制度变迁的影响理论

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1、第十章 制度变迁的影响理论,第一节 经济增长的制度决定论 第二节 制度变迁决定经济增长的机理 第三节 制度变迁与经济增长：诺斯等的经济史新解 第四节 制度创新与技术创新 第五节 制度变迁影响经济增长的数学模型,第一节经济增长的制度决定论,诺斯之前的经济增长决定论 诺斯之前经济增长决定论的不足 制度变迁与经济增长：发展经济学家的研究 诺斯经济增长的“制度决定论”的提出,诺斯之前的经济增长决定论,资本决定论。哈罗德-多玛模型（20时间30-50年代） 推迟消费 借款投资 技术决定论。索洛模型、对“余值”的一种解释 人力资本决定论。、舒尔茨、贝克尔。对“余值”的另一种解释 强调自然资源对增长的贡献。

2、罗马俱乐部、生态经济学家。,诺斯之前经济增长决定论的不足,最大的不足：对制度和制度变迁的忽视 诺斯对新古典增长理论的假设提出批评 假定私人收益和社会收益相等。 假设新知识的获取与运用不存在收益递减。 假设储蓄正收益的存在 假设抚养儿童的私人成本与社会成本相等 假设人们的选择与其期望结果一致。,制度变迁与经济增长：发展经济学家的研究,发展经济学家刘易斯较早注意到制度变迁在经济增长中作用。 经济增长理论（1955） 他认为，经济制度是影响经济增长的一个重要因素 鲍尔、耶梅欠发达国家经济学（1957） 号召对比较制度进行研究，以考察哪些制度更有助于经济增长。 把产权制度和非正规行为规则作为决定经济增

3、长的重要变量。,诺斯经济增长的“制度决定论”的提出,诺斯之前的经济增长模型中，制度被视为外生变量，主要通过各种物质生产要素的变化说明经济增长。那么，当物质生产要素，尤其是技术不变时，经济就不增长了吗？ 诺斯的回答：显然不是，因为历史上存在反例。1600-1850年海洋运输的生产率变化的原因中指出，在技术没有变化的情况下，通过制度创新或变迁亦能提高生产率、实现经济增长。 制度变迁与经济增长 （1971）明确提出制度变迁的经济增长十分重要的观点。 西方世界的兴起 （1973），诺斯进一步制度创新是经济增长的关键，并认为规模经济、教育、资本积累等是经济增长的表现，对经济增长起决定作用的只有制度。,第

4、二节 制度变迁决定经济增长的机理,1.制度变迁决定经济增长的途径 2.决定经济增长的根本性制度 3.历史上决定经济增长的根本性制度缺乏的原因,制度变迁决定经济增长的途径,作为一种规则的制度如何决定经济增长？ 新制度经济学家认为，制度及其变迁对经济增长的决定是通过对人的行为的影响。确切地说，是通过对人们参与各种经济活动的积极性的影响来实现的。 经济增长的出现取决于人们是否从事合乎社会需要的、促进经济增长的活动； 而要人们积极地从事有利于经济增长的活动，必须使他们受到刺激和激励； 什么因素能给人们刺激和激励呢？有效的制度结构。 借助博弈论的说明。,决定经济增长的根本性制度,产权制度 产权制度能使私

5、人收益率接近社会收益率。 私人收益率：经济单位从事一种活动所得的净收入； 社会收益率：社会从该经济单位活动所得的总净收益（正的或负的），它等于私人收益率+这一活动使其他每个人获得的净收益； 勒帕日在美国新自由主义经济学一书中，也对产权制度在经济增长中的关键作用进行了分析。 柯武刚和史漫飞在制度经济学中也表达了相似的观点。,历史上决定经济增长的根本性制度缺乏的原因,诺斯认为，主要有两方面原因： 第一，可能缺乏技术阻止“搭便车”或迫使第三方承担他对交易成本的份额； 第二，对任何团体和个人来说，创造和实施所有权的费用可能超过收益。,第三节 制度变迁与经济增长：诺斯等的经济史新解,1.第一次经济革命的

6、原因 2.为什么现代经济增长最早出现在荷兰和英国 3.李约瑟之谜：工业革命为什么没有发源于中国 4.发展中国家贫困落后原因的重新认识,第一次经济革命的原因,为什么在人类发展定居农业以后，发展速度如此迅速？ 诺斯认为，根本原因是产权制度的不同，是制度变迁的结果。正是产权制度的变迁导致了第一次经济革命。,为什么现代经济增长最早出现在荷兰和英国,1.法国和西班牙为什么不增长 法国皇室用地区性垄断权换取财政收入，降低了生产率，抑制了竞争、创新和经济增长。 西班牙为获取作战经费，赋予梅斯塔特权（其可以在整个西班牙国土来回放牧羊群），致使有效土地产权制度的建立被拖延了几个世纪。 这两个国家都用产权来换取收

7、入，被转让的产权并没有提高效率，而是相反。,2.英国和荷兰为什么增长 荷兰的所有权体系促进了贸易部门生产率的巨大提高，这种提高促进了农业和工业部门生产率的提高，后者反过来又提高了贸易组织的效率。 英国则要归功于逐渐形成的私有产权制度。主要体现在征税权由皇室向由商人和有土地的中上阶层组成的代议制议会转移。,李约瑟之谜：工业革命为什么没有发源于中国,14世纪，为什么中国没有发生工业革命？ 李约瑟之谜：第一，为什么中国历史上一直远远领先于其他文明？第二，为什么中国现在不再领先于外部世界？ 李约瑟的解释：中国是官僚体制，这一体制最初非常适宜于科学的成长，却阻碍了重商主义价值观的形成。 钱文源和其他学者

8、：帝国的统一和意识形态的统一阻碍了现代科学在中国的成长。 林毅夫：或许与中国的社会政治制度有关系 工业革命是与有效的产权制度联系在一起的。中国在14世纪之所以没发生工业革命，关键在于没有建立有效的、刺激人们创新的并把风险降到最低限度的产权体系。,发展中国家贫困落后原因的重新认识,发展中国家贫困落后的表现：人均收入水平低下，居住面积狭窄，消费品短缺，有病得不到及时医治，适龄儿童不能入学，饮用清洁水比率低，妇女对经济及政治活动参与度低等。 发展中国家贫困落后原因到底是什么？ 越来越多的经济学家发现：当今发展中国家贫困落后的根本原因是有效制度的短缺。法制体系不健全、政治制度存在严重问题。 制度变革对

9、发展中国家经济起飞有非常重要的意义。,第四节 制度创新与技术创新,1.制度创新与技术创新关系上的既有观点 2.制度创新与技术创新关系上的“制度决定论” 3.对制度创新与技术创新关系上各种观点的评价,制度创新与技术创新关系上的既有观点,1.凡勃伦与阿里斯在制度创新与技术创新关系上的观点 认为技术创新决定制度创新，坚持“技术决定论” 2.马克思在制度创新与技术创新关系上的观点 技术创新属生产力范畴，生产关系即各种制度安排； 生产力决定生产关系，生产关系反作用于生产力。即技术创新决定制度创新，制度创新对技术创新有巨大的反作用。,制度创新与技术创新关系上的“制度决定论”,诺斯认为，不是技术创新决定制度

10、创新，而是制度创新决定技术创新，坚持“制度决定论”。 诺斯认为技术创新等不过是由制度创新决定的经济增长本身的表现。 正是制度的进步如专利制度对技术创新的保护刺激了技术的发展。 诺斯并不否定技术创新对制度创新的重要作用。,对制度创新与技术创新关系上各种观点的评价,应该动态地、辩证地看待二者的关系； 技术创新与制度创新都是动态发展的，而且二者之间也是在相互影响、相互促进中演进和发展的。,第五节 制度变迁影响经济增长的数学模型,1.含有制度变量的生产函数 2.含有企业制度变量的经济增长模型 3.含有制度变量经济增长模型的结论,含有制度变量的生产函数,詹森和梅克林（1979）建立了一个包含制度变量的生

11、产函数： Q 为产出数量,L、K、M分别为劳动、资本和原材料投入，T是描绘与生产有关的知识和技术状况的向量 ； 是一个广义化指数，描述一系列“组织形式”的选择，或是一定的 条件下企业可选用的内部博弈规则，是描述企业赖以生存的契约和产权体系的向量，它概括了外部博弈规则。 排除不确定性，该函数代表了企业实际产出的可能性边界，该企业在 描述的权利体制中，采用了 表示的适用技术，选择一种组织结构 ，使用劳动、资本和原材料这些投入品。,含有企业制度变量的经济增长模型,含有制度变量经济增长模型的结论,在给定一种企业制度之下，任何经济的增长都存在一个稳态均衡点，该稳态均衡点的位置取决于国家所实行的企业制度和生产的技术水平，不同国家由于其所实行的企业制度的不同和生产技术的相异，稳态均衡路径的位置也就不同。 企业制度的恰当与否，对经济增长具有巨大影响。 经济系统一旦达到其稳态均衡点，总产出和总消费等经济总量都以（x+n）的不变速率增长，经济系统就走上了平衡增长的路径，而在此平衡增长路径上，人均产出和人均消费等人均数量将只以外生技术进步的速率x的速度增长，技术进步是经济增长和社会发展的最终源泉。,