专利撰写与检索-2013-10-16

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1、1,王秀红,工学博士 高级专利分析师 Email: Mobile: 13775548980 QQ: 158919974 江苏大学科技信息研究所,2,3,4,5,专利申请文件撰写 权利要求书的撰写注意事项 说明书的撰写注意事项 权利要求书的撰写方法 权利要求书撰写案例分析,公开说明书,6,应该属于你的都得到法律保护了吗？,7,权利要求书,8,权利要求书 (示例),专利申请文件的核心部分 “权利要求书应当以说明书为依据，清楚、简要地限定要求专利保护的范围。”（法26条4款） 作为授权后解释专利权保护范围的法律依据,9,权利要求的种类,按权利要求的内容，也就是按照要求保护的对象或主题划分，可以分为

2、两种： 产品权利要求、方法权利要求 按权利要求的形式划分，按照保护主题和撰写形式划分，也可以分为两种： 独立权利要求、从属权利要求,10,权利要求的保护范围,一种XX装置（方法），包括A，B，C，其特征在于还包括D。 该独立权利要求的保护范围：A+B+C+D 2. 如权利要求1所述的XX装置（方法），其特征在于还包括E。 该从属权利要求的保护范围：A+B+C+D+E 3. 如权利要求1或2所述的XX装置，其特征在于，还包括F 该从属权利要求的保护范围：A+B+C+D+F 或 A+B+C+D+E+F,11,保护范围与侵权判断一般原则,当某项产品（或方法）具备了权利要求的全部技术特征的时候，认为落

3、入该权利要求的保护范围之中，即构成侵权。 如：当某项产品（或方法）的技术特征为： A、B、C、D落入权利要求1的范围，侵权 A、B、C不落入权利要求1的范围，不侵权 等于或多于权利要求的技术特征，构成侵权；反之，不侵权。 一项权利要求的特征越少，其保护范围越宽。,12,主题名称对保护范围的影响,对于主题名称中含有用途限定的产品权利要求，其中的用途限定在确定该产品权利要求的保护范围时应当予以考虑，但实际的限定作用取决于对所要求保护的产品本身带来何种影响。 例如：主题名称“用于钢水浇铸的模具”和“用于冰块成型的塑料模盒”，后者的熔点远远低于前者，不可能用于钢水浇铸，故不在上述权利要求的保护范围内。

4、,13,从属权利要求书的重要性,在审查中，可以作为修改的基础，当独立权利要求缺乏新颖性、创造性时，可以将从属权利要求的技术特征加入到独立权利中，缩小保护范围，获得授权的可能。 无效宣告程序中，合并从属权利要求，缩小保护范围，是避免被宣告无效的常用手段。（对实用新型而言尤其重要） 从属权利要求常常界定了某些具体的或者有商业价值的实施方式，而独立权利要求为了获得较大的保护范围，往往写得比较概括，直接将侵权产品和某些从属权利要求对比，将使侵权行为变得更为清楚。,14,权利要求书的实质性要求,权利要求书应当以说明书为依据，清楚、简要地限定要求专利保护的范围。,15,以说明书为依据,权利要求应当得到说明

5、书的支持。 独立权利要求得到支持，并不意味从属权利要求也得到支持；方法权利要求得到支持，不意味产品权利要求得到支持 能够从说明书充分公开的内容得到或概括出技术方案，并不得超出说明书公开的范围 允许用上位概念概括或用并列选择方式概括,16,上位概念,将说明书记载的一个或者多个实施方式或实施例概括一个较宽的范围。例如： -“皮带传动”平皮带、三角皮带和齿形皮带传动 利用下位概念的共性，可以将其概括成上位概念，反之不行，例如： -金属导电性（共性）和延展性（特性）,17,数值范围,权利要求所要求的保护范围是数值范围，最好要给出两个端值和一个中间值的实施例。 例如: 要求保护的技术特征是“10-100

6、”，说明书没有记载这个范围，仅仅有“45”的实施例，可以将权利要求的记载补充到说明书中，达到形式上的支持，但未必能获得实质支持。如果说明书中记载了“10”和“100”的实施例，就可以获得实质支持。,18,并列选择,用“或者”、“和”并列几个必择其一的具体特征 比如：A、B、C或D；A、B、C和D中之一 并列选择概括时，具体内容是等效或平行 比如：铜或铁； 但：铜或金属-下位和上位相混淆,19,功能性限定,功能性限定覆盖了所有能够实现所述功能的实施方式可以扩大保护范围 仅有一个实施方式，但所属技术领域的技术人员能够明了可以采用说明书中未提到其他替代方式完成的，允许进行功能性限定，反之不允许； 有

7、多个实施方式能够达成同一个功能，用形状、结构特征无法将其限定而采用功能性限定更清楚，则允许概括成功能性限定,20,不允许采用纯功能性限定,纯功能性限定，使权利要求所要保护的范围不清楚 例如： 一种杯式浓度计算器，其特征在于不须计算就可配出一定的溶液 没有具体技术特征，保护范围过宽，不是专利保护目的。,21,清 楚,清楚地表述请求保护的范围 类型清楚 产品权利要求用形状、结构、组成等技术特征描述； 方法权利要求用工艺过程、操作条件、步骤或流程等技术特征描述。 文字清楚 尽量使用通用含义，不得使用含义不确定的用语，如“厚、薄、强、弱、高温、高压、一定的”等。 除附图标记外，一般不得使用括号。,22

8、,简 明,不得出现两项或以上保护范围实质相同的权利要求 除了记载技术特征外，不得对原因或理由作不必要的描述，也不得采用商业性宣传用语。,23,权利要求书的形式要求,（1）一项权利要求应限定一项发明，两项以上不同类型的发明不能出现在同一项权利要求中。 1. 一种移苗装置及方法，（两个主题，保护范围不清楚，错误） （2）一项权利要求一般用一个自然段表述，只允许在其结尾使用句号。 1. 一种移苗装置，其包括A，B，C。其特征在于，还包括D。 (错误） （3）权利要求书中包括几项权利要求的，应当用阿拉伯数字顺序编号,24,（4）权利要求中可以有化学式、化学反应式或者数学式，但在该权利要求中必须对式中所

9、用符号作出明确定义。 （5）权利要求不得有插图，也不得包括附图。 （6）除非十分必要，权利要求中不得使用“如说明书部分所述”，或者“如图所示”等类似用语。 （7）权利要求中通常不允许使用表格，除非使用表格能够更清楚地说明发明要求保护的主题。 （8）权利要求中的技术特征可以引用附图标记，这些标记应当用括号括起来，放在相应的技术特征后面。除附图标记或者其他必要情形之外，权利要求中应当尽量避免使用括号。 （9）一般权利要求不得引用人名、地名、商品名或商标。,25,独立权利要求的撰写要求,格式要求 一般采用两段式写法：前序部分特征部分 前序部分：写明要求保护的发明的主题名称加连接词（包括；由组成），和

10、发明主题与最接近现有技术共有的必要技术特征； 特征部分：使用“其特征是.”、“其特征在于.”或者类似的用语，写明发明区别于最接近的现有技术的技术特征，也就是对现有技术作出贡献的、新的或者改进的技术特征。这些特征与前序部分的特征一起限定发明的保护范围。如,26,独权两段式写法示例 一种喷雾式变量喷施控制器 ，包括A、B、C，其特征在于，还包括D、E。 前序部分：A+B+C 特征部分：D+E,独立权利要求的撰写要求,27,独权不适于采用两段式写法的情况 （1）开拓性发明 （2）用途发明或化学物质发明 （3）难分主次发明点在于组合的组合发明 （4）方法或产品的改进发明（其改进之处在于省略步骤或部件）

11、 不管是否采用两段式写法，并不影响权利要求的保护范围。,独立权利要求的撰写要求（续1）,28,并列独立权利要求的撰写格式 同类型（即同是产品或同是方法的权利要求） 与第一独立权利要求相同 一种吸种装置，包括a、b、c，其特征在于还包括d 一种吸种装置，包括a、b、c，其特征在于还包括d,独立权利要求的撰写要求,独立权利要求的撰写要求（续2）,29,并列独立权利要求的撰写格式 不同类型 1、一种移苗装置，包括，其特征在于， a.回引独立权利要求1，如 5、一种使用如权利要求1所述移苗装置进行移苗的方法，包括如下步骤，其特征在于，. b.不回引独立权利要求1或在前的并列独立权利要求，而用权利要求1

12、中的技术特征来描述清楚，如 5、一种移苗方法，其所用的移苗装置包括，所述方法包括如下步骤，其特征在于，.,独立权利要求的撰写要求（续3）,30,独立权利要求的实质性要求,应当清楚、正确地描述发明或实用新型，表述其要求保护的范围。 满足新颖性和创造性的要求。 必须包含（解决技术问题的）必要技术特征 应当以说明书为依据 并列独立权利要求应当满足单一性要求,31,法22（2）新颖性 是指该发明或者实用新型不属于现有技术；也没有任何单位或者个人就同样的发明或者实用新型在申请日以前向国务院专利行政部门提出过申请，并记载在申请日以后公布的专利申请文件或者公告的专利文件中（抵触申请）。 “现有技术” 是指申

13、请日以前在国内外为公众所知的技术。 以申请日为准，有优先权的，以优先权日为准。,独立权利要求的实质性要求 (续1),32,对比文件：判断发明或实用新型是否具备新颖性或创造性所引用的相关文件，包括专利文件和非专利文件，统称为对比文件。 实质审查阶段所引用的对比文件主要是公开出版物。,独立权利要求的实质性要求 (续),33,新颖性的判断原则,同样的发明或者实用新型：其技术领域、技术问题、技术方案和预期效果实质上相同，则认为相同 单独对比：将各项权利要求分别与每一项现有技术或抵触申请的技术内容单独地比较 不具备新颖性：权利要求的内容被现有技术的内容所覆盖 例如： 现有技术揭示的内容：a+b+c+d，

14、专利申请的技术方案： a+b+c+d 无 a+b+c 无（通常情况） a+b+c+e 有 a+b+c+d+e 有,34,不具备新颖性的审查基准,完全相同或简单的文字变换 具体下位概念与一般上位概念上位概念不破坏下位概念的新颖性，但下位概念破坏上位概念的新颖性 惯用手段的直接置换螺钉固定改为螺栓固定 数值和数值范围,35,数值与数值范围,对比文件的数值范围落在限定的技术特征的数值范围内，没有新颖性 如，对比：180-250mm，申请：100-400mm 对比文件公开的数值范围与限定的技术特征的数值范围部分重叠或者有一个共同的端点， ，没有新颖性 如，对比：4-10小时，申请1-10小时；对比：5

15、0-80kw，申请20-50kw； 对比文件公开的数值范围的两个端点破坏限定技术特征为离散数值并且具有两端点中任一个的新颖性，但不破坏两端点之间任一数值的新颖性 如，对比：40-100度，申请：40、58、75、100度 技术特征的数值或范围落在对比文件公开的数值范围内，且没有共同端点，有新颖性 如，对比：70-105，申请：95；对比：50-400，申请：100-200,36,创造性,法22（3）：创造性是指与现有技术相比，该发明具有突出的实质性特点和显著的进步，该实用新型具有实质性特点和进步。 已有技术抵触申请不能用来评价创造性 突出的实质性特点非显而易见性 显著的进步产生有益效果,独立权

16、利要求的实质性要求 (续),37,创造性审查原则和基准,组合对比：将一份或者多份现有技术中的不同技术内容组合在一起对发明进行评价 突出的实质性特点的判断（三步法）： 第一步：确定最接近的现有技术技术领域相同或相近，技术问题、技术效果或用途最接近和/或公开了发明的技术特征最多的现有技术，或者领域不同，但能够实现发明的功能，并且公开发明的技术特征最多的现有技术。首先考虑相同或相近领域 第二步：确定发明的区别特征和实际解决的技术问题划界 第三步：判断对技术人员而言是否显而易见是否给出启示（Suggestion） 显著的进步的判断具有有益的技术效果,38,记载必要技术特征,全部必要技术特征 解决其技术问题所不可缺少的技术特征，其总和足以构成技术方案，使之区别于背景技术中所述的其他技术方案 应当以说明书为依据,39,并列独立权利要求的单一性,单一性属于一个总的发明构思的两项以上发明或者实用新型，可以作为一件申请