《2017年上半年浙江省基金从业资格：战术性与战略性资产配置模拟试题》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2017年上半年浙江省基金从业资格：战术性与战略性资产配置模拟试题（10页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2017年上半年浙江省基金从业资格：战术性与战略性资产配置模拟试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、目前，我国的基金主要投资于_等。 A国债 B企业债券 C权证 D货币市场工具 2、基金托管人的首要职责是_。 A完成基金资金清算 B进行基金会计核算 C安全保管基金资产 D监督基金投资运作3、封闭式基金份额上市交易应符合条件的有_。 A基金的募集符合证券投资基金法的规定 B基金合同期限为5
2、年以上 C基金募集金额不低于5亿元人民币 D基金份额持有人不少于1000人 4、审慎监管原则主要是针对基金管理人_的监管。 A清偿能力 B盈利能力 C资本调节能力 D融资能力5、我国第一只以债券投资为主的债券基金是_。 A银华优选 B华安富利 C南方避险 D南方宝元 6、基金的销售过程中，客户追踪的具体做法有_。 A及时更新原有的客户记录 B定期向客户提供有用的信息服务 C对客户的财务情况、投资情况进行跟踪 D针对市场变化及时提供新的服务和产品 7、基金定期定额投资计划的优点有_。 A免去投资者多次申购的烦琐手续 B风险控制效应 C成本效应 D复利效应 8、既注重资本增值又注重当期收入的证券投
3、资基金是_。 A增长型基金 B指数型基金 C混合型基金 D平衡型基金 9、缺铁性贫血早期最可靠的依据是（）。 A血清铁减少 B血清铁蛋白降低 C血清总铁结合力增高 D运铁蛋白饱和度降低 E红细胞内原卟啉增高 10、首次公开发行的股票以_方式确定股票发行价格。 A询价 B协商定价 C网上竞价 D资产核算定价11、国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行_。 A公开管理原则 B实质管理原则 C成本控制原则 D质量控制原则 12、基金托管人资格由中国证监会和_核准。 A：中国银监会 B：中国人民银行 C：中国证监会的当地派出机构 D：国务院 13、在二级市场的基金净值报价上，通常
4、LOF的报价频率要_ETF。 A高于 B低于 C等于 D不低于14、根据证券投资基金法，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的_以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。 A60% B70% C80% D90% 15、基金利润分配中涉及的基金的费用包括_。 A管理人报酬 B托管费 C申购费用 D交易费用 16、多属于阶段性或短期性的刺激工具，用以鼓励投资者在短期内较迅速和较大量地购买某一基金产品。_ A：人员推销 B：营业推广 C：广告促销 D：公共关系 17、某公司投资于一家基金管理公司
5、，其出资额占该基金管理公司注册资本的10%，则该公司不需具备的条件是_。 A从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理 B持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善 C资产质量良好 D具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录 18、下列关于开放式基金认购与申购的说法，不正确的是_。 A募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠 B股票基金、债券基金认购时按照面值认购，而在申购时不知道成交价格 C股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请 D货币市场基金认购时按照面值认购，申购时基金份额价
6、格在买卖当时无法确定 19、下列有价证券中，属于商品证券的有_。 A提货单 B商业汇票 C运货单 D仓库栈单 20、20世纪40年代美国出台的_对基金在全球的发展影响深远。 A投资公司法 B投资顾问法 C金融法案 D萨班斯法案 21、下列关于基金托管费的说法正确的是_。 A股票型基金的年托管费率一般为0.25% B指数型基金的年托管费率一般在0.1%0.25%之间 C债券型基金的年托管费率一般在0.1%0.25%之间 D货币市场基金的年托管费率一般为0.1% 22、根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是_。 A证券公司的资产管理产品 B基金管理公司的专户理财产品 C发行人通过中介机构向不特
7、定的社会公众投资者公开发行的证券 D上市公司采取定向增发方式发行的有价证券 23、买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍。基金单笔最大数量应当低于_份。 A：10 B：50 C：100 D：500 24、关于证券市场的基本功能，以下说法正确的有_。 A证券市场具有资本定价功能 B证券市场可以让资金盈余者通过卖出证券而实现投资 C证券市场可以使生产者实现套期保值的目的 D证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置功能 25、广告通过各种媒体和方式向投资者传播，如_等。 A印刷媒体 B户外和公共交通广告 C移动电视媒体 D网站在线服务 26、编制
8、和发布年度报告在基金营销活动中属于_。 A人员推销 B广告促销 C营业推广 D公共关系 27、债券发行的定价方式以_最为典型。 A一般询价方式 B公开招标 C上网竞价方式 D协商定价方式 28、下列选项中，不属于基金运营事务的是_。 A基金资产核算 B资金清算 C信息披露 D投资咨询 29、下列关于基金管理公司内部控制总体目标的说法，不正确的是_。 A保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则 B防范和化解经营风险，提高经营管理效益 C确保基金信息真实、准确、完整、及时 D实现公司利润最大化 30、基金销售机构的监察稽核负责人遇有下列哪些重大问题，应及时向中国证监会或其派出机构报告
9、_ A基金销售机构违规使用基金销售专户 B基金销售机构挪用投资人资金或基金资产 C基金代销机构同时销售多只基金 D基金销售中出现的其他重大违法违规行为 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。) 31、运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是_。 A结构化金融衍生产品 B组合化金融衍生产品 C证券化金融衍生产品 D混合化金融衍生产品 32、董事会每年应至少召开_定期会议。 A：1次 B：3次 C：2次 D：无限制
10、33、其他条件相同的情况下，下面四只保本型基金中，拥有最高风险性资产投资比例限额的是_。 A10年保本期、保本比例100%的保本型基金 B10年保本期、保本比例90%的保本型基金 C7年保本期、保本比例90%的保本型基金 D7年保本期、保本比例100%的保本型基金 34、概括地讲，股票型基金的投资风险包括_。 A系统性风险 B非系统性风险 C赎回风险 D管理运作风险35、根据跟踪误差产生的原因，指数型基金跟踪误差可以分为_。 A仓位型跟踪误差 B交易型跟踪误差 C结构型跟踪误差 D费用型跟踪误差 36、下列选项符合封闭式基金合同生效要求的有_。 A基金份额总额占核准规模的60% B基金份额持有
11、人人数为100人 C基金管理人自募集期限届满之日起的第8天聘请法定验资机构验资 D基金管理人在收到验资报告后的第5天向中国证监会提交备案申请和验资报告 37、按照证券投资基金法和其他相关法规的规定，基金财产不得用于_。 A向他人贷款或者提供担保 B从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动 C从事承担无限责任的投资 D买卖其他基金份额(国务院另有规定的除外) 38、目前我国主要的场外交易市场有_。 A证券交易所 B代办股份转让系统 C非上市股份有限公司股份报价转让试点 D银行间债券市场 39、下列关于上市开放式基金(LOF)的说法，不正确的是_。 ALOF是我国对证券投资基金的一
12、种本土化创新 B只有大投资者才能在交易所一级市场上进行LOF的申购和赎回 CLOF一般不会像封闭式基金那样出现大幅折价交易现象 DLOF的申购和赎回既可在场外市场进行，又可在场内市场进行 40、在首次发行创新的基金产品营销中，营销人员应_。 A认真阅读基金招募说明书，为客户选择合适的产品 B提醒投资者关注新基金产品设计的差异 C提醒投资者新产品在投资的业绩表现上会出现不稳定的因素 D提醒投资者产品新的特征有可能带来的新的投资机会41、下列属于消极性股票投资策略的是_ A：以技术分析为基础的投资策略 B：以基本分析为基础的投资策略 C：市场异常策略 D：指数型投资策略 42、基金会计核算中，按固
13、定价格报价的货币市场基金一般_损益。 A逐时结转 B逐日结转 C逐周结转 D逐月结转 43、下列关于基金年度报告的说法，正确的有_。 A应当经过审计 B信息披露内容包括最近3个会计年度的主要会计数据和财务指标 C信息披露内容无须披露内部监察报告 D信息披露内容包括基金投资组合报告44、股票型基金依据投资市场的不同，可分为_。 A全球股票型基金 B国内股票型基金 C地区股票型基金 D国外股票型基金 45、巨额赎回是指_。 A单个开放日基金净赎回申请达到上一日基金总份额的5% B单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的10% C单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的15% D单个开放
14、日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的20% 46、开放式基金申购一般采用_方式。 A部分缴款 B全额缴款 C保证金缴款 D固定金额缴款 47、_无须定期披露基金份额净值信息，而是需要进行收益情况的公告。 A股票基金 B债券基金 C混合基金 D货币市场基金 48、如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率_。 A大体保持相对稳定的关系 B保持相反的关系 C两者没有任何关系 D大体保持相等的关系 49、考察基金经理过往业绩的要点不包括_。 A基金经理过往业绩的基本情况 B基金经理过往业绩取得的市场环境 C基金经理过往业绩的预测作用 D基金经理对这些业绩的作用 50、某基金的债券投资比重为70%，股票投资比重为20%，货币市场工具投资比重为10%，按照证券投资基金运作管理办法的规定，该基金属于_。 A股票基金 B债券基金 C货币市场基金 D混合基金 51、开放式基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得
