《卢瑜acyx8zx7igi0oonnsdayzjo4oldmqy71qhuhqvcrok卢瑜-期货从业-期货法律法规汇编-应试技巧班美工版2013227章节》由会员分享，可在线阅读，更多相关《卢瑜acyx8zx7igi0oonnsdayzjo4oldmqy71qhuhqvcrok卢瑜-期货从业-期货法律法规汇编-应试技巧班美工版2013227章节（88页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、期货从业 期货法律法规汇编 应试技巧班 主讲老师：卢瑜,应试技巧班主要从以下5方面进行讲解： 1、新旧教材的内容对比 2、各章节题型及分值分布分析 3、出题特点 4、应试技巧 5、典型试题解题思路分析,前 言,1、法律法规方面的内容不断更新和丰富。 如2012年白银、菜籽、菜粕、玻璃、焦煤等新品种的出现，国债期货也开始仿真交易测试，推出在即。相应的教材内容也会涉及。,一、新旧教材变更情况分析,2、随着期货行业最新的发展情况，在第四版的基础上新增四个法律法规考点： 1）期货营业部管理规定（试行） 2）最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二） 3）期货市场客户开户管理规定 4）期货公司
2、期货投资咨询业务试行办法,一、新旧教材变更情况分析,3、根据2012年10月24日国务院关于修改期货交易管理条例的决定， 2013年举行的期货从业人员资格考试中“期货法律法规”考试内容期货交易管理条例采用修改后的期货交易管理条例内容。,一、新旧教材变更情况分析,1、行政法规（本部分内容有大量规则和制度在基础知识中也涉及、数字知识较少，较为简单） 交易管理条例：单选题 4-6个 2-3分 多选题 3-5个 3-5分 判断题 4-6个 2-3分 综合题 1-2个 2-4分,二、各章节题型及分值分布分析,2、部门规章与规范性文件 本部分内容由原来10个法规变更为13个。新增三个法规：客户开户管理规定
3、、期货咨询业务试行办法、营业部管理规定 本部分涉及数字知识较多，记忆难度大，占分比值达到整个考试65%左右。,二、各章节题型及分值分布分析,3、协会自律性规则 本部分内容较为简单，数字知识相当少、记忆难度小，题量少，分值低，大概为5分左右。 单选题 2-3个 1-1.5分 多选题 2-3个 2-3分 综合题 0-1个 0-2分 判断题 2-3个 1-1.5分,二、各章节题型及分值分布分析,本部分内容难度较大，数字知识较多、记忆难度较大，题量居中，分值大概为15分左右。这本分内容的重点主要是高院关于审理期货纠纷案件的若干问题的规定，该部分内容涉及较多综合题，要求对法律规定掌握较好并能根据案情描述
4、进行责任认定、措施采取和原因分析这三方面的题目解答。另外关于股指期货适当性制度操作办法和实施指引也会涉及较多题目。刑法相关内容题量少，记忆难度大，建议考生选择性进行复习。,二、各章节题型及分值分布分析,二、各章节题型及分值分布分析,1、重规则出题 2、反向出题 3、条件出题 4、描述性出题 5、根据容易混淆内容出题 6、针对关键数字和时间要求出题 7、跨章节出题 8、就责任认定、处理措施、违规原因等进行出题（综合题）,三、出题特点,1、重规则出题的题型 例题：期货交易所办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（ ）。 A制定或者修改章程、交易规则 B上市、中止、取消或者恢复交易品
5、种 C变更住所或者营业场所 D修改或者终止合约 答案：ABCD,三、出题特点,2、反向出题 题型 例题：下列不属于期货交易所职责的是（ ）。 A提供交易的场所、设施和服务 B组织并监督交易、结算和交割 C保证合约的履行 D按照法律规定对期货市场进行管理 答案：D,三、出题特点,3、条件出题 题型 例题：这种题型往往包含“应具备的条件是”、“应该”、“必须”等语言形式。 期货经纪公司申请设立营业部，应当具备（ ）条件。 A 申请人前三年没有重大违法违规行为 B 拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格 C 拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施 D 期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度
6、 答案：BCD,三、出题特点,4、描述性出题 题型 例题：此类题型一般多出现在多选题中，题干中出现“以下表述正确的是”或“以下说法错误的是” 题干： 下列关于“居间人”的相关表述正确的是（ ）。 A 居间人可以是公民也可以是法人 B 只能接受客户的委托 C 期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬 D 居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任 答案：ACD,三、出题特点,5、根据容易混淆内容出题 题型 例题：某期货公司将要申请金融期货交易结算会员资格，其在全国各地有12家营业部，净资本达到3000万元，所代理客户的客户总权益达到6个亿，流动资产与流动负债的比例达到85%。下面分析正
7、确的是（ ）。,三、出题特点,A. 期货公司风险监管指标管理试行办法第二十条规定，从事交易结算业务的 期货公司，净资本不得低于人民币4500万元。该期货公司净资本仅有3000万元，不符合该条规定 B. 期货公司风险监管指标管理试行办法第十八条规定，期货公司净资本不得低于客户权益总额的6%。该期货公司客户总权益达到6个亿，因此其净资本至少需要3600万元，但该期货公司净资本仅有3000万元，因此不符合该条规定 C. 期货公司风险监管指标管理试行办法第十八条规定，期货公司净资本按营业部数量平均折算额（净资本/营业部家数）不得低于人民币300万元。该期货公司净资本有3000万元，营业部有12家，净资
8、本按营业部数量平均折算额低于人民币300万元，因此不符合该条规定 D. 期货公司风险监管指标管理试行办法第十八条规定，期货公司流动资产与流动负债的比例不得低于100%。该期货公司流动资产与流动负债的比例仅有85%，因此不符合该条规定 答案：ABCD,6、针对关键数字和时间要求出题 例题：某期货公司具有交易结算业务资格，这家公司必须持续满足的指标有（ ）。 A . 注册资本不得低于9000万 B . 净资本不得低于4500万 C . 净资本不得低于客户权益总额的6% D . 具有从业资格的人员不少于50人 答案：BC,三、出题特点,7、跨章节出题 例题：甲期货公司共有10家营业部，现有净资产50
9、00万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。根据以上数据，回答下列问题： 1）甲期货公司的净资本是（ ）。 A . 4 100万元 B . 5 000万元 C . 3 900万元 D . 4 000万元 答案：A,三、出题特点,2）甲期货公司的情况符合下列（ ）风险监管指标。 A . 净资本最低限额 B . 净资产占客户权益总额的比例 C . 净资本与净资产的比例 D . 净资本按照营业部数量平均结算额 答案：ACD,三、出题特点,3）甲期货公司欲申请从事
10、交易结算业务，能否通过审核批准？（ ） A . 不能通过 B . 能够通过 C . 能否通过由证监会视具体情况而定 D . 可以通过，但结算范围受到一定的限制 答案：A,三、出题特点,8、就责任认定、处理措施、违规原因等进行出题 （综合题） 例题：A期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户甲某交易保证金不足，于是电话通知甲某在第二天交易开始前足额追加保证金。甲某要求期货公司允许其进行透支交易，并许诺待其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后甲某没有及时追加保证金，且双方在期货经纪合同中没有对此进行明确约定。,三、出题特点,根据以上情况，回答下列问题： 1）此时期货公司应该（
11、）。 A . 允许甲某继续持仓 B . 对甲某没有保证金支持的头寸强行平仓 C . 劝说甲某自行平仓 D . 对甲某持有的头寸进行强行平仓 答案：B,三、出题特点,2）如果期货公司允许甲某继续持仓，且第二天行情向持仓不利的方向变化导致甲某扩大的损失应（ ）。 A . 全部由客户承担 B . 全部由期货公司承担 C . 由期货公司和客户各承担一半 D . 由期货公司承担主要赔偿责任 答案：B,三、出题特点,3）如果期货公司对甲某没有保证金支持的头寸予以强行平仓，那么强行平仓所造成的损失应（ ）。 A . 全部由客户承担 B . 全部由期货公司承担 C . 期货公司和客户各承担一半 D . 由期货
12、公司承担主要赔偿责任 答案：A,三、出题特点,4）本案中，假设由于客户没有按时足额追加保证金，期货交易所对其没有保证金支持的头寸予以强行平仓，由此发生的费用由（ ）承担。 A . 期货公司 B . 客户 C . 期货公司承担后可以向客户追偿 D . 客户承担后可以向期货公司追偿 答案：B,三、出题特点,5）如果客户向人民法院起诉，认为期货公司没有向其发出追加保证金的通知，要求期货公司赔偿其因强行平仓受到的损失，而期货公司主张其履行了通知的义务，对此，应当由（ ）承担举证责任。 A . 期货公司 B . 客户 C . 双方各自依据自己的主张承担举证责任 D . 由法院根据双方过错大小决定举证责任
13、的分配 答案：A,三、出题特点,考题类型：单选、多选、判断 考题特点：考点多、时间紧、题量大、单题分值小 1、不纠缠难题。遇到难题，可以在草稿纸是做好记号，不要纠缠，最后有时间再解决。原因是单题分值小，时间紧，题量大。 2、不漏答题。即使有难题、学员感觉拿不准的题，尽量都要给出一个答案。原因是这种考试模式，都答了，至少有选对的概率。,四、应试技巧,3、考前不押题。猜题、押题，适得其反。 4、考前安排适当时间学习，临考急时抱佛脚，学习与考试的效果和感觉都会很差的。 5、根据常识答题。学员工作任务重，学习时间紧张。如果本来对行业一无所知，在很短的时间里要把所以课程内容完全“死记硬背”地记住是不可能
14、的。所以，绝大部分学员需要在学习书本之余去主动积极了解这个行业，有了这种积累，可以根据考平时对证券业知识和工作规则的了解进行答题。,四、应试技巧,多选型选择题不易猜答但仍有它的答题基本方法： （1）消元法：多选题都是两个或两个以上答案是正确的，其干扰项（错误项）最多为两个，因此，遇到此题运用消元法是最普遍的。先将自己认为不是正确的选项消除掉，余下的则为选项。 （2）分析法：将四个选择项全部置于试题中，纵横比较，逐个分析，去误求正，去伪存真，获得理想的答案。,四、应试技巧,（3）语感法：在答题中因找不到充分的根据确定正确选项时，可以将试题默读几遍，自己感觉读起来不别扭，语言流畅、顺口，措辞谨慎保
15、留即可确定为答案。 （4）类比法：四个选项中有一个选项不属于同一范畴，那么，余下的三项则为选择项。如有两个选项不能归类时，则根据优选法选出其余一组选项作为自己的选择项。 （5）推测法：利用上下文推测词义。有些试题要从句子中的结构及逻辑关系推测入手，配合自己平时积累的常识来判断其义，推测出逻辑的条件和结论，以期将正确的选项准确地选出。,四、应试技巧,单选题的难度不大，只要在四个备选答案中挑出一个正确答案。如果考生有把握确定正确的答案，可用“直接挑选法”，直接选择正确答案或通过计算选择正确答案。 如果无法确定哪个是正确答案，可以试着用“排除 法”，即如果成功地排除三个不正确或不符题意的选项，剩下的
16、一个就是正确答案。 如果遇到确实不会的题目，要学会合理的猜测，用“猜测法”解题。可以联系相关知识进行合理猜测，除非你一无所知，否则你选择正确的概率会超过1/4。,四、应试技巧,提示： 在单选题中有两个表述不同但意思相同的必然不是正确答案。通常情况下，如果单选题中有两个答案是相反的，可能其中有一个正确答案，但这不是绝对的，可能出题者引诱你从对立答案中寻找答案，而这两个答案可能都和题干无关。,四、应试技巧,判断题有一定的难度，一般判断正确得0.5分，判断错误不倒扣。做判断题时应注意以下几点：判断题中如果出现“总是”、“绝不”等绝对概念的词时，或者直接注明时间、地点、名称时候往往是错误的，出现“通常”、“部分”、“正常”、“几乎”等相对概念时，往往是正确的。但也不是绝对的。在肯定语句中的判断题中只要找到“一点错误”，就可判断为错误的。在否定语中的判断
