《2017年上半年内蒙古基金从业资格资产配置管理考试试题》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2017年上半年内蒙古基金从业资格资产配置管理考试试题（7页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2017年上半年内蒙古基金从业资格资产配置管理考试试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、目前，我国债券型基金的认购费率通常在_以下。A0.5%B1%C1.5%D2% 2、下列关于基金托管运作管理的说法，正确的有_。A在签署基金合同阶段，基金托管人与募集基金的管理公司商谈基金募集及托管业务合作事宜B在基金募集阶段，如果基金募集不成立，则由基金托管人承担将募集基金返还到投资人账户的职责C在基金运作阶段，基金托管人根据基金管理人的指令办理资金划拨D在基金终止阶段，基金托管人要参与基金终止清算3、以下不属于基金销售机构的内部环境控制的是_。A对其销售分支
2、机构的整体布局、规模发展和技术更新等进行统一规划B建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统C建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体系D建立健全内部授权控制体系，加强对分支机构的管理 4、假设某基金每季度的收益率分别为4.5%、-3%、-1.5%、9%，那么该基金精确年化收益率和简单年化收益率分别为_。A8.14%B8.83%C9.00%D9.74%5、从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为_，通过者获得基金销售从业许可。A证券市场基础知识B证券投资基金C证券发行与承销D证券投资基金销售基础知识
3、6、下列费用中，_不需要基金资产承担。A基金审计费B基金份额持有人大会费C基金托管费D基金认购费 7、基金管理公司的筹建和开业须经_批准。A：中国证监会B：中国证券业协会基金业委员会C：证券交易所D：国家工商管理局 8、可通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是_。A实物债券B凭证式债券C记账式债券D票券式债券 9、理论上，转增股本之后，每股价格相应_。A向下调整B向上调整C不变D随市场行情而定 10、下列关于基金市场参与主体的说法，正确的有_。A依据所承担的责任与作用的不同，基金市场参与主体可以分为基金当事人、基金市场服务机构、监管机构和自律组织三大类B基金份额持有人、基金管理人、基金托
4、管人是基金的当事人C基金销售机构、基金注册登记机构、基金投资咨询机构是基金的主要服务机构D中国证券业协会是我国基金市场的监管主体11、_的规范要求建立完善的合作服务提供商选择标准和业务流程。A监察稽核控制B资金清算流程控制C销售决策流程控制D基金内部环境控制 12、通过邮寄服务，基金管理人一般向基金持有人邮寄_等定期和不定期材料。A季度对账单B基金账户卡C基金通讯D理财月刊 13、目前，LOF基金份额若实行跨系统转托管，持有人T日提交基金份额跨系统转托管申请，如处理成功，_日起，转托管转入的基金份额可赎回或卖出。ATBT+1CT+2DT+314、初次购买封闭式基金的价格为_元。A1B0.99C
5、0.999D1.01 15、我国基金业快速发展阶段的代表性基金创新品种有_。A南方宝元债券基金B南方积极配置基金C南方避险增值基金D国投瑞银瑞福基金 16、销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当把_的产品卖给风险承受能力低的基金投资人。A中高风险B中等风险C低风险D高风险 17、当单个交易日开放式基金的净赎回申请超过基金总份额的_时会产生巨额赎回风险，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。A5%B10%C15%D20% 18、按照规定，开放式基金的申购费率不得超过申购金额的_。A1%B2%C3%D5% 19、封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则。价格优先是指_价格买进申报
6、优先于较低价格买进申报，_价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。A：较高，较低B：较高，较高C：较低，较低D：较低，较高 20、下列关于公司产品竞争能力的说法中，正确的是_。A成本优势是决定竞争优势的关键因素B在现代经济中，公司新产品的研究与开发能力是决定公司竞争成败的关键因素C在与竞争对手成本相等或成本近似的情况下，具有质量优势的公司往往在该行业中占据领先地位D一般来讲，产品的成本优势可以通过规模经济、专有技术、优惠的原材料、低廉的劳动力、科学的管理、发达的营销网络等实现 21、被动型基金的投资理念是_。A跟踪特定指数的收益B超越特定指数的收益C跟踪整体市场的收益D超越整体市场的收益 22、基
7、金组织在契约型证券投资基金中是一个_A：代理机构B：中介机构C：无形机构D：有形机构23、以下不属于基金基本信息和数据主要来源的是_。A基金的法律文件B基金的定期报告C基金的临时公告D媒体的新闻报道 24、根据基金销售适用性的及时性原则，确保理财经理推荐合适产品的基础包括_。A银行网的基金产品销售信息系统要及时定期更新相关基金的风险等级B银行柜台上销售的基金的相关宣传资料也需要及时更新C对客户的信息要动态跟踪和收集整理D基金公司通过各种讲座、报告会等形式来进行投资者教育工作25、下面不属于制定内部控制制度的原则的是_A：合法合规性原则B：全面性原则C：有效性原则D：适时性原则二、多项选择题（共
8、25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、以下关于债券型基金的常用分析指标，说法正确的有_。A常用的分析指标有久期和债券持仓的信用等级两种B衡量利率变动对债券基金净值的影响，用久期乘以利率变化即可C债券持仓的信用等级在计算上比较复杂，但其应用却比较简单D利率变动幅度较大时，用久期衡量外，还需参考别的指标 2、下列不属于基金销售客户服务规范的是_。A基金销售机构应在交易被拒绝或确认失败时主动通知投资人B在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供投资人权益须知，保证投资人了解相关权益C基金代销机构同时销售多
9、只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策D宣传推介活动应当遵循诚实信用原则，不得有欺诈、误导投资人的行为3、根据运作方式的不同，基金可以分为_。A封闭式基金和开放式基金B契约型基金和公司型基金C公募基金和私募基金D主动型基金和被动型基金 4、是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。A：总经理B：董事会C：风险控制委员会D：投资决策委员会5、基金托管人需要对_出具意见。A基金公司财务报告B基金财务会计报告C中期基金报告D年度基金报告 6、下列关于基金的信息披露，说法不正确的是_。A能有效地提高基金运作的透明度B有利于防止利益冲突与利益输送C在我国具有自愿性的特点D有利于提高证券市场的效率
10、7、根据_的不同，可以将基金分为在岸基金和离岸基金。A：法律形式B：基金的资金来源和用途C：投资理念D：投资目标 8、下列各项，_应依法征收营业税。A基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入B基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入C金融机构申购和赎回基会份额的差价收入D非金融机构申购和赎回基金份额的差价收入 9、对于基金投资者来说，申购者希望以_实际价值的价格进行申购;赎回者希望以_实际价值的价格进行赎回。A：低于，高于B：高于，高于C：高于，低于D：低于，低于 10、基金经理的_是影响基金业绩最直接的因素。A过往业绩B从业经验C投资能力D操作风格11、商业银行基金代销部门取得基金
11、从业资格的人员应不低于该部门员工人数的_，部门的管理人员应具备从事2年以上的基金业务或者_年以上证券、金融业务的工作经历。_A1/3；3B1/3；5C1/2；3D1/2；5 12、关于基金销售客户服务的方式中媒体和宣传手册的应用，下列论述错误的是_。A通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期地向投资者传达专业信息和传输积极的投资理念B当市场出现较大波动时，及时利用媒体的影响力来消除投资者的紧张情绪，让大众更理性、更深刻地了解市场，可以减少非理性行为的发生C在新基金发行前，对公司形象的宣传和对新产品的介绍是客户服务不可缺少的部分D基金宣传手册可作为一种广告资料运用于销售过程中 13、基金管理人自收
12、到封闭式基金募集验资报告之日起_日内，向国务院证券监督管理机构提交验资报告，办理基金备案手续，刊登基金成立公告。A：5B：7C：10D：2014、境内居民个人可以用_从事B股交易。A现汇存款B外币现钞存款C外币现钞D从境外汇入的外汇资金 15、对于持续持有期少于_日的投资人，基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取不低于赎回金额15%的赎回费。A5B7C14D30 16、债券的久期综合考虑了_对债券价格的影响，是一个较好的利率风险衡量指标。A到期时间B债券发行主体C债券现金流D市场利率 17、证券投资基金托管资格管理办法对托管业务公司有更详细的规定。如最近三个会计年度的年末净资产均不低于
13、_亿元人民币。A：10B：20C：30D：40 18、下列各基金品种中，_不须披露上市交易公告书。A普通的开放式基金B封闭式基金C上市开放式基金(LOF)D交易型开放式指数基金(ETF) 19、发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为_。A资本公积金B股本账户C盈余公积D留存收益 20、下列属于利息收入的有_。A结算备付金收入B存出保证金收入C股利收入D买入返售金融资产收入 21、基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额的_。A1%B3%C4%D5% 22、在我国，货币市场基金的赎回资金一般在（）日从基金的银行存款账户划出。AT+1 BT+2 CT+3 DT+423、以下选项中，属于客户关系建立工作的有_。A明确目标客户市场B客户的寻找C客户的沟通D客户关系的维护 24、巨额赎回是指_。A单个开放日基金净赎回申请达到上一日基金总份额的5%B单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的10%C单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的15%D单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的20%25、下列各项中，_属于基金定期报告。A基金年度报告B上市交易公告书C份额净值公告D季度报告
