《河北省2015年上半年基金从业资格：战术性与战略性资产配置考试试卷》由会员分享，可在线阅读，更多相关《河北省2015年上半年基金从业资格：战术性与战略性资产配置考试试卷（10页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、河北省2015年上半年基金从业资格：战术性与战略性资产配置考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、国际上，开放式基金的销售主要分为直销和_两种方式。 A分销 B承购包销 C余额包销 D代销 2、由于封闭式基金在证券交易所的交易系统内进行竞价交易，因此其注册登记业务同上市公司的股票一样，由_办理。 A：基金公司 B：商业银行 C：基金管理人 D：中国证券登记结算公司3、基金管理人与托管人
2、履行各自的权利、义务所建立的是_的运行机制。 A：相互联系 B：相互促进 C：相互竞争 D：相互制衡 4、某开放式基金的管理费为1.0%，申购费1.2%，托管费0.2%，投资者赵先生以10000元现金申购该基金，如果当日基金份额净值为1.19元，那么赵先生得到的基金份额是_份。 A8203.36 B8303.72 C8403.36 D8503.725、”马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一个_。 A开放式基金 B封闭式基金 C公司型基金 D契约型基金 6、基金销售人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事_等相关活动的人员。 A宣传推介基金 B发售基金份额 C办理基金份额申购和赎
3、回 D基金产品创新 7、为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有_。 A虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 B对证券投资业绩进行预测 C违规承诺收益或者承担损失 D诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构 8、证券公司申请基金代销业务资格，应当具备的条件有_。 A净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定 B没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间 C最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为 D没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项 9、营销环境的诸多因素中，基金销售机构最需要关注的因素不包括_。 A监管
4、机构对基金营销的监管 B影响投资者决策的因素 C基金销售机构本身的情况 D产品、费率、渠道和促销 10、_是反映证券市场发展程度的重要指标。 A证券市场价值 B证券化率 C证券市场指数 D证券种类11、为避免基金业出现大起大落的情形、影响其正常发展，基金销售监管应坚持_原则。 A连续性 B有效性 C依法监管 D审慎监管 12、在我国，债券型基金基金资产的_以上投资于债券。 A60% B70% C80% D90% 13、基金销售机构制定投资人权益须知，内容至少应当包括_。 A基金销售机构提供的服务内容和收费方式 B投资人办理基金业务流程 C证券投资基金法规定的基金销售机构的权利 D基金分类、评级
5、等的基本知识以及投资风险提示14、在制定基金销售业务基本规程时，基金销售机构应注意以下_规范。 A基金销售重要业务环节应实施有效复核，确保重要环节业务操作的准确性 B建立科学的基金产品评价体系，审慎选择所销售的基金产品 C所选择的合作服务提供商应符合监管部门的资质要求 D建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致 15、标志着我国基金业实现从封闭式基金到开放式基金历史性跨越的是_的诞生。 A淄博基金 B基金开元 C基金金泰 D华安创新 16、关于基金宣传推介材料登载过往业绩，下列说法正确的是_。 A基金合同生效不足6个月也可登载过往业绩 B基金合同生效1年以上但不满10年的，只
6、需登载最近1个完整会计年度的业绩 C基金合同生效5年的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩 D基金合同生效10年以上的，只需登载最近5个完整会计年度的业绩 17、目前，我国开放式基金的销售体系以_代销和基金管理公司直销为主。 A保险公司 B银行 C交易所 D证券公司 18、证券投资基金行业高级管理人员任职时应具备的条件包括_。 A取得基金从业资格 B具有国家承认的硕士研究生以上学历 C具有3年以上金融相关领域的工作经历和与拟任职务相适应的管理经历 D通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试 19、债券不能收回投资的情况有_。 A债务人清算后没有剩余余额 B流通市场风险
7、 C债务人不履行债务 D债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失 20、证券投资基金的市场营销不包含的活动有_。 A产品组合设计 B售后服务 C基金投资 D基金销售 21、关于证券市场的筹资一投资功能，下列说法正确的有_。 A筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷 B资金盈余者可以通过买入证券而实现投资 C为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的 D在证券市场上交易的任何证券，既是筹资的工具，也是投资的工具 22、下列关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，说法不正确的有_。 A注册资本不低于3000万元人民币，且必须为实
8、缴货币资本 B高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历 C持续从事证券投资咨询业务5个以上完整会计年度 D最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为 23、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于（）万股。 A1800 B2000 C3000 D4000 24、小张打算购买基金进行投资。在选择基金时，小张对某基金管理公司旗下的某只股票基金经营业绩进行了初步估算。该股票基金2007年初基金份额净值为1.0381元人民币，2007年底基金份额
9、净值为1.1208元人民币，期间该股票基金每份分红0.0442元人民币，则不考虑分红再投资的基金净值增长率为_。 A12.22% B7.97% C4.26% D3.87% 25、基金信息披露的内容不包括_。 A募集信息披露 B预期信息披露 C运作信息披露 D临时信息披露 26、根据基金销售适用性的及时性原则，确保理财经理推荐合适产品的基础包括_。 A银行网的基金产品销售信息系统要及时定期更新相关基金的风险等级 B银行柜台上销售的基金的相关宣传资料也需要及时更新 C对客户的信息要动态跟踪和收集整理 D基金公司通过各种讲座、报告会等形式来进行投资者教育工作 27、根据证券投资基金法，基金管理人职责
10、终止的，基金份额持有人大会应当在_个月内选任新基金管理人。 A3 B6 C9 D12 28、以下关于代销渠道特点的说法错误的是_ A：对客户的控制力强，且有广泛的客户基础 B：客户可得到独立的顾问服务 C：代销机构有业绩才有佣金，基金公司不承担固定成本 D：商业对手对渠道的竞争提高了代销成本 29、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，规则变动，这体现了金融衍生工具的_特征。 A：跨期性 B：期限性 C：联动性 D：不确定性或高风险性 30、封闭式基金收益分配比例不得低于基金年度净收益的_ A：90% B：95% C：85% D：80% 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或
11、 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。) 31、赋有制定交易规则,监管在交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性、合法性，确保市场的公开、公平和公正职责的机构是_ A：证券业协会 B：证监会 C：证券交易所 D：银监会 32、金融衍生工具的基本特征包括_。 A跨期性 B杠杆性 C稳定性 D高风险陛33、具有良好择股能力的基金经理一般会_。 A买入表现将超越市场或业绩比较基准的股票 B卖出表现将落后于市场或业绩比较基准的股票 C超配绩优行业或板块 D低配绩差行业或板块 34、证券经营机构是证券市场上的
12、金融机构投资者之一，以其_进行证券投资。 A银行贷款 B自有资本 C营运资金 D受托投资资金35、广义的有价证券包括_。 A货币证券 B商品证券 C合同文本 D资本证券 36、根据_的规定，基金管理人委托代销机构办理基金的销售，应当与其签订书面代销协议，约定支付报酬的比例和方式，明确双方的权利和义务；未经签订书面代销协议，代销机构不得办理基金的销售。 A证券法 B证券投资基金法 C证券投资基金销售管理办法 D证券投资基金运作管理办法 37、基金的运作费用包括_。 A律师费 B开户费 C上市年费 D银行汇划手续费 38、商业银行申请基金托管人资格，必须经中国证监会和_审查批准。 A中国证券业协会
13、 B中国银监会 C财政部 D中国证监会派出机构 39、基金管理公司的投资管理部门中，研究部主要从事_。 A宏观经济分析 B行业发展状况分析 C上市公司价值分析 D微观经济分析 40、常见的市场异常策略不包括_ A：小公司效应 B：低市盈率效应 C：行业周期效应 D：被忽略的公司效应41、当代表基金份额_以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，持有人有权自行召集。 A：5% B：10% C：30% D：50% 42、基金销售机构有未履行报送手续的违规情形时，对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的，中国证监会或证监局依法应当在分发或公布基金宣传推介
14、材料前，事先将材料报送中国证监会，报送之日起_日后，方可使用。 A3 B5 C8 D10 43、股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的_。 A期限性 B风险性 C流动性 D永久性44、在基金业绩相仿的情况下，基金公司的_往往决定其资产管理规模的大小。 A营销能力 B研究能力 C投资能力 D风险控制能力 45、_可能导致不可控跟踪误差产生。 A因投资者或交易人员的疏忽 B交易成本、基金托管费、管理费等各项费用 C交易所交易规则变化 D资产配置过程中的四舍五入计算原则导致的计算误差 46、根据证券投资基金法，国务院证券监督管理机构可以授权_依照法定条件和程序核准基金份额上市交易。 A基金托管银行 B证券交易所 C各地证监局 D中国证券业协会 47、证券市场两个最基本和最主要的品种是_。 A基金 B股票 C债券 D衍生品 48、有价证券中，由基础证券发行人或其以外的第三人发行，并约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的是_。 A金融期货 B交易所交易期权 C
