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1、- 35 -2012建设工程监理基本理论与相关法规考点精要第一章 建设工程监理制度（约11分）考点一：建设工程监理的相关知识1、建设工程监理制产生的背景一般工程，自行管理；重大工程，指挥部管理。监理制1988年开始试点，5年后逐步推开。1997年建筑法法律形式规定，监理在全国范围内进入全面推行阶段。2、建设工程监理的概念建设行政主管部门监督管理的主体，是行政性监督管理，具有明显的强制性。工程监理的行为主体是监理企业。3、建设工程监理的依据工程建设文件（可研报告、选址意见书、用地规划、工程规划、施工图、施工许可证等）有关的法律、法规、规章和标准、规范建设工程委托监理合同和有关的建设工程合同考点二
2、：建设工程监理的性质1、服务性服务对象是建设单位；为建设单位提供管理和技术服务；监理不具有重大问题的决策权，不能完全取代建设单位的管理活动；主要方法是规划、控制、协调；主要任务是控制投资、进度和质量，即“三控”。2、科学性由工程监理要达到的基本目的决定的。3、独立性监理企业独立地开展工作；与承建单位不得有隶属关系和其他利害关系。4、公正性客观、公正地对待委托单位和承建单位；维护建设单位的合法权益时，不损害承建单位的合法权益。考点三：建设工程监理的作用1、有利于提高建设工程投资决策科学化水平。2、有利于规范建设参与各方的建设行为。3、有利于促使承建单位保证建设工程质量和使用安全。4、有利于实现建
3、设工程投资效益最大化。考点四：现阶段建设工程监理的特点1、服务对象具有单一性（只为建设单位服务）。2、属于强制推行的制度（行政手段和法律手段）3、具有监督功能4、市场准入的双重控制（企业资质和人员资格）考点五：建设工程质量和安全生产的监理责任1、法律责任监理单位应对施工组织设计中的安全技术措施或专项施工方案进行审查；发现存在安全事故隐患的，应及时下达书面指令要求施工单位进行整改或停止施工；监理单位未依照法律、法规和强制性标准实施监理的，应承担建设工程安全生产管理条例规定的法律责任。2、措施监理单位法定代表人对本企业的安全监理全面负责。总监对项目的安全监理负责，并明确监理人员的安全监理职责。完善
4、监理单位安全生产管理制度。建立监理人员安全生产教育培训制度。考点六：建设工程安全生产监理工作的主要内容和程序一、安全监理的主要工作内容1、施工准备阶段编制包括安全监理内容的项目监理规划。编制监理实施细则（中型及以上项目和危险性较大的分部分项工程）。审查施工组织设计中的安全技术措施和专项施工方案是否符合强制性标准要求。2、施工阶段监督按施工组织设计中的安全技术措施和专项施工方案组织施工。定期巡视检查危险性较大工作作业情况。核查起重机械、自升式架设设施和安全设施的验收手续。检查安全标志和安全防护措施是否符合强制性标准要求，检查安全生产费用的使用情况。督促施工单位安全自查，对自查情况进行抽查，参加建
5、设单位组织的安全生产专项检查。二、安全监理工作程序1、招标投标阶段编制含有安全监理内容的监理规划和监理实施细则。2、施工准备阶段审查核验施工单位的有关技术文件及资料。总监在有关技术文件报审表上签署意见；审查未通过的，安全技术措施及专项施工方案不得实施。3、施工阶段对安全生产情况进行巡视检查，发现安全隐患书面通知，并督促立即整改；情况严重的，应时下达工程暂停令，并同时报告建设单位。隐患消除后，检查整改结果，签署复查或复工意见。拒不整改或不停工整改的，应及时向建设主管部门或行业主管部门报告。电话形式报告的应有通话记录，及时补充书面报告；有关检查、整改、复查、报告等情况应记载在监理日志、监理月报中。
6、监理单位应核查施工起重机械、整体提升脚手架、模板等自升式架设设施和安全设施等验收记录，并由安全监理人员签收备案。4、工程竣工后阶段将有关安全生产的技术文件、验收记录、监理规划、监理实施细则、监理月报、监理会议纪要及相关书面通知按规定立卷归档。考点七：建设程序坚持“先勘察、后设计、再施工”的原则基础上，突出优化决策、竞争择优、委托监理的原则。坚持建设程序的意义：依法管理，保证建设秩序；科学决策，保证投资效果；顺利实施，保证工程质量；顺利开展工程监理。考点八：建设工程主要管理制度1、建设工程主要管理制度项目法人责任制（项目建议书批准后组建项目法人筹备组；可行性报告批准后成立项目法人）工程招标投标制
7、建设工程监理制合同管理制2、施工旁站监理管理办法旁站监理是对关键部位、关键工序的施工质量实施全过程现场跟班和监理活动。旁站监理的程序监理企业制定旁站监理方案（同时送建设、施工和工程质量监督机构各1份）；在需要实施旁站监理的关键部位、关键工序施工前24小时书面通知监理机构；旁站监理人员按旁站监理方案实施旁站监理。旁站监理人员的工作内容检查质检人员到岗、特种作业持证上岗以及施工机械、建筑材料准备情况；跟班监督关键部位、关键工序执行施工方案以及强制性标准情况；核查材料、构配件、设备和商品混凝土质量检验报告等，并可进行检验或复验；做好旁站监理记录和监理日记。3、董事会的职权负责筹措建设资金；审核上报初
8、步设计和概算文件；审核上报年度投资计划并落实年度资金；提出项目开工报告；研究解决建设过程中出现的重大问题；负责提出项目竣工验收申请报告；审定偿还债务计划和生产经营方针，并负责按时偿还债务；聘任或解聘项目总经理，并根据总经理的提名，聘任或解聘其他高级管理人员。考点九：建设工程法律法规体系建设工程法律由国家主席签署主席令予以公布。建设工程行政法规由总理签署国务院令予以公布。建设工程部门规章属于建设部制定的由部长签署部长令予以公布。法律的效力高于行政法规；行政法规的效力高于部门规章。第二章 注册监理工程师和工程监理企业（6-7分）考点一：注册监理工程师的执业道德1、“守法、诚信、公正、科学”；2、执
9、行标准，履行合同义务和职责；3、不断提高业务能力和监理水平；4、不以个人名义承揽业务；5、不同时在两个以上单位注册，不在政府和施工、材料设备的生产供应单位兼职；6、不指定承包商、生产厂家和施工方法；7、不收受礼金；8、不泄露保密事项；9、独立自主开展工作。考点二：注册监理工程师的素质要求1、较高的专业学历和复合型的知识结构（至少工程类大专以上学历）2、丰富的工程建设实践经验3、良好的品德4、健康的体魄和充沛的精力（年满65周岁不再注册）考点三：注册监理工程师的执业特点1、执业范围广泛2、执业内容复杂3、执业技能全面4、执业责任重大考点四：注册监理工程师的法律地位和责任1、权利也是义务：在规定范
10、围内从事执业活动；接受继续教育。2、监理责任未对安全技术措施或专项施工方案进行审查；发现安全事故隐患未及时要求施工单位整改或暂停施工；拒不整改或不停止施工，未及时有有关部门报告；未依照法律、法规和强制性标准实施监理。3、连带责任违章指挥或发出错误指令引发安全事故；将不合格按照合格签字，造成质量事故，由此引发安全事故；与建设单位或施工单位串通，弄虚作假，降低工程质量，引发安全事故。4、违规行为的处罚欺骗手段取得证书，吊销证书，收回印章；情节严重的，3年内不允许考试和注册。出借，情节严重的，吊销证书、收回印章、3年内不允许考试和注册。同时受聘于两个以上单位的，注销证书，收回印章；没收违法所得。因过
11、错造成质量事故，责令停止执业1年；造成重大质量事故的，吊销执业资格证书，5年内不予注册；情节特别恶劣的，终身不予注册。5、安全生产行为过失责任未执行法律、法规和强制性标准的，责令停止执业3个月以上1年以下；情节严重的，吊销执业资格证书，5年内不予注册；造成重大安全事故的，终身不予注册；构成犯罪的，依照刑法追究刑事责任。考点五：注册监理工程师的注册程序执业印章由本人保管；初始注册、延续注册有效期为3年。不予注册的情形：不具有完全民事行为能力；刑事处罚尚未执行完毕或因从事工程监理受到刑事处罚，自刑事处罚执行完毕之日起至申请之日止不满2年；未达到继续教育要求；在两个以上单位申请注册；以虚假职称参加考
12、试并取得资格证书；年龄超过65周岁；法律、法规规定不予注册的其他情形。考点六：FIDIC职业道德准则1、对社会和职业的责任接受对社会和职业的责任；寻求与确认的发展原则相适应的解决办法；在任何时候，维护职业的尊严、名誉和荣誉。2、能力保持其知识和技能与技术、法规、管理的发展相一致的水平，对于委托人要求的服务采取相应的技能，并尽心尽力；仅在有能力从事服务时方才进行。3、正直性在任何时候均为委托人的合法权益行使其职责，并且正直和忠诚地进行职业服务。4、公正性在提供职业咨询、评审或决策时不偏不倚；通知委托人在行使其委托权时可能引起的任何潜在利益冲突；不接受可能导致判断不公的报酬。5、对他人的公正加强“
13、按能力进行选择”的观念；不得故意或无意地做出损害他人名誉或事务的事情；不得直接或间接取代某一特定工作中已经任命的其他咨询工程师的位置；通知该咨询工程师并且接到委托人终止其先前的任命的建议前不得取代该咨询工程师的工作；在被要求对其他咨询工程师的工作进行审查的情况下，要以适当的职业行为和礼节进行。考点七：注册监理工程师继续教育的有关规定及监理工程师执业资格考试每一注册有效期（3年）内应接受96学时的继续教育（选修课和必修课各48学时）。方式：集中面授和网络教学。考点八：工程监理企业经营活动准则监理企业组织形式包括：公司制监理企业；合伙监理企业；个人独资监理企业；中外合资经营监理企业；中外合作经营监
14、理企业。1、守法2、诚信3、公正4、科学（科学的方案、科学的手段、科学的方法）考点九：公司制监理企业的特征1、监理有限责任公司的特征不发行股票股东权益凭证不能自由流通，必须在其他股东同意的条件下才能转让，且要优先转让给公司原有股东股东所负责任仅以出资额为限，只以公司所有的资料偿还债务通常管理公司者也是公司的所有者公司帐目可以不公开，尤其是资产负债表一般不公开。2、监理股份有限公司的特征股东以所认购的股份对公司承担有限责任公司以其全部资产对公司债务承担责任可以公开发行股票应当有5个以上发起人，其中必须有过半数的发起人在中国境内有住所公司帐目必须公开公司管理实行两权分享考点十：注册中外合资经营监理企业与中外合作经营监理企业合营企业的外国合营者的投资比例一般不得低于25%。中外合资经营监理企业与中外合作经营监理企业的区别：1、组织形式合营企业为有限责任公司，具有独立法人资格。合作企业可以是法人型企业，也可以是不具有法人资格的合伙企业。法人型企业独立对外承担责任，合作企业由合作各方对外承担连带责任。2、组织机构合营企业是合营双方共同经营管理。合作企业可以采取董事会负责制，也可以采取联合管理制。3、出资方式合营企业一般以货币形式计算投资比例。合作企业是以合同规定投资或者提供合作条件，以非现金投资
