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1、宁夏省2017年基金从业资格：技术分析考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、OTC交易的衍生工具的特点有_。 A不通过集中的交易所 B实行分散的、一对一交易 C通过各种通讯方式交易 D实行集中的、一对一交易 2、根据运作方式的不同，基金可以分为_。 A封闭式基金和开放式基金 B契约型基金和公司型基金 C公募基金和私募基金 D主动型基金和被动型基金3、开放式基金份额的_，是指投资者认购基
2、金份额后，由登记机构为投资者建立基金账户，在投资者的基金账户中进行登记，表明投资者所持有的基金份额。 A：申购 B：赎回 C：认购 D：登记 4、根据有关规定，基金管理公司募集基金的行为包括_。 A募集基金 B向证券交易所提交募集文件 C向中国证监会提交募集文件 D发售基金份额5、_是股票最基本的特征。 A永久性 B收益性 C风险性 D流动性 6、以下四种金融产品中，_的流动性较好。 A信托产品 B券商集合计划 C银行定期存款 D证券投资基金 7、随着信用制度的发展，_等融资方式不断出现，越来越多的信用工具随之涌现。 A国家信用 B公司信用 C银行信用 D商业信用 8、QDII基金的申购、赎回
3、与一般开放式基金申购、赎回的相似点不包括_。 A申购和赎回渠道 B申购与赎回的开放日及时间 C申购与赎回的程序、原则 D拒绝或暂停申购的情形 9、对基金经理的分析和评价主要是对其_进行考察和评估。 A投资管理能力 B从业经历 C基金业绩 D操作风格 10、证券法中对证券交易所的规定内容不包括_ A：投资者开立证券账户的规定 B：交易所的组织架构及从业人员的规定 C：设立风险基金的规定 D：证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则11、将基金划分为成长型、收入型和平衡型的依据是_ A：投资标的不同 B：投资目标不同 C：组织形式不同 D：交易方式不同 12、存在活跃市场的情况下，当日没有市价，
4、且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用_确定投资品种的公允价值。 A发行日开盘价 B发行日平均价 C最近交易的市价 D发行日收盘价 13、以下属于证券市场中介机构的有_。 A证券公司 B证券服务机构 C证券交易所 D证券业协会14、基金销售的规范从内容上主要涉及对_的规范。 A基金投资者 B基金销售服务机构 C基金销售行为 D基金销售人员 15、被动型基金的投资理念是_。 A跟踪特定指数的收益 B超越特定指数的收益 C跟踪整体市场的收益 D超越整体市场的收益 16、基金利润分配中涉及的基金的费用包括_。 A管理人报酬 B托管费 C申购费用 D交易费用 17、目前，我国开放式基金的托管
5、费率_。 A通常低于0.25% B通常在0.250.5%之间 C通常在0.5%1%之间 D通常高于1% 18、投资者T日申购、赎回成功后，登记结算机构在_日办理现金替代等的交收以及现金差额的清算。 A：T+1 B：T+2 C：T+3 D：T+4 19、证券投资基金的市场营销，应从_的角度出发。 A营销产品 B客户基金投资需求 C投资者关系 D客户服务 20、下列关于国家股的说法，错误的是_。 A国家股是国有股权的一个组成部分 B国家股可由国务院授权投资的机构持有 C国有股权原则上不可以转让 D国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构 21、基金的销售过程中，客户追踪的具体做法有_。 A及时
6、更新原有的客户记录 B定期向客户提供有用的信息服务 C对客户的财务情况、投资情况进行跟踪 D针对市场变化及时提供新的服务和产品 22、下列说法不正确的是_。 A基金份额持有人是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投资人 B基金份额持有人享有基金信息的知情权、表决权和收益权 C基金的一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的 D基金托管人是开展基金一切活动的中心 23、一般来说，基金投资管理工作的起点是_。 A投资决策委员会决定基金总体投资计划 B研究部门提供研究报告 C基金经理制订投资组合具体方案 D交易部依据基金经理的投资指令执行交易 24、基金资产承担的费用不包括_。 A基
7、金托管费 B基金管理费 C基金信息披露费 D基金发行费 25、国际上，开放式基金的销售主要分为直销和_两种方式。 A分销 B承购包销 C余额包销 D代销 26、关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系，下列叙述正确的有_。 A流通市场是发行市场的前提 B发行价格受交易价格影响 C发行市场是流通市场的延续 D发行市场是流通市场的基础 27、下列关于基金会计核算特点的说法，正确的有_。 A会计分期细化到周 B会计分期细化到月 C会计主体是证券投资基金 D基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为持有至到期投资 28、关于证券市场的基本功能，以下说法正确的有_。 A证券市场具有资本定价功能 B证券
8、市场可以让资金盈余者通过卖出证券而实现投资 C证券市场可以使生产者实现套期保值的目的 D证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置功能 29、证券投资基金法实施以来，我国基金业在发展上出现的新变化有_。 A实现从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越 B基金业监管的法律体系日益完善 C基金行业对外开放程度不断提高 D基金业市场营销和服务创新日益活跃 30、基金公司的_是维持其稳健经营的重要保障。 A投资能力 B研究能力 C营销能力 D风险控制能力 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个
9、选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。) 31、全球基金业发展的趋势与特点有_。 A美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛 B封闭式基金是基金的主流产品 C开放式基金是基金的主流产品 D基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出 32、证券市场两个最基本和最主要的品种是_。 A基金 B股票 C债券 D衍生品33、对于指数型基金，一般可从_方面进行分析。 A留存收益 B基金分红 C跟踪标的指数 D跟踪误差 34、在评估基金历史业绩时，可以考察其风险调整后收益。其中，以资本资产定价理论为基础，比较相同风险水平下的超额收益大小的指标有_。 A夏普指标 B特雷诺指标 CStutzer指
10、标 D詹森指标35、下列关于上市开放式基金(LOF)的说法，不正确的是_。 ALOF是我国对证券投资基金的一种本土化创新 B只有大投资者才能在交易所一级市场上进行LOF的申购和赎回 CLOF一般不会像封闭式基金那样出现大幅折价交易现象 DLOF的申购和赎回既可在场外市场进行，又可在场内市场进行 36、通过回归的算法衡量基金经理择时能力的方法是_。 A现金比例变化法 B证券比例变化法 C成功概率法 D二次项法 37、下列关于夏普指数的说法，正确的有_。 A也称夏普比率，反映投资组合在承担总风险时产生多少超额收益 B目前已成为国际上最为常用的用以衡量基金绩效表现的标准化指标 C以年或年化数据进行计
11、算，其标准差无需作额外调整 D当夏普指数为正值时，说明在该时期内基金的收益率大于无风险收益率 38、信息管理平台应用系统的支持系统中涉及基金投资人信息的交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存_年。 A5 B10 C15 D20 39、_是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。 A资本证券 B资产证券 C商品证券 D货币证券 40、我国开放式基金的赎回方式是_。 A数量赎回 B金额赎回 C份额赎回 D批量赎回41、采用定期定额方式申购基金，客户通过销售机构提交的申请应约定_。 A扣款周期 B扣款日期 C扣款金额 D扣款方式 42、按证券的募集方式分类，有价证券可分为_。 A公募
12、证券 B上市证券 C私募证券 D非上市证券 43、资产证券化发展史上最早出现的证券化类型是_。 A实体资产证券化 B资产支撑证券化 C住房抵押贷款证券化 D现金资产证券化44、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为_。 A机构证券 B商业票据 C金融证券 D货币证券 45、股票基金和债券基金的申购、赎回原则是_。 A金额申购，金额赎回 B金额申购，份额赎回 C份额申购，金额赎回 D份额申购，份额赎回 46、基金管理人、基金托管人等有关信息披露义务人编制临时报告书，经_核准后予以公告，同时报中国证监会。_ A：基金上市的证券交易所 B：基金份额持有人大会 C：中国人民银行 D：证
13、券业协会 47、基金销售由_负责办理，该机构可以委托其他合格机构代为办理。 A基金管理人 B商业银行 C证券公司 D证券投资咨询机构 48、在我国，承担基金份额注册登记工作的主要有_。 A基金管理人 B基金销售机构 C中国登记结算公司 D基金托管人 49、按照证券投资基金法、证券投资基金管理公司管理办法及其他有关规定，基金管理公司的注册资本应不低于_元人民币。 A1 000万 B5 000万 C1亿 D3亿 50、下列不属于基金销售基本业务规范的有_。 A基金销售机构应在交易被拒绝或确认失败时主动通知投资人 B建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致 C基金代销机构同时销售多
14、只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策 D严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理 51、下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是_。 A高久期高信用债券基金 B高久期低信用债券基金 C低久期高信用债券基金 D低久期低信用债券基金 52、以下哪种基金不收取申购和赎回费_ A：证券衍生工具基金 B：股票基金 C：债券基金 D：货币市场基金 53、采用_策略时，股价上升卖出股票，股价下跌买入股票。 A：战略性资产配置 B：恒定混合策略 C：战术性资产配置 D：投资组合保险策略 54、根据所选择的细分市场数目和范围，目标市场选择策略可以分为_。 A无差异目标市场策略 B差异性目标市场策略 C分散性目标市场策略 D集中性目标市场策略 55、证券投资基金法规定，基金份额上市交易，应当符合的条件有_。 A必须为开放式基金 B
