《内蒙古2016年上半年基金从业资格：私募股权投资基金结构考试试卷》由会员分享，可在线阅读，更多相关《内蒙古2016年上半年基金从业资格：私募股权投资基金结构考试试卷（7页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、内蒙古2016年上半年基金从业资格：私募股权投资基金结构考试试卷一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、关于证券市场的筹资一投资功能，下列说法正确的有_。A筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷B资金盈余者可以通过买入证券而实现投资C为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的D在证券市场上交易的任何证券，既是筹资的工具，也是投资的工具 2、基金销售_要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。A合法性B公正性C公平性D适用性3、基金管理人为发售基金份额而依法制作的，供投资者了解基金
2、管理人的基本情况，说明基金募集有关事宜，指导投资者认购基金份额的规范性文件是指_。A基金合同B基金托管协议C基金招募说明书D基金上市交易公告书 4、证券投资基金评价业务管理暂行办法规定，机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为有_。A对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月B对货币市场基金、基金管理人评级的评级期间少于36个月C对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月D对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月5、下列不属于基金利润来源的是_。A存款利息收入B发放贷款利息收入C投资收益D公允价值上升带来的收益 6、基金交易费用的核算一般按_计提。A日B月C季D年 7、基金
3、管理人办理开放式基金份额的赎回，应当收取赎回费，但中国证监会另有规定的除外。赎回费率不得超过基金份额赎回金额的_A：2%B：3%C：4%D：5% 8、基金销售机构内部控制的独立性原则要求_。A内部控制应涵盖基金销售的决策、执行、监督、反馈等各个环节B通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序C基金销售机构内各分支机构、部门和岗位职责应保持相对独立D制定内部控制应以审慎经营、防范和化解风险为目标，确保内部控制制度的有效执行 9、一般情况下，开放式基金赎回额总额的_归入基金财产。A25%B30%C45%D50% 10、_是指通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控
4、制制度的有效执行。A健全性原则B有效性原则C独立性原则D审慎性原则11、围绕证券投资基金法，中国证监会、证券交易所和中国证券业协会制定并发布了一系列部门规章、规范性文件和自律规则，对_及基金从业人员管理等各个方面作出了具体规定。A基金管理人、基金托管人B基金募集C基金交易、管理、托管D基金信息披露、销售 12、在基金销售活动中应当遵守的管理办法和指引文件包括_。A证券投资基金销售管理办法B证券投资基金销售机构内部控制指导意见C证券投资基金销售人员执业守则D证券投资基金托管资格管理办法 13、基金公司的资产管理规模直接关系其_。A业界声誉B注册资本C管理费收入D员工人数14、投资者对基金产品的选
5、择有时需依赖个人成长的文化背景、社会阶层、家庭、身份和社会地位等因素，这些因素属于_。A外在因素B内在因素C个人自身因素D环境因素 15、_是一种被动管理的基金，其整体风险系数更高些。A股票型基金B债券型基金C指数型基金D货币市场基金 16、目前，披露上市交易公告书的基金品种主要有_。ALOFB封闭式基金CETFD一般的开放式基金 17、证券投资基金销售管理办法规定，基金销售活动的业务主体是_。A信托公司B证券公司C商业银行D基金公司 18、基金销售机构应建立异常交易的监控、记录和报告制度，重点关注基金销售业务中的异常交易行为，主要包括_。A投资人频繁开立、撤销账户的行为B基金份额持有人变更指
6、定赎回银行账户的行为C超过约定时间进行资金划付的行为D反洗钱相关法律法规规定的异常交易 19、_是满足投资者需求的手段。A产品B价格C渠道D促销 20、下列情形中，可能导致基金销售的操作风险的是_。A销售人员向他人提供基金未公开的信息B销售人员散布虚假信息，扰乱市场秩序C销售人员挪用投资者的交易资金或基金份额D销售人员处理投资者申请出现差错引起的风险 21、巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的_时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。A：10%B：20%C：30%D：40% 22、证券发行市场的作用不包括_。A为已经发行的证券提供流通
7、转让的机会B为资金供应者提供投资和获利的机会C为资金需求者提供筹措资金的渠道D促进资源配置不断优化23、下列说法正确的是_A：托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人B：我国封闭式基金按照0.88%的比例计提基金托管费C：我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25%D：股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率 24、可通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是_。A实物债券B凭证式债券C记账式债券D票券式债券25、_是为投资人选择合适的基金产品前十分重要的环节。A了解基金投资人的风险承受能力B划分投资人的类型C确定投资者的
8、投资目标D制定合适的理财方案二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、开放式基金的分红方式有_和_两种。A股票分红B现金分红C分红再投资转换为基金份额D债券利息 2、基金在我国香港被称为_。A共同基金B证券投资信托基金C信托产品D单位信托基金3、根据证券法规定，证券登记结算机构是_。A以规范交易为目的的法人B社会团体法人C不以营利为目的的法人D以营利为目的的法人 4、下面选项中属于非上市证券的是_A：公司债券B：封闭式基金C：金融证券D：凭证式国债5、国家股、法人股等是按_来划分的。
9、A股票上市地点B股票投资主体的不同性质C股票上市主要监管部门D股票是否公开发行 6、下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是_。A高久期高信用债券基金B高久期低信用债券基金C低久期高信用债券基金D低久期低信用债券基金 7、投资人在申购赎回开放式基金单位时直接承担的费用有_。A管理费B转换费C申购费D托管费 8、关于基金销售机构的会计系统控制规范，下列说法正确的有_。A基金销售机构应将自有资产与投资人资产分别设账管理B应当采取适当的会计控制措施，规范资金清算交收工作C应在内部每日完成各销售网点与基金销售总部的信息与资金的对账D在外部定期完成与客户和基金注册登记机构的信息与资金的对账 9、封闭式基
10、金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的_。A50%B60%C80%D90% 10、开放式基金转换、转入的基金份额可赎回的时间为_日。ATBT+1CT+2DT+311、基金销售由_负责办理，该机构可以委托其他合格机构代为办理。A基金管理人B商业银行C证券公司D证券投资咨询机构 12、基金持有人享有_等法定权利。A分享基金财产收益B基金资产运作管理权C剩余基金资产分配权D基金资产保管权 13、_基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此通常又被称为“指数基金”。A被动型B主动型C成长型D收入型14、实践中，大多数公司的清算价格总是_账面价值。A高于B低于C等于D高于或等于 15、证券公司申
11、请基金代销业务资格，应最近_年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。A：1B：2C：3D：4 16、在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金是指_。AETF基金BLOF基金CQFII基金DQDII基金 17、普通股股东一般不享有_。A公司重大决策参与权B公司资产收益权C优先认股权D优先剩余资产分配权 18、某货币市场基金份额总数为2亿份，某日该基金净收益为置8 262元人民币，合同生效以来总收益为60 358元人民币，则该货币市场基金应该披露当日的_。A日每万份基金净收益为0.9131元B日每万份基金净收益为3.0179元C基金份额净值为1.0179元
12、D基金份额净值为0.9131元 19、_投资偏好是家庭形成期的主要选择。A基金定期定投B长期投资的权益投资工具C固定收益工具D偏保守的平衡资产配置 20、理财发展的初级阶段面临的所有问题中最核心的、最需要明确的是_。A目标客户的投资意向B理财经理的专业资历C理财经理的定位问题D投资人的理性选择 21、在债券合约中未规定利息支付的债券是_。A浮动利率债券B凭证式债券C零息债券D固定利率债券 22、中国证监会_。A按照国务院授权，依照相关法律法规对证券市场集中统一监管B依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则C是全国证券、期货市场的主管部门D是国务院直属事业单位23、具有良好择股能力的基金经理一般会_。A买入表现将超越市场或业绩比较基准的股票B卖出表现将落后于市场或业绩比较基准的股票C超配绩优行业或板块D低配绩差行业或板块 24、销售机构在进行市场细分时，应遵循的原则有_。A成长原则B可测原则C易入原则D利润原则25、下列对股东表决权的论述，不正确的是_。A普通股东对公司重大决策参与权是平等的B股东每持有一份股份，就有一票表决权C对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定D普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权
