《2017年上半年云南省基金从业资格：私募股权投资退出机制考试试题》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2017年上半年云南省基金从业资格：私募股权投资退出机制考试试题（10页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2017年上半年云南省基金从业资格：私募股权投资退出机制考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、金融期货一般不包括_。 A期权期货 B利率期货 C股票指数期货 D货币期货 2、基金销售机构应当向监管机构提供下列_信息。 A基金日常交易情况、异常交易情况 B内部监察稽核报告 C调查和评价基金投资人风险承受能力的方法 D基金投资人认购、申购基金的风险等级与基金投资人风险承受能力匹配的情况汇
2、总3、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的（）。 A50% B60% C80% D90% 4、个人投资者从基金分配中获得的_，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利时，代扣代缴20%的个人所得税。 A国债利息收入 B股票的股息收入 C企业债券的利息收入 D买卖股票差价收入5、在股票的一般分类中。按_，股票可以分为普通股票和优先股票。 A股东享有权利的不同 B是否记载股东姓名 C投资主体的性质不同 D流通受限与否 6、当客户选择IFA购买基金时，IFA首先要做的是_。 A了解你的产品 B了解你的客户 C了解你的价值 D了解你的服
3、务 7、我国第一只开放式基金是_，标志着我国基金业进入一个全新的发展阶段。 A华安创新 B富岛基金 C南方积极配置基金 D华安现金富利基金 8、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，取得基金从业资格的人员应不少于_人，且不低于员工人数的1/2。 A10 B20 C30 D50 9、下列各要素中，基金促销手段不包括_。 A人员推销 B广告促销 C内部公告 D营业推广 10、前台业务系统中提供的投资资讯不包括_。 A基金基础知识 B基金相关法律法规 C基金产品信息 D基金投资人信息11、_属于基金信息披露的实质性原则。 A及时性原则 B规范性原则 C易解性原则 D易得性原则 12、统一基金管理人管
4、理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的_ A：10% B：20% C：30% D：40% 13、基金托管人在基金运作中的作用主要有_。 A作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产 B对基金管理人的投资运作进行监督 C保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 D对基金资产进行会计复核和审查14、基金营销实务中，客户投诉的根本原因是_。 A销售机构提供的服务不够齐全 B客户没有得到预期的服务 C客户对基金销售机构的服务预期过高 D销售机构对基金业务规则解释不够详尽 15、投资者对基金产品的选择有时需依赖个人成长的文化背景、社会阶层、家庭、身份和社会地位等因素，这些因素
5、属于_。 A外在因素 B内在因素 C个人自身因素 D环境因素 16、全球基金业发展的趋势与特点有_。 A美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛 B封闭式基金是基金的主流产品 C开放式基金是基金的主流产品 D基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出 17、对基金经理投资理念的考察要点有_。 A基金经理持股集中度情况 B基金经理投资哲学 C基金经理投资方法论 D基金经理投资策略 18、信息披露的及时性原则要求在重大事件发生之日起（）个工作日内披露临时报告。 A1 B2 C3 D4 19、目前，基金公司的架构基本上都是_。 A投资一体化 B营销一体化 C投资和营销一体
6、化 D研发和营销一体化 20、基金信息披露的内容不包括_。 A募集信息披露 B预期信息披露 C运作信息披露 D临时信息披露 21、基金会计核算的内容主要包括_。 A证券和衍生工具交易及其清算的核算 B持有证券的上市公司行为的核算 C基金会计核算的复核 D本期利润及利润分配的核算 22、证券可以看成是各类记载并代表一定权利的_。 A货币凭证 B法律凭证 C书面凭证 D资本凭证 23、若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的_倍。 A5 B10 C20 D50 24、目前，对基金信息披露进行监管的部门主要有_。 A中国证监会 B各地方证监局 C证券交易所 D中
7、国证券业协会 25、我国第一只上市开放式基金是_，第一只结构化基金是_。_ A国投瑞银瑞福基金；华夏上证50ETF B华夏上证50ETF；南方积极配置基金 C南方积极配置基金；国投瑞银瑞福基金 D兴业社会责任基金；ETF联接基金 26、在我国，基金行业自律性组织是_。 A中国证券业协会 B中国证监会 C中国银监会 D中国登记结算公司 27、以下不属于我国债券发行方式的有_。 A定向发行 B承购包销 C公募发行 D招标发行 28、封闭式基金份额的申购与赎回是在_之间进行的。 A基金份额持有人与销售代理人 B基金份额持有人与基金管理人 C基金份额持有人与注册登记人 D基金份额持有人与基金份额持有人
8、 29、基金的会计年度为_。 A公历每年的5月1日至第二年的4月30日 B公历每年的4月1日至第二年的3月31日 C公历每年的1月1日至12月31日 D公历每年的7月1日至第二年的6月30日 30、关于风险调整后收益衡量指标，下列说法错误的是_。 A通常特雷诺指数越大，基金的绩效表现越好 B当夏普指数同为正值时，夏普指数越高越好 C当詹森指数大于零时，说明基金经理通过主动管理战胜了市场 D特雷诺指数、夏普指数和詹森指数给出的都是单位风险的超额收益率 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题
9、共30小题，每小题2分，共60分。) 31、基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额的_。 A1% B3% C4% D5% 32、下列不属于基金销售宣传的禁止规定的是_ A：虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 B：预测该基金的证券投资业绩 C：有明确、醒目的风险提示和警示性文字 D：夸大单位或者个人的推荐性文字33、基金信息披露的作用主要体现在_。 A有利于投资的价值判断 B有利于降低基金运作成本 C有利于防止利益冲突和利益输送 D有利于提高证券市场的效率 34、证券法规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人
10、负责；由此变化引致的投资风险，由_负责。 A保荐人 B发行人 C投资者 D承销商35、商业银行申请取得基金托管资格，应当经_核准。 A中国保监会 B中国证监会 C中国银监会 D国家工商总局 36、反映股票型基金经营业绩的主要指标包括_。 A基金分红 B已实现收益 C贝塔系数 D份额净值增长率 37、基金运作信息披露主要是指在基金合同生效后至基金合同终止前，基金信息披露义务人依法定期披露基金的_等信息。 A份额发售 B上市交易 C投资运作 D经营业绩 38、根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，可分为_。 A浮动利率债券 B零息债券 C附息债券 D息票累积债券 39、某基金的
11、债券投资比重为70%，股票投资比重为20%，货币市场工具投资比重为10%，按照证券投资基金运作管理办法的规定，该基金属于_。 A股票基金 B债券基金 C货币市场基金 D混合基金 40、基金管理公司的股东均应具备的条件有_。 A具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录 B注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币 C持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善 D最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚41、假设证券组合P由两个证券组合I和构成，组合的期望收益水平和总风险水平都比的高，并且证券组合和在P中的投资比重
12、分别为0.48和0.52，那么_ A：组合P的总风险水平高于的总风险水平 B：组合P的总风险水平高于的总风险水平 C：组合P的期望收益水平高于的期望收益水平 D：组合P的期望收益水平高于的期望收益水平 42、金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照_买卖基础金融资产的合约。 A未来价格 B资产价格 C约定价格 D市场价格 43、基金托管人需要对_出具意见。 A基金公司财务报告 B基金财务会计报告 C中期基金报告 D年度基金报告44、下面那个不是基金当事人_ A：基金份额持有人 B：基金管理人 C：基金托管人 D：证券公司 45、_即基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户，保证基金全部财产的
13、安全完整。 A：资产保管 B：资金清算 C：会计复核 D：投资监督 46、基金销售机构有未履行报送手续的违规情形时，对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的，中国证监会或证监局依法应当在分发或公布基金宣传推介材料前，事先将材料报送中国证监会，报送之日起_日后，方可使用。 A3 B5 C8 D10 47、根据证券投资基金信息披露管理办法，开放式基金的基金合同生效后，基金管理人应当在每6个月结束之日起_内，更新招募说明书并登载在网站上，将更新后的招募说明书摘要登载在指定报刊上。 A15日 B30日 C45日 D60日 48、对于封闭式基金与开放式基金区别的叙述，不正确的是_ A：基金规模和基
14、金存续期限的可变性不同 B：份额计算方式 C：影响基金价格的主要因素不同 D：收益与风险不同 49、根据定量分析指标，得出的基金分析评价的综合结论可能不尽相同的原因有_。 A各类数据的采样不同 B其分析更多基于预测数据 C对各单项指标进行归纳分析过程中所采用的逻辑和算法不同 D对量化指标经济意义的理解和重视程度可能不尽一致 50、小李有30万元人民币，根据(公司法)，他至多可以投资设立_个一人有限责任公司。 A1 B2 C3 D4 51、_是股票最基本的特征。 A永久性 B收益性 C风险性 D流动性 52、普通股票的特征有_。 A普通股票是风险较大的股票 B普通股票是最基本的股票 C普通股票是最常见的股票 D普通股票是股票的标准形式 53、下列股票基金的分析指标中，_是最能全面反映基金经营成果的指标。 A基金分红 B已实现收益 C期末基金份额净值 D基金净值增长率 5
