《宁夏省2015年基金从业资格：私募股权投资的运作方式考试试卷》由会员分享，可在线阅读，更多相关《宁夏省2015年基金从业资格：私募股权投资的运作方式考试试卷（10页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、宁夏省2015年基金从业资格：私募股权投资的运作方式考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、我国第一只开放式基金是_，标志着我国基金业进入一个全新的发展阶段。 A华安创新 B富岛基金 C南方积极配置基金 D华安现金富利基金 2、基金销售人员客户服务中的售中服务不包括_。 A协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果 B开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法 C为客户
2、提供投资咨询建议，推介符合适用性原则的基金 D协助客户办理开立账户、买卖、资料变更等基金业务3、关于基金评级的运用，下列说法错误的有_。 A应重点关注基金的短期评级 B基金评级具有预测性 C可以直接根据基金等级进行投资 D无论何种类型的基金进行对比，等级越高，说明基金表现越好 4、在公告的_日前，基金管理人应向中国证监会报送更新的招募说明书，并就更新内容提供书面说明。 A：15 B：30 C：45 D：605、基金销售监管的公平原则是指_。 A基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化 B基金市场上不存在歧视，所有参与基金活动的当事人具有平等的权利 C对监管对象给予公正的待遇 D依法履行监管
3、职权 6、证券从业人员需要具备证券从业资格，监管部门对一般从业人员，授权_管理。 A：中国证监会 B：中国证券业协会 C：证券交易所 D：中国人民银行 7、证券的机构投资者主要有_。 A政府机构 B金融机构 C企业和事业法人 D各类基金 8、基金合同生效不足_个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告。 A2 B3 C6 D9 9、根据证券法规定，证券登记结算机构是_。 A以规范交易为目的的法人 B社会团体法人 C不以营利为目的的法人 D以营利为目的的法人 10、_是基金管理人和基金托管人签订的协议，主要目的在于明确双方在基金财产保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等事宜中的权
4、利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。 A：招募说明书 B：基金合同 C：托管协议 D：基金份额发售公告11、从反映的经济关系上来看，股票反映的是_关系，债券反映的是_关系，契约型基金反映的是_关系。 A债权债务；信托；所有权 B所有权；债权债务；所有权 C所有权；债权债务；信托 D债权债务；所有权；信托 12、具有法人资格的国有企事业单位以其依法占有的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成的股份是_。 A公司股 B国有法人股 C法人股 D国家股 13、独立董事任职时应具备的条件包括_。 A直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职 B具有5年以上金融、法律或者财务的工作经
5、历 C最近3年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职 D通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试14、有价证券的特征包括_等方面。 A流动性 B收益性 C风险性 D期限性 15、前台业务系统中提供的投资资讯不包括_。 A基金基础知识 B基金相关法律法规 C基金产品信息 D基金投资人信息 16、存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每_个月披露一次更新的招募说明书。 A：3 B：6 C：9 D：12 17、基金资产承担的费用不包括_。 A基金托管费 B基金管理费 C基金信息披露费 D基金发行费 18、下列关于基金托
6、管费的说法正确的是_。 A股票型基金的年托管费率一般为0.25% B指数型基金的年托管费率一般在0.1%0.25%之间 C债券型基金的年托管费率一般在0.1%0.25%之间 D货币市场基金的年托管费率一般为0.1% 19、将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金的监管机构和自律组织三大类依据的是_的不同。 A设立条件 B服务方式 C参与方式 D所承担的责任与作用 20、证券市场的发展停滞阶段是_。 A20世纪初 B19291933年 C20世纪20年代至第二次世界大战结束 D第二次世界大战后至20世纪60年代 21、关于基金业市场营销和服务创新，下列说法正确的有_。 A交易方
7、式上，客户可采用电话委托、ATM、网上委托等 B申购费用模式上，客户可选择前端或后端收费模式 C定期定额投资计划在成熟市场应用较为普遍 D红利再投资尚未被我国的基金管理公司所采用 22、目前，基金买卖股票的印花税税率为_。 A0 B0.1% C0.3% D0.5% 23、个人投资者从基金分配中获得的_，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴20%的个人所得税。 A国债利息收入 B股票的股息收入 C企业债券的利息收入 D储蓄存款利息 24、关于基金投资比例监管的规定，下列说法正确的有_。 A一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10% B同一基金
8、管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10% C基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额不得超过该基金总资产的80% D基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量 25、中国证监会内部设有_，具体承担基金监管职责。 A：发行监管部 B：市场监管部 C：法律部 D：基金监管部 26、分析和评价基金经理可以从其_等方面进行考察。 A从业经验 B过往业绩 C投资理念 D操作风格 27、基金公司的股权结构安排必须坚持以_利益最大化和提高公司效益为基本准则。 A：基金份额持有人 B：基金管理人 C：基金托管人 D：基金监管人 2
9、8、下列关于基金管理公司的说法，正确的有_。 A基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核 B基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度 C基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产 D基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统 29、基金监管的首要目标是_ A：保护投资者利益 B：保证市场的公平、效率和透明 C：降低系统风险 D：推动基金业的规范发展 30、基金销售机构进行市场细分的直
10、接细分依据包括_。 A地理因素 B人口因素 C投资者心理因素 D投资者行为因素 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。) 31、_是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策。 A股份回购 B股票分割与合并 C股利政策 D增发、配股与转增股本 32、_是以在沪、深证券交易所上市交易的固定利率付息和一次还本付息、剩余期限在1年以上(含1年)、信用评级为投资级(BBB)以上的非股权连接类企业债券为样本编
11、制的指数。 A上证国债指数 B上证企业债指数 C中国债券指数 D中证全债指数33、基金市场营销的特殊性表现在_。 A规范性 B持续性 C灵活性 D适用性 34、下列属于基金市场营销内容的有_。 A目标市场与投资者的确定 B营销环境的分析 C营销组合的设计 D营销过程的管理35、基金销售适用性的全面性原则要求基金销售机构对_进行了解并作出评价。 A基金管理人 B基金托管人 C基金产品 D基金投资人 36、认购开放式基金的步骤通常包括_。 A开户 B认购 C协调 D确认 37、关于基金税收，下列说法正确的是_ A：对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税 B：企业投资者买卖基金份额征收印花税 C：对
12、企业投资者买卖基金单位获得的差价收入，不征收企业所得税 D：企业投资者从基金分配中获得的收入，征收企业所得税 38、国家股的资金主要来源于_。 A现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产 B现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资 C经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资 D具有法人资格的事业单位以其依法可支配的资产向新组建股份公司的投资 39、普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司_的基础。 A负债 B注册资本 C虚拟资本 D货币资金 40、目前我国发行的普通国债有_。 A国库券 B记账式国债 C凭证
13、式国债 D储蓄国债(电子式)41、下列关于基金管理公司的说法，正确的有_。 A基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核 B基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度 C基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产 D基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统 42、普通股股东一般不享有_。 A公司重大决策参与权 B公司资产收益权 C优先认股权 D优先剩余资产分配权 43、以下不属于我国债
14、券发行方式的有_。 A定向发行 B承购包销 C公募发行 D招标发行44、当投资者不仅仅投资于无风险证券和单一基金组合，所要评价的投资组合仅仅是该投资者全部投资的一个组成部分时，就会比较关注该组合的市场风险，在这种情况下，会被认为是适当的风险度量指标，从而对基金绩效衡量的适宜指标就应该是_ A：特雷诺指数 B：夏普指数 C：阿尔法指数 D：詹森指数 45、目前，_构成了我国基金销售的主要渠道。 A商业银行 B证券公司 C证券投资咨询机构 D专业基金销售机构 46、基金运作信息披露主要是指在基金合同生效后至基金合同终止前，基金信息披露义务人依法定期披露基金的_等信息。 A份额发售 B上市交易 C投资运作 D经营业绩 47、下列选项中，货币市场基金特殊信息披露方面，不包括_。 A基金收益公告 B基金份额净值 C影子价格与摊余成本法确定的净值产生较大偏离的情形 D货币市场基金净值表现 48、货币市场基金最适于_的投资者。 A追求稳定收入，寻找收益、风险适中投资组合 B有较高风险承受能力，关注资本增值 C偏好风险，追求短期投资获得最高收益 D厌恶风险，对资产
