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1、地铁及地下工程建设风险管理指南Guideline of risk management for construction of subway and underground works批准部门：中华人民共和国建设部中国建筑工业出版社2007北京关于印发地铁及地下工程建设风险管理指南（试行）的通知建质2007254号各省、自治区建设厅，直辖市建委，山东、江苏省建管局，国务院各有关部门，新疆生产建设兵团建设局，有关中央企业（总公司）：为了规范我国地铁及地下工程建设风险管理工作，提高工程建设的安全、质量水平，最大限度减少因安全事故引发的人员伤亡、经济损失和环境影响，我部委托中国土木工程学会等单位编制
2、了地铁及地下工程建设风险管理指南，并经有关方面专家审查论证，现颁发试行。试行中的情况、问题和建议请告我部质量安全司（电话：58933041，传真：58934464）。附件：地铁及地下工程建设风险管理指南（试行）中华人民共和国建设部二OO七年十一月五日地铁及地下工程建设风险管理指南Guideline of risk management for construction of subway and underground works委托单位：建设部工程质量安全监督与行业发展司主编单位：中国土木工程学会同济大学参编单位：上海城建集团北京城建设计研究总院有限公司中铁隧道集团北京市轨道交通建设管理有限
3、公司北京城建集团中国建筑科学研究院北京城建科技促进中心评审专家组名单组长：王梦恕中国工程院院士副组长；施仲衡中国工程院院士成员：徐波北京2008奥运工程指挥部副指挥张梅铁道部工程管理中心主任郭陕云中国土木工程学会隧道及地下工程分会理事长陈绍章广州市地下铁道总公司总工程师杨瑾峰建设部标准定额司标准规范处处长周文波上海隧道工程股份有限公司总经理编制组名单主编：张雁中国土木工程学会秘书长、研究员黄宏伟同济大学地下建筑与工程系教授成员：万姜林中铁隧道集团副总工程师、教授级高工王良北京城建集团总承包部总工、教授级高工王占生北京市轨道交通建设管理有限公司博士白云上海城建集团总工程师、教授级高工李丹中国土木
4、工程学会学术部副主任、工程师李军中国建筑科学研究院科技处副处长、高工李礼平建设部工程质量安全监督与行业发展司处长吴竟军北京城建集团总工程师、高工罗富荣北京市轨道交通建设管理有限公司副总经理、高工杨秀仁北京城建设计研究总院有限公司总工程师、教授级高工赵宏彦建设部工程质量安全监督与行业发展司处长、高工张凌中国土木工程学会学术部主任、高工张成满北京市轨道交通建设管理有限公司高工周与诚北京城建科技促进中心秘书长、高工胡群芳同济大学上海防灾救灾研究所讲师、博士顾宇新建设部工程质量安全监督与行业发展司副处长1总则1.1为了规范我国地铁及地下工程建设风险管理，做到有效控制工程建设风险，减少各类风险事故的发生
5、，降低工程经济损失、人员伤亡和环境影响，保障工程建设的安全、质量与进度，达到以较低成本获得最大安全的目标，特制定本风险管理指南（以下简称“指南）。1.2本指南适用于城市轨道交通工程涉及的地铁及地下工程建设期的技术风险管理，其他城市地下工程的改、扩建也可参照本指南执行。1.3本指南服务于政府和建设单位实施地铁及地下工程建设风险管理，并为从事工程风险管理和工程建设的管理人员与技术人员提供指导和参考。1.4地铁及地下工程建设过程中，涉及政府部门和工程建设参与各方（包括；建设单位、勘察单位、咨询单位、设计单位、施工单位、监理单位、监测单位等），应根据工程特点和要求实施工程风险管理，同时，必须符合政府及
6、相关上级建设主管部门规定的投资、安全、质量要求与管理职责。工程建设参与各方中，建设单位主要承担工程风险管理的监管与决策责任，其他参与各方承担合同中约定的风险管理实施责任。1.5地铁及地下工程风险管理除应遵守本管理指南规定外，尚应符合现行国家、行业和地方相关法律、法规、标准、规范和规程。2术语2.1事故hazard可能造成工程发生经济损失、人员伤亡、环境影响、工期延误或耐久性降低等不利事件。2.2损失loss工程建设中任何潜在的或外在的负面影响或不利的后果，包括经济损失、人员伤亡、环境影响或其他等。2.3风险risk事故发生的可能性及其损失的组合。2.4孕险环境risk surroundings
7、潜在发生事故的各种工程场地区域、周边环境、施工工艺及管理方案等。2.5致险因子risk factors导致工程风险发生的直接因素，如各种施工方案、施工技术、施工设备、施工操作及人员活动等。2.6承险体elements at risk遭受或承担风险损失的具体对象，如人员、机械设备、工程结构和周围的建（构）筑物包括建筑物、道路、管线及其他建（构）筑物等及生态环境等。2.7风险管理risk management包含风险界定、风险辨识、风险分析、风险评价与风险控制的全过程。2.8风险界定risk definition建立工程风险管理分级标准、划分风险评估单元的过程。2.9风险辨识risk identi
8、fication调查工程建设中潜在的风险类型、事故发生的地点、时间及原因，井进行系统的筛选、分类的过程。2.10风险估计risk estimation对工程风险发生的可能性以及不良后果进行数量估算的过程。2.11风险分析risk analysis包括风险辨识和风险估计，即认识风险发生的本质，采用定性或定量的方法表示风险结果的过程。2.12风险评价risk evaluation根据制定的工程风险分级标准和接受准则，对工程风险进行等级分析、危害性评定和风险排序的过程。2.13风险接受准则risk acceptance criteria工程建设参与各方对不同等级风险的可接受或可容忍的水平，可采用定性
9、或定量的分级指标标准描述。2.14风险评估risk assessment包括风险辨识、风险分析和风险评价，对工程中存在的各种风险及其影响程度进行综合分析、对比排序的过程。2.15风险控制risk control为降低工程风险损失所采取的处置对策、技术方案或措施等。2.16风险处置risk treatment风险规避的措施或方案，一般包括；风险消除、风险降低、风险转移和风险自留四种方式。2.17风险记录risk register对已识别的风险实施跟踪管理记录的过程，记录内容包括：风险名称、风险状态、风险控制措施及其处置效果的描述等。2.18工程自身project指工程的自身结构及附属工程设施。2
10、.19第三方third party不参与工程建设，受到工程活动影响的周边区域环境、社会群体及人员等。3工程风险管理内容3.1概述地铁及地下工程建设过程中可能发生的不利后果或负面影响较多，主要类型包括经济损失、工期延误、人员伤亡、环境影响包括自然环境、周围道路、房屋、管线、桥梁和其他已有建（构）筑物等和社会影响（政治影响和治安影响等），实施地铁及地下工程的风险管理应尽可能合理、可行地降低上述不利后果或负面影响。3.2工程风险3.2.1定义若存在与预期利益相悻的损失或不利后果（即潜在损失），或由各种不确定性造成对工程建设参与各方的损失，均称为工程风险。3.2.2风险属性风险属性包括：风险因素、风险
11、事故和风险损失，即由于潜在的风险因素导致发生风险事故，从而导致承险体发生损失。风险后性关系见图3-1。风险一旦发生必然导致不良后果，工程风险具有不确定性、可度量性、相对性和可变性等特点。与预期结果的差异或不利性工程风险风险事故风险损失风险因素图3-1风险属性关系图3.2.3风险发生机理地铁及地下工程建设投资大施工工艺复杂，施工周期长，周边环境复杂，建筑材料和施工设备繁多，涉及专业工种与人员众多，具体表现为：工程建设的工程地质与水文地质等自然条件的复杂性；工程建设中机械设备、技术人员和技术方案的复杂性；工程建设的决策、管理和组织方案的复杂性；工程建设周边环境（建筑物、道路、地下管线及周边区域环境
12、等）的复杂性。地铁及地下工程建设期的风险发生机理见图3-2。图3-2地铁及地下工程风险发生机理3.2.4风险分类按照风险来源或损失产生原因可分为：自然风险和人为风险。按照项目建设阶段可分为规划风险、可行性研究风险、设计风险、招投标风险、施工风险等。按照项目建设目标和承险体的不同可分为：安全风险、质量风险、工期风险、环境风险、投资风险及对第三方风险等。按照风险管理层次关系与技术影响因素可分为总体风险和具体风险。具体包括.（1）总体风险社会、政治和金融影响，合同纠纷，企业破产和体制问题，政府干涉，第三方干扰，员工冲突，自然灾害（台风、暴雨或雷击等）等；（2）具体风险工程地质勘察有误或失真，设计失误
13、或漏项，执行的规范或设计存在问题，工程施工方案有误，施工设备故障，人员决策或操作失误，施工质量不能满足标准要求，施工工期延误等。3.3工程风险管理工程风险管理指工程建设参与各方（包括建设单位、勘察单位、咨询单位、设计单位、施工单位、监理单位、监测单位等）通过风险界定、风险辨识、风险估计、风险评价和风险决策，优化组合各种风险管理技术，对工程实施有效风险控制和妥善的跟踪处理的全过程。3.3.1目标在安全可靠、经济合理、技术可行的前提下，把地铁及地下工程期中潜在的各类风险降到尽可能低的水平，以获得最大程度的建设安全与优质的工程质量，控制工程建设投资，降低经济损失或人员伤亡，保障工程建设工期，提高风险
14、督理效益。3.3.2范围（1）对工程自身可能造成经济损失以及意外损坏的风险；（2）因工程的工期延长或提前而需承受的风险；（3）工程建设相关人员的安全和健康的风险，包括个人伤害直至死亡；（4）第三方的财产损失风险，主要针对邻近既有各类建（构）筑物，尤其注意历史保护性建筑物、地表和地下基础设施的施工风险；（5）第三方的人员安全和健康等风险；（6）周围区域环境风险，包括对土地、水资源、动植物的破坏，以及对空气的污染、电磁辐射、噪声及振动等。3.3.3策略风险管理策略的制定应使工程建设参与各方在实施工程风险管理过程中目标一致。具体包括：（1）制订工程建设各阶段的风险管理目标；（2）明确工程建设参与各方
15、风险控制责任；（3）建立工程风险管理方案的实施、监控、完善与评审制度和程序；（4）建立工程风险管理的沟通与协调机制；（5）建立科学的、系统的和动态的工程风险管理方案，制定工程风险预防、预警和预案系统，实时更新工程建设信息，动态跟踪风险发展状态，及时实施风险控制措施。3.3.4风险管理流程工程风险管理内推不同建设阶段分步实施，具体风险管理流程包括：风险界定、风险辨识、风险估计、风险评价和风险控制，具体见图3-3。图3-3工程风险管理流程3.3.5风险处置对策从工程风险源入手完成风险辨识与评估后，根据项目建设的总体目标，以有利于提高对工程风险的控制能力和降低风险潜在损失为原则，分析并选择合理的风险管理处置对策。风险规避有四种方式，可选择一种或多种实施风险控制，具体对策包括：（1）风险消除不让工程风险发生，将工程风险发生的概率降低直至到零。（2）风险降低通过采取措施或修改技术方案降低工程风险发生的概率和（或
