中国证券业协会 8、考察基金公司投资和研究能力的要点包括_。A公司投资和研究人员情况B公司投资和研究架构情况C公司投资和研究的理念、方法及流程情况D公司信息披露情况 9、关于风险调整后收益衡量指标的区别和局限，说法正确的有_。A当投资者只投资一只基金或一类基金时，比较恰当的衡量指标是特雷诺指数B当比较分散程度较差与分散程度较好的组合时，分散程度差的组合其特雷诺指数可能较好，但夏普指数可能较差C通常，组合中股票数量多的基金，其夏普指数会比组合中股票数量少的基金高D特雷
4、诺指数与詹森指数对风险的考量只涉及系统性分析，不能对基金的分散程度作出考察 10、货币市场基金偏离度信息可能出现在_中。A投资组合报告B年度报告C季度报告D临时报告11、股票风险的内涵是指预期收益的_。A确定性B永久性C不确定性D可接受性 12、_可采用不同币种申购基金份额。AQDII基金B境内ETF基金C一般开放式基金D一般封闭式基金 13、关于中国证券业协会，下列说法正确的有_。A不具有独立法人地位B由经营证券业务的金融机构自愿组成C是行业自律组织D以营利为目的14、一般来说，开放式基金的申购赎回价是以_为基础计算的。A基金份额净值B基金市场供求关系C基金发行时的面值D基金发行时的价格 1
5、5、下列基金类型中投资风险最高的是_。A债券型基金B货币市场基金C股票型基金D混合型基金 16、我国基金业快速发展阶段的代表性基金创新品种有_。A南方宝元债券基金B南方积极配置基金C南方避险增值基金D国投瑞银瑞福基金 17、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的_。A跨期性B期限性C联动性D不确定性或高风险性 18、经中国人民银行总行批准，于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易，成为我国第一只上市交易的投资基金的是_。A武汉证券投资基金B淄博乡镇企业投资基金C深圳南山投资基金D富岛基金 19、证券市场监管的手段不包括_A：市场手段B：法律手
6、段C：经济手段D：行政手段 20、无记名股票与记名股票的差别主要表现在_。A股票名称B股票编号C股票的记载方式D股东权利 21、基金募集失败，基金管理人应承担_的责任。A重新发售该基金B补偿投资人认购损失C将投资人认购款项加计利息退还投资人D以固有资产承担因募集行为而产生的债务和费用 22、我国封闭式基金在发售方式上，主要有_方式。A场内发售B场外发售C网上发售D网下发售23、证券投资基金在美国被称为_A：共同基金B：单位信托基金C：证券投资信托基金D：集合投资基金 24、商业银行的基金托管人资格由_来共同核准。A中国银监会B中国人民银行C中国证监会D财政部25、封闭式基金募集失败后，基金管理
7、人应将所募集的资金加银行同期存款利息在基金募集期限届满后（）退还基金投资人。A10日内 B10个工作日内 C30日内 D30个工作日内二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、在我国，对_从证券市场中取得的收人，包括买卖股票，债券的差价收入，股权的股息，红利收入，债券的利息收入及其他的收入，暂不征收企业所得税。A证券投资基金B企业C基金管理公司D非银行金融机构 2、下列属于基金市场营销内容的有_。A目标市场与投资者的确定B营销环境的分析C营销组合的设计D
8、营销过程的管理3、依照证券投资基金法规定，基金清算后的全部剩余资产按_分配给基金份额持有人。A：基金份额持有人持有的基金单位占基金资产的比例B：实际持有的基金资产绝对数额C：实际持有的基金资产绝对数额扣除管理费D：实际持有的基金资产绝对数额扣除应付款 4、按照货币市场基金管理暂行规定以及其他有关规定，我国货币市场基金不得投资于_。A现金B剩余期限为366天的国债C剩余期限为180天的可转换债券D6个月的银行定期存款5、基金市场的参与主体可以分为_三大类。A基金当事人B上市公司C基金监管机构和自律组织D基金销售机构等市场服务机构 6、证券具有极高的流动性必须满足的条件有_。A很容易变现B变现的交
9、易成本极小C本金保持相对稳定D规模比较大 7、关于封闭式基金开户的说法，正确的是_。A投资者必须开立基金账户才可以买卖封闭式基金B每个有效证件可以开设1个以上基金账户C基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易D购买不同基金公司的封闭式基金要开立不同的基金账户 8、下列关于金融衍生工具的说法，正确的有_。A金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照当期价格买卖基础金融资产的合约B金融期货是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议C金融期权是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内(或约定日期)享有按当期价格向合约卖方买卖某种金
10、融工具的权利的契约D金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易 9、“不能将鸡蛋放在一个篮子里”指的是证券投资基金_的特点。A：集合投资B：无风险性C：分散风险D：专业理财 10、下列关于非交易过户的主要类型的说法，正确的有_。A继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承B捐赠是指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形C司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书，将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织D接受划转的主体应符合相关法律法规和基金合同规定的可持
11、有本基金份额的投资者的条件11、基金销售机构在进行市场细分时应遵循的原则包括_。A易入原则B成长原则C成本原则D可测原则 12、下列基金市场参与主体中，_在整个基金的运作中起着核心作用。A基金投资人B基金管理人C基金托管人D基金监管机构 13、代办股份转让系统又称为_。A一级市场B二级市场C三级市场D三板市场14、在申请基金代销业务资格时，申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起_个工作日内向中国证监会提交更新材料。A15B10C3D5 15、是基金管理公司的核心业务。_A：投资运作管理业务B：基金募集与销售业务C：基金
12、行政业务D：受托资产管理业务 16、是证券投资基金市场营销的中心。A：确定目标客户B：扩大销量C：利润最大化D：分割市场 17、我国_规定“基金管理公司向特定对象募集资金或者接受特定对象财产委托从事证券投资活动的具体管理办法，由国务院根据本法的原则另行规定。”A：证券投资基金法B：中华人民共和国公司法C：中华人民共和国证券法D：中华人民共和国刑法 18、按投资主体可以将股票划分为_。A国家股B法人股C社会公众股D外资股 19、监管的首要原则是_A：保护投资者利益原则B：法制管理原则C：“三公”原则D：监管与自律并重原则 20、目前公司债券条款中包含的_属于嵌入衍生工具。A转股条款B赎回条款C返
13、售条款D重设条款 21、成长型股票通常是指收益增长速度_的股票，其市盈率、市净率通常较_A：快，低B：快，高C：慢，低D：慢，高 22、下列关于证券投资风险与收益规律的说法，正确的有_。A一般而言，长期国债利率比短期国债利率高B一般而言，同期限企业债券的利率高于政府债券的利率C在通货膨胀严重的情况下，债券发行者会提高债券的票面利率，或发行浮动利率债券D股票的收益率一般高于债券23、小李有30万元人民币，根据(公司法)，他至多可以投资设立_个一人有限责任公司。A1B2C3D4 24、在我国，可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金代销业务的有_。A证券公司B商业银行C专业基金销售机构D证券投资咨询机构25、基金托管协议主要用于明确_的权利与义务。A基金份额持有人B基金管理人C基金托管人D基金注册登记机构
