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1、公司计算机信息系统管理制度第一章 总则第一条 为提高公司计算机信息系统管理水平，防范技术风险，保证日常业务的顺利进行，保护投资者的利益，维护营业部的合法权益，特制定本制度。第二条 制定本制度的基本依据是：中华人民共和国计算机信息系统安全保护条例、公司信息系统管理办法和公司信息系统管理实施细则。第三条 各信息系统建设须遵从公司计算机应用管理科学化、规范化、高效、实用以及实行集中统一管理的原则。集中统一管理系指在公司系统内，以统一规划、统一标准、统一开发、统一实施、统一采购的“五统一”方式，分步实施推广计算机应用技术，并对计算机应用进行日常管理和维护。第四条 营业部内设电脑部，负责本营业部的信息系
2、统管理工作。第五条 本制度适用范围为公司所属营业部。第二章 电脑部工作职责第六条 负责本营业部计算机系统的性能管理、维护建设，确保系统安全运行。（一）及时处理证券交易所及有关部门播发的涉及信息系统运行的数据、文件和各类通知；（二）负责计算机硬件设备的管理和维护，保持系统处于良好的运行状态；（三）负责本营业部信息系统的安全运行。开市之前做好系统的运行准备工作，开市期间实时监控系统运行状况、处理突发事件，收市后配合清算员完成日结清算等盘后工作；（四）完整、准确地记录计算机信息系统的运行日志；（五）严格按技术事故处理规定要求，及时、准确地处理系统出现的故障，并上报公司信息技术中心；（六）负责交易业务
3、数据、系统数据和其他重要数据、资料的备份及其管理；（七）根据本营业部的业务发展需求，提交应用系统需求报告、软硬件采购计划，报公司信息技术中心审批；（八）在公司信息技术中心的安排下，承担公司信息网络系统建设中涉及本营业部的有关工作；（九）负责本营业部计算机信息系统各类文档的收集、整理、分类、归档、备案。第七条 负责编制营业部计算机设备的统计报表及协助财务部拟定本营业部计算机设备报损、报废计划，报公司信息技术中心审核。第八条 提出本营业部计算机人员技术培训计划。第九条 负责本营业部其他业务人员计算机应用培训。第十条 紧密跟踪计算机新技术的发展，为新技术的推广应用做好充分的技术准备。第十一条 完成公
4、司信息技术中心交办及本营业部总经理下达的其他工作。第三章 电脑人员管理制度第十二条 禁止录用有犯罪或其他严重违法、违纪行为记录的人员从事计算机工作。第十三条 营业部计算机人员在技术上由公司信息技术中心归口领导，接受信息技术中心的指导、管理和考核，在业务及行政上接受所在营业部负责人领导和监督。第十四条 营业部计算机人员的聘用须报公司信息技术中心备案。第十五条 证券营业部电脑部经理人选，由信息技术中心提出推荐意见，经公司人力资源总部进行资格审查和考核，并报公司领导批准后聘任。第十六条 营业部计算机人员编制应不少于总人数的百分之十，且最低不得少于两名专职人员。第十七条 营业部计算机人员应具有大学专科
5、以上学历，具备计算机基础理论知识和专业技术经验，有较强的业务工作能力和再学习能力，以及良好的职业道德和服务意识。第十八条 营业部计算机人员上岗前必须参加公司信息技术中心组织的资格考试，考试合格者方能上岗。第十九条 营业部计算机人员必须强化安全意识，自觉遵守公司关于营业部信息系统管理的各项规章制度。第二十条 营业部电脑部经理或主持工作的副经理须具备计算机或相关专业大学本科以上学历，且具有3年以上证券营业部电脑部工作经验。第二十一条 营业部电脑部经理之间应定期或不定期轮换。轮换安排由公司信息技术中心与人力资源总部负责。第二十二条 营业部电脑部经理离岗时，须由公司信息技术中心与稽核监察总部组织人员进
6、行审计。第四章 离岗管理制度第二十三条 计算机人员在调离或解聘时，必须办理离岗交接手续。第二十四条 在办理交接手续的同时，必须立即更换系统用户的口令，同时删除离岗人员专用的帐户。第二十五条 固定资产按固定资产设备登记表交接，必须逐项清点，帐物相符。第二十六条 按照系统、应用软件清单（包括自行开发），逐一进行交接。第二十七条 永久性、定期性的数据备份要分别列出清单，包括日期、内容、存放地点等进行实物核对，必须保证备份数据的真实性、完整性。第二十八条 资料的交接内容包括技术资料、图纸、各硬件供应商、维修单位、软件供应商、电信部门以及供电部门的详细通讯录及维护注意事项的书面介绍。第二十九条 在应急计
7、划的实际检验交接中，发现不完善的地方应由离岗人员负责修改或加以说明。第三十条 其他应交接的有关事项。第三十一条 填写离岗交接表（附表1），交接表格逐项填写后，由离岗人员、接岗人员和部门负责人共同签字认可。第五章 电脑岗位设置及职责第三十二条 岗位设置根据公司营业部实际情况，电脑部岗位设置为：电脑部经理、操作系统管理员、数据库管理员、网络通信管理员、系统安全管理员、应用软件管理员、硬件维护员、资料管理员等八个岗位，可以一人多岗，但操作系统管理员不得兼任数据库管理员。第三十三条 操作系统管理员负责操作系统维护。包括系统安装、系统配置、NDS管理、权限管理。第三十四条 数据库管理员负责数据库维护。包
8、括数据库安装、参数设置及调整方法、库文件管理。第三十五条 网络通信管理员负责网络交换机、路由器、MODEM、卫星通信系统、公司通信系统等安装、设置、维护、管理。第三十六条 系统安全管理员负责本营业部局域网的网络安全。包括防火墙软件或硬件的安装与维护：防病毒软件安装；防病毒码定时下载、更新；督导本营业部服务器及有盘站的定期病毒查杀及病毒码升级。第三十七条 应用软件管理员负责交易系统软件、办公系统软件、财务系统软件等应用软件系统的实装、系统设置及维护管理。第三十八条 硬件维护员负责服务器、工作站、打印机、网络设备（包括交换机、路由器、HUB、网卡、网线、网络接口、卫星通信设备、MODEM等）、大屏
9、、电视墙及其他电脑附件设备的日常维护。第三十九条 资料管理员负责电脑设备固定资产及其消耗品的管理；电脑软件载体、软硬件产品的技术资料管理；数据备份载体及相应的文档管理；信息系统设计方案文档管理（包括信息系统建设规划、网络设计方案、软件设计方案、安全设计方案文档）；自行开发的软件资料管理（包括软件开发的源代码、软件设计说明书、使用说明书等）；系统配置参数文档管理；与营业部电脑部有关的其它文档管理（包括各种规章制度、工作日志归档、设备清单等）。第六章 电脑部经理岗位职责第四十条 负责电脑部的日常工作安排及人员管理。第四十一条 负责制定电脑部工作计划与具体的实施。第四十二条 全面掌握整个营业部信息系
10、统情况，熟练解决系统运行中出现的各种问题。第四十三条 根据公司信息系统权限管理制度，配合营业部总经理作好业务操作人员的权限设定和交易系统的参数设置。第四十四条 负责与营业部其他部门的工作协调，根据工作需要对各部门的电脑需求做出合理配置。第四十五条 负责协调与软、硬件供应商的联系。第四十六条 负责协调与交易所相关部门的联系。第四十七条 紧密跟踪计算机技术的发展趋势和新技术在证券业的应用，收集业务部门和客户的意见，提交网络规划、系统升级改造方案及软硬件需求报告；积极向营业部总经理提供建议，当好总经理的技术顾问。第四十八条 负责制定信息系统应急计划，定期组织演习，并随营业部应用环境的变化对应急计划进
11、行修改、完善和补充，使之切实可行。第四十九条 负责对计算机人员进行工作指导和技术培训，使其熟练掌握管理信息系统的各项技能，不断适应工作发展的要求。第五十条 负责营业部信息系统安全的总体规划和管理工作，最大限度地防止病毒的侵入和非法用户的蓄意破坏。第五十一条 严格执行公司技术事故处理规定，发生重大技术故障或事故时，及时向公司信息技术中心和营业部总经理报告。第五十二条 负责编制营业部计算机设备的采购、维修、报损、报废计划，报公司信息技术中心审核。第五十三条 完成公司信息技术中心和营业部总经理分配的其它工作。第七章 机房安全管理制度职 责第五十四条 营业部计算机机房由营业部的电脑部负责管理。计算机人
12、员对机房内的系统安全和运行维护、机器设备和电力配备与维修、配件与耗材的保管、技术资料及数据文档的收存负全部责任。第五十五条 机房工作人员应具备高度的责任心，熟练掌握业务技术，严格遵守公司及营业部制定的各项安全、管理和保密制度，认真履行岗位职责。第五十六条 机房管理工作宜根据业务情况，进行软、硬件维护等方面的工作分工并实行专人负责。建设规范第五十七条 计算机机房建设应符合计算机站场地技术条件（国标GB288789）、计算机站场地要求（GB936188）以及证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行）的有关要求。供电系统第五十八条 机房应有单独的配电柜，计算机系统要设有独立于一般照明电的专用配电
13、线路，其容量应有一定的余量，建议采用双路供电（指由不同变电所提供的电力线路）。第五十九条 机房应配备不间断电源设备。其容量应保证机房设备和关键交易设备在断电情况下，提供不间断后备电源4小时以上。第六十条 不间断电源应当定期维护保养，保证设备正常的工作状态。第六十一条 如配备发电机应当定期启动检测，保证停电时能正常发电。第六十二条 机房的配电柜内接线座应标注清楚，电源输出插座应与一般动力插座有明显区分与标识。接地与防雷系统第六十三条 机房应采用独立的工作地和防雷保护地，工作地和防雷保护地之间的距离单应大于10米。第六十四条 工作地的接地电阻应小于4欧姆，防雷保护地的接地电阻应小于10欧姆。第六十
14、五条 网络关键设备、各类通信设备立增加相应的防雷设施。第六十六条 接地系统和防雷系统应请有关职能部门实行年检制度（尤其是雷电多发区）。机房环境第六十七条 机房的使用面积：（不包括UPS电源放置面积）不得小于30平方米。第六十八条 机房的操作间与设备间应作分隔，布局应有良好的人机工作环境，保障工作人员的安全与健康。第六十九条 机房宜安装独立的空调设备。第七十条 机房应有防火、防潮、防尘、防盗、防磁、防鼠等设备。第七十一条 机房应配备备用应急照明装置，配置温度仪、干湿度仪和烟雾报警器。值班与日常管理第七十二条 证券交易时间内，机房必须安排值班人员。值班人员应严密监视系统运行情况，发现问题及时处理。
15、第七十三条 机房工作人员应定期对计算机系统进行检查，及时发现、排除故障隐患。第七十四条 机房管理制度应张贴于机房内醒目位置，各项规章制度和应急处理计划应装订成册，置放在机房固定位置，以便随时查阅。第七十五条 机房值班员当日值班时，根据系统运行、维护情况，填写相应表格，并按“技术资料管理”的要求妥善保管。（一）机房值班员每天应认真填写“国盛证券有限责任公司XX证券营业部值班日志”（附表2）。按照“营业部电脑部日常工作流程”（附件1）的要求做好每天工作；（二）如当天有特殊业务发生时，在向业务部门申请后，机房值班员应及时完成此项工作，并相应填写“国盛证券有限责任公司XX证券营业部特殊业务操作登记表”（附表3）；（三）在系统软硬件设备出现故障时，机房值班员应协同电脑部其他人员迅速处理，事后应及时报告营业部总经理，认真填写“国盛证券有限责任公司XX证券营业部系
