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1、贵州基金从业资格：互换合约之利率互换试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、证券交易所通过连续_方式形成证券交易价格。 A拍卖 B协商 C公开招标 D公开竞价 2、中小投资者选择购买股票基金而不是直接购买股票，通常是为了_。 A抵御通货膨胀风险 B规避系统性风险 C分散非系统性风险 D降低基金管理运作风险3、_是基金管理人和基金托管人签订的协议，主要目的在于明确双方在基金财产保管、投资运作
2、、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。 A：招募说明书 B：基金合同 C：托管协议 D：基金份额发售公告 4、_作为一种现金管理工具，其风险非常小。 A货币市场基金 B债券型基金 C股票型基金 D混合型基金5、配股与转增股本的表述正确的有_。 A增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股 B转增股本使得股东权益总量发生变化 C配股是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股，原股东可以放弃配股权 D转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本 6、对基金公司的分析和评价可以从_等方面进行考察。 A公司概况 B
3、投资和研究能力 C风险控制能力 D营销能力 7、下列关于我国基金资产估值原则的说法，正确的有_。 A对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值 B对存在活跃市场的投资品种，如估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值 C对存在活跃市场的投资品种，如估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，无法确定公允价值 D对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值 8、前台业务系统可分为_。 A自助式前台系统 B前台管理业务系统 C辅助式前台系统 D前台信息业
4、务系统 9、下列选项中，_包括数据库、服务器、网络通讯、安全保障等。 A辅助式前台系统 B自助式前台系统 C后台管理系统 D信息管理平台应用系统的支持系统 10、基金管理公司内部控制制度由_组成。 A内部控制大纲 B基本管理制度 C部门业务规章 D业务操作手册11、关于进一步促进境外上市公司规范化运作和深化改革的意见要求H股公司应有_独立董事。 A：一名以上 B：两名以上 C：三名以上 D：五名以上 12、基金对所投资的上市公司的_变动，必须进行基金会计核算。 A资产 B利益 C净资产 D负债 13、_投资偏好是家庭成熟期的主要选择。 A基金定期定投 B长期投资的权益投资工具 C偏进取的平衡资
5、产配置 D偏保守的平衡资产配置14、基金销售的_要求从投资人的需要和实际承受能力出发，向投资人销售合适的产品。 A规范性 B专业性 C服务性 D适用性 15、基金客户维护费，一般用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，并从_中列支。 A基金管理费 B基金托管费 C基金交易费用 D基金运作费用 16、基金评价机构不得对同一分类中包含基金少于_只的基金进行评级或单一指标排名。 A10 B12 C15 D20 17、有限责任公司董事会的法定人数为_ A：五人至十五人 B：三人至十三人 C：五人至十九人 D：五人以上 18、按持有人权利的性质不同，权证可分为_。 A认购权证和认沽权证
6、 B价内权证和价外权证 C美式权证和欧式权证 D认股权证和备兑权证 19、我国基金业经过近9年时间的规范发展，已经初步形成一套以_ 为核心.各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。 A：证券投资基金法 B：基金运作管理办法 C： 基金信息披露管理办法 D：基金管理公司管理办法%26gt; 20、目前，我国占基金销售市场份额最大的基金代销机构是_。 A保险公司 B证券公司 C商业银行 D基金销售公司 21、_标志着我国全国性基金市场的诞生。 A中国人民银行批准金信基金在上海证券交易所上市 B中国人民银行批准金信基金在深圳证券交易所上市 C中国人民银行批准淄博基金在上海证券交易
7、所上市 D中国人民银行批准淄博基金在深圳证券交易所上市 22、一般来说，开放式基金的申购赎回价是以_为基础计算的。 A基金份额净值 B基金市场供求关系 C基金发行时的面值 D基金发行时的价格 23、从事基金代销业务的商业银行及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员应当不低于该部门员工人数的_。 A50% B30% C80% D25% 24、证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定从_明确了基金销售业务信息管理和信息系统的各项技术标准。 A前台业务系统和自助式前台系统 B后台管理系统 C信息管理平台应用系统的支持系统 D监管系统信息报送 25、下列属于基金信息披露“重大性”概
8、念标准的有_。 A证券交易量标准 B影响证券市场价格标准 C影响投资者决策标准 D对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响 26、考察基金经理投资哲学的要点有_。 A基金经理是否追求中长期战略市场 B基金经理是否重视公司调研 C基金经理是否倾向于集中投资 D基金经理是否追求绝对收益 27、下列职权中，可以由监事会行使的是_ A：检查公司财务 B：制定公司的具体规章 C：修改公司章程 D：审议批准董事会的报告 28、以下属于货币证券的有_。 A商业汇票 B商业本票 C金融债券 D银行汇票 29、下列不属于基金利润来源的是_。 A存款利息收入 B发放贷款利息收入 C投资收益 D公允价值上
9、升带来的收益 30、基金年度报告披露的主要内容有_。 A基金管理人报告 B审计报告 C投资组合报告 D托管人报告 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。) 31、成功的基金市场营销实施取决于公司能否将_等相关要素组合出一个能支持企业战略的、结合紧密的行动方案。 A行动方案 B组织结构 C决策和奖励制度 D人力资源和企业文化 32、目前，我国封闭式基金的交易时间是每周一至周五的_。 A9:0011:30，13:3015:30 B9:3011:30，13:3
10、015:30 C9:3011:30，13:0015:00 D9:0011:00，13:0015:0033、基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于_的股东。 A：20% B：25% C：33% D：50% 34、关于开放式基金基金份额的赎回费，以下描述正确的有_。 A赎回费在投资人赎回基金份额时收取 B通常情况下，投资人赎回份额越多，赎回费率越高 C赎回费的25%归基金资产 D赎回费率最高不得高于赎回金额的3%35、根据规定，开放式基金募集期限届满，具备下列_条件的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续。 A基金份额持有人的人数不少于两百人 B基金份额
11、持有人的人数不少于一百人 C基金募集份额总额不少于5000万份，基金募集金额不少于5000万元人民币 D基金募集份额总额不少于两亿份，基金募集金额不少于两亿元人民币 36、预测某一类股票前景良好，那么就增加它在投资组合中的权重，且一般高于它在标准普尔500种股票指数中的权重;如果某类股票前景不妙，那么就降低它在投资组合中的权_ A：消极的股票风格管理及应用 B：积极的股票风格管理及应用 C：混合的股票风格管理及应用 D：独立的股票风格管理及应用 37、股票型基金的风险分析常用指标有_。 A持股集中度 B贝塔系数 C持股数量 D行业投资集中度 38、以下不属于我国债券发行方式的有_。 A定向发行
12、 B承购包销 C公募发行 D招标发行 39、下列各项中，不属于当前我国基金营销渠道的是_。 A证券公司 B保险公司 C证券咨询机构 D基金管理公司直销中心 40、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的_。 A账面价值 B资产价值 C实际价值 D清算资金41、_是以在沪、深证券交易所上市交易的固定利率付息和一次还本付息、剩余期限在1年以上(含1年)、信用评级为投资级(BBB)以上的非股权连接类企业债券为样本编制的指数。 A上证国债指数 B上证企业债指数 C中国债券指数 D中证全债指数 42、销售机构在进行市场细分时，应遵循的原则有_。 A成长原则 B可测原则 C易入原则 D利润原则 43、投
13、资者评价以基金投资者的风险承受能力类型来具体反映，下列有关特征分类的说法，正确的有_。 A稳健型投资者对投资的态度是希望投资收益极度稳定，不愿意承受投资波动对心理的煎熬，追求稳定 B积极型投资者有较高的风险承受能力，专注于投资的长期增值，并愿意为此承受较大的风险 C风险较小的情况下获得一定的收益是保守型投资者主要的投资目的 D投资者以其风险承受能力分类至少应包括积极型、稳健型和保守型44、基金托管人的职责包括_。 A按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 B编制中期和年度基金报告 C按照规定召集基金份额持有人大会 D计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格 45、按照_的规定，我国
14、基金份额持有人享有以下权利分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产，依法转让或者申请赎回其持有的基金份额，按照规定要求召开基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权，查阅或者复制公开披露的基金信息资料，对基金管理人.基金托管人.基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提出诉讼。 A：中华人民共和国证券投资基金法 B：中华人民共和国公司法 C：中华人民共和国证券法 D：中华人民共和国刑法 46、20世纪80年代，我国曾发行具有标准格式券面的国库券，这种国库券属于_。 A短期债券 B实物债券 C凭证式债券 D记账式债券 47、QD基金交易与一般开放式基金交易的区别主要有_。 A币种 B拒绝申购的情形 C暂停申购的情形 D巨额赎回的处理办法 48、某贴息债券面值为100元，3月1日的贴现价格为98元，5月1日到期，采取单利计算，则到期收益率为_ A：1.5% B：4.5% C：6% D：9% 49、开放式基金的分红方式有_和_两种。 A股票分红 B现金分红 C分
